Lag (1998:1479) om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment

1 kap. All­männa bestäm­mel­ser

Lagens inne­håll

1 §   I denna lag finns bestäm­mel­ser som kom­plet­te­rar Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om för­bätt­rad vär­de­pap­pers­av­veck­ling i Euro­pe­iska uni­o­nen och om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt änd­ring av direk­tiv 98/26/EG och 2014/65/EU och för­ord­ning (EU) nr 236/2012.

I lagen finns även sär­skilda bestäm­mel­ser om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment samt om inter­me­diä­rers med­ver­kan i iden­ti­fi­e­ringen av aktieä­gare och i utö­van­det av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter. Lag (2020:612).

Lagens tillämp­nings­om­råde

2 §   Lagen tilläm­pas på svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt på kon­to­fö­rande insti­tut och för­val­tare som har anta­gits av en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral. När det sär­skilt anges i lagen tilläm­pas den även på vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom EES än Sve­rige och på vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land samt på utsedda kre­di­tin­sti­tut.

Bestäm­mel­serna i 9 kap. 6 och 8 §§ tilläm­pas på var och en som dri­ver sådan verk­sam­het som avses där.

Bestäm­mel­serna i 3 a kap. tilläm­pas på svenska inter­me­diä­rer och inter­me­diä­rer från tred­je­land. Lag (2020:612).

Defi­ni­tio­ner

3 §   I denna lag bety­der:

avstäm­nings­bo­lag: sådant avstäm­nings­bo­lag som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551),

avstäm­nings­re­gis­ter: sådant regis­ter som avses i 4 kap. 1 §,

EES: Euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det,

emit­tent: i fråga om aktier aktie­bo­la­get och i fråga om annat finan­si­ellt instru­ment utgi­va­ren eller utfär­da­ren av instru­men­tet,
finan­si­ellt instru­ment: det­samma som i arti­kel 2.1.8 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, var­vid aktier och sådana rät­tig­he­ter som avses i 4 kap. 2 § andra styc­ket denna lag i fråga om avstäm­nings­bo­lag som är pri­vata aktie­bo­lag vid tillämp­ningen av denna lag ska jäm­stäl­las med finan­si­ella instru­ment,
för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler: Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om för­bätt­rad vär­de­pap­pers­av­veck­ling i Euro­pe­iska uni­o­nen och om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt änd­ring av direk­tiv 98/26/EG och 2014/65/EU och för­ord­ning (EU) nr 236/2012,
inter­me­diär: en juri­disk per­son som för aktieä­ga­res eller andra per­so­ners räk­ning för­va­rar eller admi­ni­stre­rar aktier eller för vär­de­pap­pers­kon­ton,
kon­to­fö­rande insti­tut: den som av en vär­de­pap­per­s­cen­tral med­getts rätt att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter,
kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment: regi­stre­ring i avstäm­nings­re­gis­ter av ägan­de­rätt och sär­skild rätt till sådana aktier och andra finan­si­ella instru­ment för vilka aktiebrev, skul­debrev eller annan mot­sva­rande skrift­lig hand­ling inte har utfär­dats eller, där sådan hand­ling har utfär­dats, det genom för­va­ring eller på annat lik­vär­digt sätt har säker­ställts att hand­lingen inte kom­mer i omlopp,
kva­li­fi­ce­rat inne­hav: det­samma som i 1 kap. 5 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den,
regle­rad mark­nad: det­samma som i 1 kap. 4 b § lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den,
skuld­för­bin­delse: ensi­dig skuld­för­bin­delse avsedd för all­män omsätt­ning,
utsett kre­di­tin­sti­tut: sådant kre­di­tin­sti­tut som har utsetts enligt arti­kel 54.2 b i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
vär­de­pap­per­s­cen­tral: det­samma som i arti­kel 2.1.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land: en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral som avses i arti­kel 2.1.2 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, samt

vär­de­pap­pers­in­sti­tut: det­samma som i 1 kap. 4 b § lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den. Lag (2020:612).

Kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment

4 §   Svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är auk­to­ri­se­rade att till­han­da­hålla en cen­tral kon­to­fö­rings­tjänst enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, ska göra detta genom kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment. Lag (2016:51).

Behö­rig myn­dig­het

5 §   Finan­sin­spek­tio­nen är behö­rig myn­dig­het enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler. Lag (2016:51).

Rap­por­te­rings­sy­stem för över­trä­del­ser

6 §   Svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­rande insti­tut ska till­han­da­hålla ända­måls­en­liga rap­por­te­rings­sy­stem för anställda som vill göra anmäl­ningar om miss­tänkta över­trä­del­ser av de bestäm­mel­ser som gäl­ler för verk­sam­he­ten. Lag (2018:324).

Bemyn­di­gande

7 §   Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hand­lägg­ningen av ären­den om auk­to­ri­sa­tion av vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler i Sve­rige.
Lag (2016:51).

2 kap. Kapit­let har upp­hävts genom lag (2016:51).

3 kap. Kon­to­fö­rande insti­tut och för­val­tar­re­gi­stre­ring

Kon­to­fö­rande insti­tut

Anta­gande av kon­to­fö­rande insti­tut

1 §   En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får som kon­to­fö­rande insti­tut anta
   1. Riks­ban­ken, andra cen­tral­ban­ker, Riks­gälds­kon­to­ret och utländska offent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem­land har i upp­drag att för­valta eller del­tar i för­valt­ningen av stats­skul­den,
   2. juri­diska per­so­ner som står under till­syn av Finan­sin­spek­tio­nen, och
   3. utländska juri­diska per­so­ner som i sitt hem­land står under mot­sva­rande till­syn som de juri­diska per­so­ner som avses i 2.

De juri­diska per­so­ner som anges i första styc­ket 2 och 3 ska ha en betryg­gande kapi­tal­styrka och tek­nisk och juri­disk sak­kun­skap och i övrigt vara lämp­liga att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Lag (2016:51).

Regi­stre­rings­åt­gär­der för egen respek­tive annans räk­ning

2 §   Ett kon­to­fö­rande insti­tut får vidta regi­stre­rings­åt­gär­der för egen räk­ning.

En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får ge föl­jande juri­diska per­so­ner rätt att som kon­to­fö­rande insti­tut vidta regi­stre­rings­åt­gär­der för någon annans räk­ning:
   1. Riks­ban­ken och andra cen­tral­ban­ker,
   2. svenska och utländska cen­trala mot­par­ter och clea­ring­bo­lag,
   3. vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt sådana vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som är erkända enligt arti­kel 25 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   4. vär­de­pap­pers­in­sti­tut samt utländska före­tag som i sitt hem­land får driva vär­de­pap­pers­rö­relse,
   5. fond­bo­lag och för­valt­nings­bo­lag enligt lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der, när det gäl­ler fon­dan­de­lar, och
   6. AIF-​för­val­tare som avses i 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der och utländska EES-​base­rade AIF-​för­val­tare som i sitt hem­land har till­stånd som avses i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der samt om änd­ring av direk­tiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och för­ord­ning­arna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydel­sen enligt Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/65/EU, när det gäl­ler ande­lar eller aktier i före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar.

Utländska före­tag som avses i andra styc­ket 2 och 4 ska i hem­lan­det stå under betryg­gande till­syn av en myn­dig­het eller något annat behö­rigt organ. Lag (2024:118).

Kri­te­rier för anta­gande av kon­to­fö­rande insti­tut

3 §   En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral ska tillämpa de krav för del­ta­gande som anges i arti­kel 33.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler när den antar kon­to­fö­rande insti­tut.
Lag (2016:51).

Skyl­dig­het att lämna upp­lys­ningar till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len

4 §   Ett kon­to­fö­rande insti­tut ska lämna vär­de­pap­per­s­cen­tra­len de upp­lys­ningar som behövs för att den ska kunna full­göra sina upp­gif­ter enligt denna lag eller andra för­fatt­ningar.
Lag (2016:51).

Upp­hö­rande av rätt att vara kon­to­fö­rande insti­tut

5 §   Om ett kon­to­fö­rande insti­tut inte längre upp­fyl­ler de krav som anges i 1 §, ska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len besluta att insti­tu­tet inte har rätt att vara kon­to­fö­rande insti­tut.

En vär­de­pap­per­s­cen­tral får även med­dela ett sådant beslut, om ett kon­to­fö­rande insti­tut trots upp­ma­ning från vär­de­pap­per­s­cen­tra­len inte läm­nar de upp­gif­ter som avses i 4 §. Lag (2016:51).

Skyl­dig­het att lämna upp­lys­ningar till Finan­sin­spek­tio­nen

6 §   Kon­to­fö­rande insti­tut som avses i 1 § första styc­ket 2 och 3 är skyl­diga att lämna Finan­sin­spek­tio­nen de upp­gif­ter den begär som rör verk­sam­he­ten som kon­to­fö­rande insti­tut.

Om ett kon­to­fö­rande insti­tut inte full­gör skyl­dig­he­ten, får Finan­sin­spek­tio­nen före­lägga insti­tu­tet att lämna de begärda upp­gif­terna. Lag (2016:51).

Reg­ler i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som tilläm­pas på kon­to­fö­rande insti­tut

6 a §   För kon­to­fö­rande insti­tut gäl­ler artik­larna 36 och 37.3 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. Det som anges om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och om avveck­lings­sy­stem i arti­kel 36 ska i stäl­let avse verk­sam­he­ten som kon­to­fö­rande insti­tut. Lag (2016:51).

6 b §   Ett kon­to­fö­rande insti­tut får upp­dra åt någon annan att utföra regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter. För ett sådant upp­drag gäl­ler arti­kel 30.1 d-i, 30.2 och 30.3 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. Det som anges där om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler ska i stäl­let avse det kon­to­fö­rande insti­tu­tet. Lag (2018:168).

Doku­men­ta­tions­krav

6 c §   Ett kon­to­fö­rande insti­tut ska doku­men­tera och under minst tio år spara de upp­gif­ter som lig­ger till grund för regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter. Lag (2016:51).

För­val­tar­re­gi­stre­ring

Anta­gande av för­val­tare

7 §   En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får medge föl­jande juri­diska per­so­ner rätt att regi­stre­ras som för­val­tare av finan­si­ella instru­ment:
   1. de juri­diska per­so­ner som avses i 2 § andra styc­ket,
   2. Riks­gälds­kon­to­ret och utländska offent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem­land har i upp­drag att för­valta eller del­tar i för­valt­ningen av stats­skul­den, och
   3. kre­di­tin­sti­tut som är auk­to­ri­se­rade enligt Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om behö­rig­het att utöva verk­sam­het i kre­di­tin­sti­tut och om till­syn av kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag, om änd­ring av direk­tiv 2002/87/EG och om upp­hä­vande av direk­tiv 2006/48/EG och 2006/49/EG, i lydel­sen enligt Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/EU, och kre­di­tin­sti­tut med huvud­kon­tor i tred­je­land som är auk­to­ri­se­rade i det lan­det.

Vid med­gi­van­den enligt första styc­ket ska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len tillämpa de krav för del­ta­gande som anges i arti­kel 33.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler.

Ett med­gi­vande att regi­stre­ras som för­val­tare får för­e­nas med sär­skilda vill­kor för att till­go­dose all­männa och enskilda intres­sen. Ett med­gi­vande ska åter­kal­las av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, om ett vill­kor för med­gi­van­det har åsi­do­satts och avvi­kel­sen är bety­dande eller om annars för­ut­sätt­ning­arna för med­gi­vande inte längre finns.
Lag (2016:51).

Avstäm­nings­kon­ton för för­val­tare

8 §   En för­val­tare skall ha ett eller flera avstäm­nings­kon­ton för de finan­si­ella instru­ment som han för­val­tar.

9 §   Ett avstäm­nings­konto för för­val­tar­re­gi­stre­rade finan­si­ella instru­ment ska inne­hålla
   1. för­val­ta­rens före­tags­namn, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress,
   2. anmärk­ning om att instru­men­ten för­val­tas för annans räk­ning,
   3. i fråga om aktier, de upp­gif­ter som avses i 4 kap. 18 § första styc­ket

1-5 samt andra styc­ket, och
   4. i fråga om skuld­för­bin­del­ser, de upp­gif­ter som avses i 4 kap. 19 §. Lag (2018:1674).

Rätts­ver­kan av regi­stre­ring

10 §   För för­val­tar­re­gi­stre­rade finan­si­ella instru­ment tilläm­pas 6 kap.

Vad som sägs i 6 kap. 1 och 4 §§ om den som är anteck­nad på ett avstäm­nings­konto som ägare skall dock i stäl­let avse för­val­ta­ren.

Under­rät­tas för­val­ta­ren om att ett finan­si­ellt instru­ment har över­lå­tits eller pant­satts, inträ­der samma rätts­verk­ningar som om över­lå­tel­sen eller pant­sätt­ningen hade regi­stre­rats i ett avstäm­nings­re­gis­ter.

11 §   Ett pant­satt eller utmätt finan­si­ellt instru­ment får inte för­val­tar­re­gi­stre­ras utan pant­ha­va­rens respek­tive kro­no­fog­de­myn­dig­he­tens sam­tycke.

Skyl­dig­het att lämna upp­lys­ningar till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len

12 §   På begä­ran av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska en för­val­tare lämna upp­gif­ter till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len om de aktieä­gare vars aktier den för­val­tar. Upp­gif­terna ska avse aktieä­gar­nas namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress. För­val­ta­ren ska dess­utom ange det antal aktier av olika slag som varje aktieä­gare äger. Upp­gif­terna ska avse för­hål­lan­dena vid den tid­punkt som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len bestäm­mer.

Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska på begä­ran av ett avstäm­nings­bo­lag kräva in sådana upp­gif­ter om bola­gets aktieä­gare som avses i första styc­ket.

Avstäm­nings­bo­lag har rätt att hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len få till­gång till de upp­gif­ter som har läm­nats om bola­gets aktieä­gare.

Om det finns sär­skilda skäl, får Finan­sin­spek­tio­nen medge för­val­tare undan­tag från den upp­gifts­skyl­dig­het som föl­jer av första och andra styc­kena.

Ett bolag vars aktier är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad kan även begära iden­ti­fi­e­ring av sina aktieä­gare enligt 3 a kap. Lag (2020:612).

Aktieä­gar­sam­man­ställ­ning

13 §   Hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska det för varje avstäm­nings­bo­lag fin­nas en sam­man­ställ­ning över aktieä­gare med mer än fem­hundra för­val­tar­re­gi­stre­rade aktier i bola­get. Sam­man­ställ­ningen ska inne­hålla de upp­gif­ter som anges i 12 § första styc­ket. En utskrift av sam­man­ställ­ningen ska hål­las till­gäng­lig för var och en hos bola­get och hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Utskrif­ten får inte vara äldre än tre måna­der. Var och en som begär det har vid var tid rätt att mot ersätt­ning för kost­na­derna få en aktu­ell utskrift av sam­man­ställ­ningen från vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Lag (2016:51).

3 a kap. Inter­me­diä­rers med­ver­kan i iden­ti­fi­e­ring av aktieä­gare och i utö­vande av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter

Kapit­lets inne­håll

1 §   I detta kapi­tel finns bestäm­mel­ser om skyl­dig­het för inter­me­diä­rer att med­verka till att bolag kan iden­ti­fi­era sina aktieä­gare och till att aktieä­ga­res rät­tig­he­ter kan utövas.

Ytter­li­gare bestäm­mel­ser om iden­ti­fi­e­ring av aktieä­gare och om under­lät­tande av utö­van­det av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter finns i kom­mis­sio­nens genom­fö­ran­de­för­ord­ning (EU) 2018/1212 av den 3 sep­tem­ber 2018 om fast­stäl­lande av mini­mikrav för genom­fö­ran­det av bestäm­mel­serna i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2007/36/EG vad gäl­ler iden­ti­fi­e­ring av aktieä­gare, över­fö­ring av infor­ma­tion och under­lät­tande av utö­van­det av aktieä­gar­rät­tig­he­ter. Lag (2020:612).

Kapit­lets tillämp­nings­om­råde

2 §   Kapit­let gäl­ler svenska inter­me­diä­rer, i den utsträck­ning de han­te­rar aktier som har getts ut av ett bolag inom EES och som är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad.

Kapit­let gäl­ler även inter­me­diä­rer från tred­je­land, i den utsträck­ning de han­te­rar aktier som har getts ut av ett svenskt aktie­bo­lag och som är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad.

Kapit­let gäl­ler utö­ver det som föl­jer av 3 kap. 12 §.
Lag (2020:612).

Iden­ti­fi­e­ring av aktieä­gare

3 §   En inter­me­diär ska på begä­ran av ett bolag vars aktier inter­me­diä­ren han­te­rar utan dröjs­mål lämna upp­gif­ter till bola­get om ägarna till akti­erna. Det­samma gäl­ler om begä­ran görs av någon som bola­get utsett. Upp­gif­terna får i så fall läm­nas till denne.

Upp­gif­terna om en ägare till aktier i ett svenskt bolag ska avse
   1. namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer,
   2. post­a­dress och, om en sådan finns, e-​post­a­dress,
   3. äga­rens totala antal aktier,
   4. anta­let aktier av olika slag, om det begärs, och
   5. tid­punk­ten från och med vil­ken akti­erna inne­has, om det begärs. Lag (2020:612).

4 §   Om inter­me­diä­ren inte har de ägar­upp­gif­ter som avses i 3 § på grund av att akti­erna han­te­ras för en annan inter­me­diärs räk­ning, ska begä­ran utan dröjs­mål vida­re­be­fordras till den andra inter­me­diä­ren.

Inter­me­diä­ren ska på begä­ran av bola­get eller någon som bola­get utsett utan dröjs­mål lämna upp­gif­ter som gör det möj­ligt att kon­takta den inter­me­diär som begä­ran har vida­re­be­ford­rats till, om bola­get enligt tillämp­lig lag har rätt att få kon­takt­upp­gif­terna.

Ett svenskt bolag har rätt att få sådana kon­takt­upp­gif­ter som avses i andra styc­ket. Lag (2020:612).

5 §   Den som läm­nar upp­gif­ter i enlig­het med 3 och 4 §§ får inte göras ansva­rig för att ha åsi­do­satt någon tyst­nads­plikt.
Lag (2020:612).

6 §   Ett svenskt bolag och en inter­me­diär som tar emot per­son­upp­gif­ter i enlig­het med 3 och 4 §§ får behandla upp­gif­terna för att göra det möj­ligt för bola­get att kom­mu­ni­cera med sina aktieä­gare i syfte att under­lätta för dem att utöva sina rät­tig­he­ter och enga­gera sig i bola­get.

Upp­gif­terna får inte lag­ras under längre tid än tolv måna­der efter det att bola­get eller inter­me­diä­ren fick vet­skap om att den per­son som upp­gif­terna gäl­ler inte längre är aktieä­gare. Detta gäl­ler dock inte om längre lag­rings­frist har fast­ställts genom en sek­tors­spe­ci­fik EU-​för­ord­ning eller en före­skrift som genom­för ett sek­tors­spe­ci­fikt EU-​direk­tiv. Lag (2020:612).

7 §   En aktieä­gare som är en juri­disk per­son har rätt till rät­telse av fel­ak­tiga eller ofull­stän­diga upp­gif­ter om sin iden­ti­tet av den som i enlig­het med 3 och 4 §§ behand­lar upp­gif­terna. För rät­telse i avstäm­nings­re­gist­ret gäl­ler 5 kap. 4 §.

I fråga om per­son­upp­gif­ter finns det bestäm­mel­ser om rätt till rät­telse i arti­kel 16 i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska per­so­ner med avse­ende på behand­ling av per­son­upp­gif­ter och om det fria flö­det av sådana upp­gif­ter och om upp­hä­vande av direk­tiv 95/46/EG (all­män data­skydds­för­ord­ning), lagen (2018:218) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till EU:s data­skydds­för­ord­ning och, när det gäl­ler rät­telse i avstäm­nings­re­gist­ret, 5 kap. 4 § denna lag. Lag (2020:612).

Under­lät­tande av utö­van­det av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter

8 §   En inter­me­diär ska under­lätta för äga­ren till de aktier som inter­me­diä­ren han­te­rar att utöva sina rät­tig­he­ter genom att
   1. göra det som krävs för att aktieä­ga­ren, eller någon som är utsedd av aktieä­ga­ren, ska kunna utöva rät­tig­he­terna på egen hand, eller
   2. utöva rät­tig­he­terna åt aktieä­ga­ren, efter uttryck­ligt till­stånd och anvis­ningar från aktieä­ga­ren och i aktieä­ga­rens intresse. Lag (2020:612).

9 §   En inter­me­diär ska till äga­ren av aktier som inter­me­diä­ren han­te­rar, eller till den som aktieä­ga­ren har utsett, utan dröjs­mål över­föra
   1. den infor­ma­tion som ett bolag måste till­han­da­hålla sina aktieä­gare för att de ska kunna utöva sina rät­tig­he­ter eller, om infor­ma­tio­nen finns på bola­gets webb­plats, ett med­de­lande om det,
   2. de elektro­niska bekräf­tel­ser som ett bolag måste till­han­da­hålla den som rös­tar elektro­niskt, och
   3. de bekräf­tel­ser på räk­ning och regi­stre­ring av rös­ter som ett bolag på begä­ran måste till­han­da­hålla aktieä­gare.
Lag (2020:612).

10 §   Om akti­erna han­te­ras för en annan inter­me­diärs räk­ning, ska den infor­ma­tion, det med­de­lande eller de bekräf­tel­ser som avses i 9 § utan dröjs­mål vida­re­be­fordras till den andra inter­me­diä­ren, såvida infor­ma­tio­nen, med­de­lan­det eller bekräf­tel­sen inte kan över­fö­ras direkt till aktieä­ga­ren eller till någon som aktieä­ga­ren har utsett. Lag (2020:612).

11 §   Skyl­dig­he­terna att över­föra infor­ma­tion eller med­de­lan­den enligt 9 § 1 och 10 § gäl­ler inte om det bolag vars aktier inter­me­diä­ren han­te­rar har skic­kat infor­ma­tio­nen eller med­de­lan­det direkt till berörda aktieä­gare eller till någon som aktieä­ga­ren har utsett. Lag (2020:612).

12 §   En inter­me­diär ska på begä­ran av en ägare till aktier som inter­me­diä­ren han­te­rar och i enlig­het med aktieä­ga­rens anvis­ningar utan dröjs­mål över­föra infor­ma­tion till bola­get som avser utö­van­det av aktieä­ga­rens rät­tig­he­ter. Lag (2020:612).

13 §   Om akti­erna han­te­ras av fler än en inter­me­diär, ska varje inter­me­diär utan dröjs­mål vida­re­be­fordra den infor­ma­tion som avses i 12 § till nästa inter­me­diär, såvida infor­ma­tio­nen inte kan över­fö­ras direkt till bola­get. Lag (2020:612).

Avgif­ter

14 §   En inter­me­diär får ta ut avgif­ter av andra inter­me­diä­rer, av aktieä­gare och av bolag för de tjäns­ter som avses i detta kapi­tel.

Avgif­terna ska offent­lig­gö­ras, sepa­rat för varje tjänst. De ska vara icke-​dis­kri­mi­ne­rande och stå i pro­por­tion till de fak­tiska kost­na­derna för att till­han­da­hålla tjäns­ten.
Lag (2020:612).

4 kap. Avstäm­nings­re­gis­ter och avstäm­nings­kon­ton

Avstäm­nings­re­gis­ter

1 §   Avstäm­nings­re­gis­ter består av avstäm­nings­kon­ton som läggs upp för ägare av finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag. Sådana regis­ter förs med hjälp av auto­ma­ti­se­rad behand­ling. En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral är per­son­upp­gifts­an­sva­rig för den behand­ling av per­son­upp­gif­ter som den vär­de­pap­per­s­cen­tra­len utför. Lag (2018:324).

Aktier i avstäm­nings­bo­lag

2 §   I 1 kap. 10 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) finns bestäm­mel­ser om aktier i avstäm­nings­bo­lag.

Aktier i svenska bolag som inte är avstäm­nings­bo­lag får inte regi­stre­ras i avstäm­nings­re­gis­ter.

Bestäm­mel­serna i denna lag om aktier i avstäm­nings­bo­lag tilläm­pas också på föl­jande rät­tig­he­ter i sådana bolag, näm­li­gen
   1. fondak­ti­e­rätt och teck­nings­rätt som avses i 11 kap. 4 § aktie­bo­lags­la­gen samt före­trä­des­rätt att delta i emis­sion som avses i 11 kap. 8 § andra styc­ket aktie­bo­lags­la­gen,
   2. rätt på grund av teck­ning av aktier vid nye­mis­sion av aktier enligt 13 kap. aktie­bo­lags­la­gen, samt
   3. rätt på grund av teck­ning av aktier med utnytt­jande av options­rätt enligt 14 kap. aktie­bo­lags­la­gen. Lag (2016:51).

Skuld­för­bin­del­ser

3 §   En vär­de­pap­per­s­cen­tral får regi­strera skuld­för­bin­del­ser eller andra svenska eller utländska finan­si­ella instru­ment i ett avstäm­nings­re­gis­ter för emit­ten­ten. Bestäm­mel­serna i denna lag om skuld­för­bin­del­ser gäl­ler i till­lämp­liga delar även andra finan­si­ella instru­ment än sådana som avses i 2 §.
Lag (2016:51).

Avtal om regi­stre­ring

4 §   Regi­stre­ring enligt 2 eller 3 § sker enligt avtal mel­lan en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och emit­ten­ten. Om de finan­si­ella instru­men­ten har utfär­dats i ett annat land än Sve­rige, får sådan regi­stre­ring också ske enligt avtal mel­lan en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och en vär­de­pap­per­s­cen­tral som är eta­ble­rad i ett annat land inom EES än Sve­rige eller en vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land, om de finan­si­ella instru­men­ten har avskilts för sådant ända­mål. Med ett sådant avtal jäm­ställs avtal om en indi­rekt länk enligt arti­kel 2.1.32 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen.

Ett aktie­bo­lag måste anlita samma vär­de­pap­per­s­cen­tral för all regi­stre­ring som avser aktier och sådana rät­tig­he­ter i bola­get som avses i 2 § andra styc­ket. Lag (2016:51).

För­bud mot utfär­dande av vissa hand­lingar

5 §   För finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag får inte utfär­das aktiebrev, emis­sions­be­vis, inte­rims­be­vis, teck­nings­op­tions­be­vis eller options­be­vis som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller skul­debrev eller mot­sva­rande hand­ling. Har en sådan hand­ling utfär­dats, gäl­ler den inte som för­bin­delse. Bestäm­mel­serna i aktie­bo­lags­la­gen gäl­ler inte hel­ler för hand­lingen.

Första styc­ket tilläm­pas inte i fråga om finan­si­ella instru­ment utfär­dade i ett annat land än Sve­rige.

Om aktiebrev, skul­debrev eller annan mot­sva­rande hand­ling har utfär­dats för ett sådant instru­ment som avses i andra styc­ket, ska hand­lingen vara inläm­nad för för­va­ring hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller för detta före­tags räk­ning innan regi­stre­ring i avstäm­nings­re­gis­ter får ske, om det inte på annat sätt är säker­ställt att hand­lingen inte kom­mer i omlopp. Hand­lingen ska vara kvar i sådant för­var så länge instru­men­tet är regi­stre­rat i avstäm­nings­re­gis­ter.
Lag (2016:51).

Aktie­bo­lag som över­går till att bli avstäm­nings­bo­lag

6 §   I fråga om aktie­bo­lag som över­går till att bli avstäm­nings­bo­lag gäl­ler föl­jande. Behö­rig­het att första gången anteck­nas som aktieä­gare eller för­val­tare på ett avstäm­nings­konto till­kom­mer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 6 kap. 8 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. Aktiebre­vet ska maku­le­ras på betryg­gande sätt av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Detta tilläm­pas på mot­sva­rande sätt i fråga om inte­rims­be­vis och emis­sions­be­vis som utfär­dats av ett aktie­bo­lag innan denna lag blev tillämp­lig på bola­get. Lag (2016:51).

7 §   Om det i annat fall än som anges i 6 § är fråga om en rät­tig­het enligt 2 § andra styc­ket som har utfär­dats av ett aktie­bo­lag innan denna lag blev tillämp­lig på rät­tig­he­ten, är den som styr­ker sitt för­värv behö­rig att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare av rät­tig­he­ten på ett avstäm­nings­konto.

8 §   Om ett skul­debrev har utfär­dats för en skuld­för­bin­delse innan denna lag blev tillämp­lig på för­bin­del­sen gäl­ler föl­jande. Behö­rig­het att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare på ett avstäm­nings­konto till­kom­mer den som enligt reg­lerna i lagen (1936:81) om skul­debrev är behö­rig att som ägare för­foga över skul­debre­vet. Skul­debre­vet ska maku­le­ras på betryg­gande sätt av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len.
Lag (2016:51).

9 §   Om ett emis­sions­be­vis eller teck­nings­op­tions­be­vis har utfär­dats för en rät­tig­het som avses i 11 kap. aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) innan denna lag blev tillämp­lig på rät­tig­he­ten gäl­ler föl­jande. Behö­rig­het att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare av rät­tig­he­ten på ett konto för skuld­för­bin­del­ser till­kom­mer den som visar upp bevi­set och enligt 6 kap. 8 § aktie­bo­lags­la­gen eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. Bevi­set ska maku­le­ras på betryg­gande sätt av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Lag (2016:51).

10 §   Om det i annat fall än som anges i 8 eller 9 §§ är fråga om en rät­tig­het som avses i 3 §, är den som styr­ker sitt för­värv behö­rig att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare på ett avstäm­nings­konto.

11 §   Äga­ren av ett skul­debrev som har utfär­dats innan denna lag blev till­lämp­lig på skuld­för­bin­del­sen har inte, när det gäl­ler där­ef­ter för­fal­len betal­ning, rätt till betal­ning för­rän inne­ha­vet har regi­stre­rats på ett avstäm­nings­konto. Med betal­ning jäm­ställs andra eko­no­miska rät­tig­he­ter gente­mot emit­ten­ten som föl­jer med skul­debre­vet. I sam­band med att skuld­för­bin­del­sen första gången regi­stre­ras på kon­tot får vär­de­pap­per­s­cen­tra­len fast­ställa avstäm­nings­dag för ränta och kapi­tal­be­lopp. Lag (2016:51).

Pant­ha­vare

12 §   En pant­ha­vare får begära att det som anges i 6-10 §§ ska tilläm­pas. Kra­vet på upp­vi­sande av aktiebrev eller annan hand­ling ska i så fall anses vara upp­fyllt om pant­ha­va­ren visar upp hand­lingen. Lag (2016:51).

Maku­le­ring av hand­lingar

13 §   En hand­ling som har maku­le­rats enligt 6, 8 eller 9 § ska för­va­ras av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len i ori­gi­nal eller kopia i minst tio år. Lag (2016:51).

Dele­ge­ring

14 §   Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len får upp­dra åt ett kon­to­fö­rande insti­tut att utföra de upp­gif­ter som avses i 6-13 §§ för vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens räk­ning. Lag (2016:51).

Upp­hö­rande av regi­stre­ring

15 §   Upp­hör finan­si­ella instru­ment att vara regi­stre­rade i avstäm­nings­re­gis­ter hos en vär­de­pap­per­s­cen­tral till följd av att ett avstäm­nings­för­be­håll tagits bort eller att avta­let mel­lan emit­ten­ten och vär­de­pap­per­s­cen­tra­len upp­hört att gälla, är vär­de­pap­per­s­cen­tra­len skyl­dig att till emit­ten­ten eller till en annan vär­de­pap­per­s­cen­tral som emit­ten­ten anvi­sar lämna upp­lys­ning om inne­hål­let i samt­liga avstäm­nings­kon­ton. Upp­hör regi­stre­ringen hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len till följd av att ett avtal mel­lan vär­de­pap­per­s­cen­tra­len och en vär­de­pap­per­s­cen­tral som är eta­ble­rad i ett annat land inom EES än Sve­rige eller en vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land som avses i 4 § andra meningen upp­hört att gälla, ska inne­ha­vet på kon­tot över­fö­ras till annan kon­to­hål­lare eller till­go­do­räk­nas kon­toa­va­ren på annat sätt som beak­tar den­nes intres­sen.

I så fall ska den svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len se till att samt­liga kon­to­ha­vare och inne­ha­vare av rät­tig­he­ter som regi­stre­rats på avstäm­nings­konto under­rät­tas. Lag (2016:51).

Avstäm­nings­kon­ton för inne­ha­vare av finan­si­ella instru­ment

16 §   Varje inne­ha­vare av sådana finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag skall ha ett eller flera avstäm­nings­kon­ton, om inte instru­men­ten är för­val­tar­re­gi­stre­rade.

Avstäm­nings­kon­tots inne­håll

17 §   På ett avstäm­nings­konto ska anges
   1. kon­to­ha­va­rens namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress,
   2. pant­ha­vares namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress,
   3. det antal finan­si­ella instru­ment som kon­tot omfat­tar,
   4. i före­kom­mande fall att kon­to­ha­va­ren har för­val­tare enligt 11 kap. 7 § för­äld­ra­bal­ken med upp­drag som omfat­tar för­valt­ning av akti­erna eller att akti­erna före­träds av en för­val­tare som för­ord­nats enligt 14 kap. 9 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 24 kap. 10 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den eller 15 kap. 18 § för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (2010:2043),
   5. pant­sätt­ning och före­komst av annan sär­skild rätt som gäl­ler ett finan­si­ellt instru­ment,
   6. kon­kurs avse­ende kon­to­ha­va­ren samt utmät­ning, kvar­stad eller betal­nings­säk­ring avse­ende ett finan­si­ellt instru­ment eller avse­ende panträtt i detta, och
   7. inskränk­ning enligt 13 kap. 19 § första styc­ket 4 eller 14 kap. 21 § första styc­ket 4 för­äld­ra­bal­ken. Lag (2010:2062).

18 §   Utö­ver vad som föl­jer av 17 § skall på ett avstäm­nings­konto beträf­fande aktier anges
   1. för varje aktie om full betal­ning har erlagts för aktien till avstäm­nings­bo­la­get,
   2. till vil­ket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag kan fin­nas enligt bolags­ord­ningen,
   3. om en aktie av visst slag kan omvand­las till en aktie av annat slag,
   4. för­be­håll att aktieä­gare eller annan skall vara berät­ti­gad att lösa aktie som över­går till ny ägare,
   5. utbe­tal­ning som görs vid inlö­sen av en aktie eller minsk­ning av akti­ens kvot­värde eller vid skifte av bola­gets till­gångar,
   6. namn, per­son­num­mer och post­a­dress för för­myn­dare eller god man för aktieä­gare och för kon­kurs­för­val­tare i aktieä­ga­res kon­kurs,
   7. upp­gift om att Kro­no­fog­de­myn­dig­he­ten verk­stäl­ler utmät­ning, kvar­stad eller betal­nings­säk­ring avse­ende kon­to­ha­va­rens aktier, samt
   8. namn, per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress för den som på grund av pant­sätt­ning, upp­drag eller vill­kor i tes­ta­mente eller gåvobrev har rätt att i stäl­let för den i aktie­bo­ken införde aktieä­ga­ren lyfta utdel­ning och vid fon­de­mis­sion ta emot ny aktie samt utöva före­trä­des­rätt att delta i emis­sion.

I före­kom­mande fall skall även anges akti­er­nas nomi­nella belopp och utbe­tal­ning som görs vid minsk­ning av det nomi­nella belop­pet. Har utan åter­be­tal­ning en aktie dra­gits in eller det nomi­nella belop­pet änd­rats, skall även detta anges på kon­tot så snart som möj­ligt. Lag (2006:729).

19 §   Utö­ver vad som föl­jer av 17 § skall på ett avstäm­nings­konto beträf­fande skuld­för­bin­del­ser anges
   1. skuld­be­lopp, valuta och skuld­för­bin­del­ser­nas nomi­nella belopp,
   2. verk­ställd utbe­tal­ning av kapi­tal­be­lopp eller ränta,
   3. om en kon­ver­ti­bel har kon­ver­te­rats till aktie enligt 15 kap.
aktie­bo­lags­la­gen (2005:551),
   4. om en till skul­debre­vet kopp­lad teck­nings­op­tion har utnytt­jats för akti­e­teck­ning enligt 14 kap. aktie­bo­lags­la­gen,
   5. andra inskränk­ningar för bor­ge­nä­ren att ta emot betal­ning eller att i övrigt göra betal­nings­ut­fäs­tel­sen gäl­lande samt namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer och post­a­dress för den som har en rät­tig­het på grund av en sådan inskränk­ning. Lag (2005:558).

Väg­ran att öppna avstäm­nings­konto

20 §   En vär­de­pap­per­s­cen­tral får vägra att öppna avstäm­nings­konto för för­vär­vare av ett sådant finan­si­ellt instru­ment som kon­to­förs av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len endast om det finns grund för det enligt denna lag eller någon annan för­fatt­ning. Lag (2016:51).

Före­skrif­ter och under­rät­tel­se­skyl­dig­het

21 §   Rege­ringen eller, efter rege­ring­ens bemyn­di­gande, Finan­sin­spek­tio­nen får med­dela när­mare före­skrif­ter om kon­to­fö­ring och övriga frå­gor som avses i detta kapi­tel.

22 §   När en vär­de­pap­per­s­cen­tral har under­rät­tats om en kon­kurs, ska den ome­del­bart vida­re­be­fordra under­rät­tel­sen till samt­liga för­val­tare som har med­gi­vande enligt 3 kap. 7 §. Lag (2016:51).

5 kap. Regi­stre­rings­åt­gär­der

Regi­stre­ring av anmäl­ningar

1 §   En vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett kon­to­fö­rande insti­tut ska genast regi­strera anmäl­ningar om sådana för­hål­lan­den som ska framgå av avstäm­nings­re­gist­ret och ange tid­punk­ten för regi­stre­ringen. När samt­liga vill­kor för slut­lig regi­stre­ring är upp­fyllda, ska regi­stre­ring ske på ett avstäm­nings­konto.
Lag (2016:51).

Avfö­rande av upp­gif­ter

2 §   Om en anmä­lan som avses i 1 § är ofull­stän­dig men bris­ten går att avhjälpa, skall anmä­la­ren före­läg­gas att inom en vecka från före­läg­gan­det kom­plet­tera sin anmä­lan. Om kom­plet­te­ring inte sker, är regi­stre­ringen av anmä­lan utan ver­kan.

Avslag på begä­ran om regi­stre­ring

3 §   En begä­ran om regi­stre­ring på avstäm­nings­konto skall avslås, om för­ut­sätt­ningar för regi­stre­ring sak­nas och kom­plet­te­ring inte har skett eller inte kan ske. Anmä­la­ren skall skrift­li­gen under­rät­tas om beslu­tet och skä­len för detta.

Rät­telse av regi­stre­ring

4 §   En regi­stre­ring ska rät­tas, om den inne­hål­ler någon uppen­bar orik­tig­het till följd av att den som vid­ta­git regi­stre­rings­åt­gär­den eller någon annan har gjort sig skyl­dig till skriv­fel, räk­ne­fel eller lik­nande för­bi­se­ende eller till följd av något tek­niskt fel. Den vars rätt berörs ska ges möj­lig­het att yttra sig, om inte rät­tel­sen är till för­mån för denne eller ytt­rande annars är uppen­bart obe­höv­ligt. I fråga om per­son­upp­gif­ter gäl­ler detta i stäl­let för rät­ten till rät­telse av per­son­upp­gif­ter enligt arti­kel 16 i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2016/679 av den 27 april 2016 om skydd för fysiska per­so­ner med avse­ende på behand­ling av per­son­upp­gif­ter och om det fria flö­det av sådana upp­gif­ter och om upp­hä­vande av direk­tiv 95/46/EG (all­män data­skydds­för­ord­ning). Lag (2018:324).

Avfö­rande av upp­gif­ter

5 §   Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len får ur ett regis­ter som avses i 1 § avföra upp­gif­ter som uppen­bar­li­gen sak­nar bety­delse.
Lag (2016:51).

6 kap. Rätts­ver­kan av regi­stre­ring

Ägan­de­rätts­pre­sum­tion

1 §   Den som är anteck­nad som ägare på ett avstäm­nings­konto skall, med de begräns­ningar som fram­går av kon­tot, anses ha rätt att för­foga över det finan­si­ella instru­men­tet.

Tid­punk­ten för rätts­ver­kan mot tred­je­man av en över­lå­telse

2 §   Har en anmä­lan om över­lå­telse av ett finan­si­ellt instru­ment regi­stre­rats, får instru­men­tet där­ef­ter inte tas i anspråk av över­lå­ta­rens bor­ge­nä­rer för andra rät­tig­he­ter än sådana som var regi­stre­rade när anmä­lan regi­stre­ra­des.

3 §   Har samma finan­si­ella instru­ment över­lå­tits till flera var för sig, har den över­lå­telse före­träde för vil­ken anmä­lan om över­lå­telse regi­stre­ra­des först.

Regi­stre­ringen av anmä­lan ger dock inte en över­lå­telse före­träde fram­för en tidi­gare över­lå­telse, om för­vär­va­ren när anmä­lan om över­lå­tel­sen regi­stre­ra­des kände till eller borde ha känt till den tidi­gare över­lå­tel­sen.

Vad som sägs i första och andra styc­ket skall även tilläm­pas på för­värv genom bodel­ning, arv, tes­ta­mente, bolags­skifte eller lik­nande för­värvs­sätt när fråga upp­kom­mer om före­trä­det mel­lan ett sådant för­värv och en senare över­lå­telse.

Över­lå­telse av någon annan än äga­ren

4 §   Har ett finan­si­ellt instru­ment i annat fall än som avses i 3 § över­lå­tits av någon som inte ägde det, blir över­lå­tel­sen gil­tig om över­lå­ta­ren vid tid­punk­ten för över­lå­tel­sen var anteck­nad på ett avstäm­nings­konto som ägare till instru­men­tet samt anmä­lan om över­lå­tel­sen har regi­stre­rats och för­vär­va­ren då var­ken kände till eller borde ha känt till att över­lå­ta­ren inte ägde det finan­si­ella instru­men­tet. Vad nu sagts tilläm­pas även vid över­lå­telse från den som ägde det finan­si­ella instru­men­tet men som sak­nade rätt att för­foga över instru­men­tet genom över­lå­telse.

Skuld­för­bin­del­ser

5 §   För skuld­för­bin­del­ser som regi­stre­rats i avstäm­nings­re­gis­ter tilläm­pas även 15-18 §§ lagen (1936:81) om skul­debrev. Med besitt­ning av eller anteck­ning på skul­debrev jäm­ställs mot­sva­rande regi­stre­ring på konto i avstäm­nings­re­gist­ret.

Behö­rig­het att ta emot betal­ning

6 §   Den som på för­fal­lo­da­gen eller på fast­ställd avstäm­nings­dag är anteck­nad på ett konto i avstäm­nings­re­gist­ret som ägare eller i andra fall berät­ti­gad att ta emot betal­ning för en skuld­för­bin­delse skall anses ha rätt att ta emot betal­ningen.
Betal­ningen är dock inte gil­tig, om gäl­de­nä­ren insåg eller borde ha insett att betal­nings­mot­ta­ga­ren inte var berät­ti­gad att ta emot betal­ning för skuld­för­bin­del­sen.

Pant­sätt­ning

7 §   Bestäm­mel­serna i 1-5 §§ tilläm­pas även vid pant­sätt­ning.

Sär­skilda bestäm­mel­ser om pant­sätt­ning av finan­si­ella instru­ment finns i lagen (1991:980) om han­del med finan­si­ella instru­ment. Lag (2014:482).

7 kap. Ska­de­stånd

Över­lå­telse som görs av någon annan än äga­ren

1 §   Om en över­lå­telse av ett finan­si­ellt instru­ment, beträf­fande vil­ket över­lå­ta­rens eller en tidi­gare över­lå­ta­res ägan­de­rätt grun­das på en hand­ling som är för­fals­kad, gäl­ler mot den som ägde det finan­si­ella instru­men­tet eller mot någon till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler till följd av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersätt­ning av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len för skada till följd av över­lå­tel­sen.

Det­samma gäl­ler om en pant­sätt­ning av ett finan­si­ellt instru­ment gäl­ler mot den som äger det finan­si­ella instru­men­tet eller mot någon till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler till följd av 6 kap. 7 §.
Lag (2016:51).

Fel vid utfö­rande av regi­stre­rings­åt­gär­der

2 §   För skada som till­fo­gas en ägare av ett finan­si­ellt instru­ment till följd av en orik­tig eller miss­vi­sande upp­gift i ett avstäm­nings­re­gis­ter eller i annat fall genom fel i sam­band med upp­lägg­ning eller förande av ett sådant regis­ter sva­rar vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller, om felet kan hän­fö­ras till ett kon­to­fö­rande insti­tut, insti­tu­tet. Ersätt­nings­an­svar gäl­ler dock inte om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len respek­tive det kon­to­fö­rande insti­tu­tet visar att felet beror på en omstän­dig­het utan­för dess kon­troll vars följ­der inte skä­li­gen kunde ha und­vi­kits eller över­vun­nits. Indi­rekt för­lust ersätts endast om den beror på för­sum­melse av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det kon­to­fö­rande insti­tu­tet. Det­samma gäl­ler skada som till­fo­gas pant­ha­vare och den till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler.

Ersätt­nings­an­sva­ret gäl­ler på mot­sva­rande sätt om felet beror på någon som har anli­tats av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller av ett kon­to­fö­rande insti­tut.

För skada som kan hän­fö­ras till ett kon­to­fö­rande insti­tut sva­rar vär­de­pap­per­s­cen­tra­len soli­da­riskt med insti­tu­tet. Vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens ansvar är dock i sådant fall begrän­sat till fem mil­jo­ner kro­nor för varje ska­de­fall. Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len har rätt till ersätt­ning av det kon­to­fö­rande insti­tu­tet för vad vär­de­pap­per­s­cen­tra­len har beta­lat till följd av det soli­da­riska ansva­ret.
Lag (2018:324).

Skada till följd av beslut om rät­telse

3 §   Den som till­fo­gas skada till följd av ett beslut om rät­telse enligt 5 kap. 4 § har rätt till ersätt­ning av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. Ersätt­nings­an­sva­ret gäl­ler dock inte om den ska­de­li­dande med hän­syn till felets beskaf­fen­het eller andra omstän­dig­he­ter borde ha insett att fel före­kom­mit.
Lag (2016:51).

Jämk­ning av ersätt­ning

4 §   Ersätt­ning enligt 1-3 §§ kan efter skä­lig­het sät­tas ned eller helt falla bort, om vål­lande på den ska­de­li­dan­des sida har med­ver­kat till ska­dan.

Regress­rätt

5 §   I fall som avses i 1-3 §§ har vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller ett kon­to­fö­rande insti­tut rätt att kräva till­baka utbe­tald ersätt­ning från den som genom vål­lande har med­ver­kat till ska­dan, i den mån det är skä­ligt med hän­syn till ska­dans orsak och omstän­dig­he­terna i övrigt. Lag (2016:51).

6 §   Har upp­hävts genom lag (2016:51).

8 kap. Insyn och tyst­nads­plikt

Insyn i avstäm­nings­konto

1 §   Var och en som är regi­stre­rad på ett avstäm­nings­konto som ägare eller pant­ha­vare eller i annan egen­skap, har rätt att på begä­ran få besked från vär­de­pap­per­s­cen­tra­len om kon­tots inne­håll i den mån inne­hål­let berör den regi­stre­ra­des rätt.

Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska varje år före utgången av janu­ari lämna inne­ha­va­ren av ett avstäm­nings­konto besked om kon­tots inne­håll per den 31 decem­ber före­gå­ende år. Om inne­ha­va­ren begär det, ska beske­det ange de för­änd­ringar på kon­tot som har ägt rum under det före­gå­ende året. Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om skyl­dig­het för svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler att lämna besked till kon­to­ha­vare i andra fall än som avses i första meningen.

Besked enligt andra styc­ket ska läm­nas utan avgift.
Lag (2016:51).

Tyst­nads­plikt

2 §   Den som är eller har varit anställd hos en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral eller hos ett kon­to­fö­rande insti­tut får inte obe­hö­ri­gen röja upp­gif­ter som har regi­stre­rats i ett avstäm­nings­re­gis­ter eller som har läm­nats till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller insti­tu­tet av en för­val­tare.

Det­samma gäl­ler en upp­gift i en anmä­lan eller en utsaga om en miss­tänkt över­trä­delse av en bestäm­melse som gäl­ler för verk­sam­he­ten, om upp­gif­ten kan avslöja anmä­la­rens eller den utpe­kade per­so­nens iden­ti­tet.

I det all­män­nas verk­sam­het tilläm­pas i stäl­let bestäm­mel­serna i offentlighets-​​ och sek­re­tess­la­gen (2009:400). Lag (2016:51).

Upp­gifts­skyl­dig­het

2 a § /Ny beteck­ning 8 kap. 2 b § U:2025-​04-01/ En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och ett kon­to­fö­rande insti­tut är skyl­diga att lämna ut upp­gif­ter om enskil­das för­hål­lan­den till före­ta­get om det
   1. under en utred­ning enligt bestäm­mel­serna om för­un­der­sök­ning i brott­mål begärs av under­sök­nings­le­da­ren,
   2. under en utred­ning om själv­stän­digt för­ver­kande begärs av åkla­ga­ren,
   3. i ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål begärs av åkla­ga­ren på fram­ställ­ning av en annan stat eller en mel­lan­folk­lig dom­stol, eller
   4. i ett ärende om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der begärs av åkla­ga­ren.

Upp­gif­terna ska läm­nas ut utan dröjs­mål och i elektro­nisk form.

Bestäm­mel­ser om skyl­dig­het för vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­rande insti­tut att lämna upp­gif­ter till över­för­myn­da­ren finns i 16 kap. 10 a § för­äld­ra­bal­ken.

Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hur upp­gif­ter enligt första styc­ket ska läm­nas. Lag (2024:834).

2 a §    /Trä­der i kraft I:2025-​04-01/ En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och ett kon­to­fö­rande insti­tut ska på begä­ran av Polis­myn­dig­he­ten, Skat­te­ver­ket, Säker­hetspo­li­sen eller Tull­ver­ket lämna upp­gif­ter om enskil­das för­hål­lan­den till före­ta­get, om upp­gif­terna behövs i ett enskilt fall i myn­dig­he­tens verk­sam­het för att före­bygga, för­hindra eller upp­täcka brotts­lig verk­sam­het som inne­fat­tar brott för vil­ket det i straff­ska­lan ingår fäng­else i ett år eller mer. Upp­gif­terna ska läm­nas utan dröjs­mål och i elektro­nisk form.

En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett kon­to­fö­rande insti­tut eller den som är verk­sam i någon av de verk­sam­he­terna får inte obe­hö­ri­gen röja för kun­den eller för någon utom­stå­ende att en myn­dig­het har gjort en begä­ran eller att upp­gif­ter har läm­nats enligt första styc­ket.

Bestäm­mel­ser om ansvar för den som bry­ter mot tyst­nads­plik­ten enligt andra styc­ket finns i 20 kap. 3 § brotts­bal­ken.

Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hur upp­gif­ter enligt första styc­ket ska läm­nas. Lag (2025:172).

2 b §    /Trä­der i kraft I:2025-​04-01/ En svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och ett kon­to­fö­rande insti­tut är skyl­diga att lämna ut upp­gif­ter om enskil­das för­hål­lan­den till före­ta­get om det
   1. under en utred­ning enligt bestäm­mel­serna om för­un­der­sök­ning i brott­mål begärs av under­sök­nings­le­da­ren,
   2. under en utred­ning om själv­stän­digt för­ver­kande begärs av åkla­ga­ren,
   3. i ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål begärs av åkla­ga­ren på fram­ställ­ning av en annan stat eller en mel­lan­folk­lig dom­stol, eller
   4. i ett ärende om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der begärs av åkla­ga­ren.

Upp­gif­terna ska läm­nas ut utan dröjs­mål och i elektro­nisk form.

Bestäm­mel­ser om skyl­dig­het för vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­rande insti­tut att lämna upp­gif­ter till över­för­myn­da­ren finns i 16 kap. 10 a § för­äld­ra­bal­ken.

Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hur upp­gif­ter enligt första styc­ket ska läm­nas. Lag (2024:834).

3 §   Om Finan­sin­spek­tio­nen fin­ner anled­ning att anta att en bestäm­melse i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om mark­nads­miss­bruk (mark­nads­miss­bruks­för­ord­ning) och om upp­hä­vande av Euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2003/6/EG och kom­mis­sio­nens direk­tiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG har över­trätts eller åkla­gare fin­ner anled­ning att anta att brott enligt lagen (2016:1307) om straff för mark­nads­miss­bruk på vär­de­pap­pers­mark­na­den har begåtts, ska en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral på begä­ran lämna inspek­tio­nen eller åkla­ga­ren besked om ett avstäm­nings­re­gis­ters inne­håll i den omfatt­ning det har anknyt­ning till över­trä­del­sen. Beske­det ska läm­nas utan avgift. Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hur skyl­dig­he­ten att lämna sådana besked till inspek­tio­nen ska full­gö­ras.

Rege­ringen får före­skriva att Finan­sin­spek­tio­nen ska ha ter­mi­nalåt­komst till avstäm­nings­re­gist­ren för inhäm­tande av upp­gif­ter som avses i första styc­ket och som har anknyt­ning till ett ärende hos inspek­tio­nen.

Upp­gif­ter som ska anmä­las enligt arti­kel 19 i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) nr 596/2014 får genom auto­ma­tisk data­be­hand­ling läm­nas ut till det insyns­re­gis­ter som förs enligt 2 kap. 3 § lagen (2016:1306) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till EU:s mark­nads­miss­bruks­för­ord­ning. Lag (2016:1309).

Med­de­lan­de­för­bud

4 §    /Upp­hör att gälla U:2025-​04-01/ Den under­sök­nings­le­dare eller åkla­gare som begär upp­gif­ter enligt 2 a § får besluta att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det kon­to­fö­rande insti­tu­tet samt vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller insti­tu­tets sty­rel­se­le­da­mö­ter och anställda inte får röja för kun­den eller för någon utom­stå­ende att upp­gif­ter har läm­nats enligt 2 a § eller att det pågår en för­un­der­sök­ning, en utred­ning om själv­stän­digt för­ver­kande, ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål eller ett ärende om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der.

Ett sådant för­bud får med­de­las om det krävs för att en utred­ning om brott eller själv­stän­digt för­ver­kande inte ska även­ty­ras eller för att upp­fylla en inter­na­tio­nell över­ens­kom­melse som är bin­dande för Sve­rige.

För­bu­det ska vara tids­be­grän­sat, med möj­lig­het till för­läng­ning, och får inte avse längre tid än vad som är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med för­bu­det. I ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål eller om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der får dock för­bu­det tids­be­grän­sas endast om den stat eller mel­lan­folk­liga dom­stol som ansökt om rätts­lig hjälp eller den utländska myn­dig­het som har utfär­dat utred­nings­or­dern sam­tyc­ker till detta.

Om ett för­bud inte längre är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med för­bu­det, ska under­sök­nings­le­da­ren eller åkla­ga­ren besluta att för­bu­det ska upp­höra. Lag (2024:834).

4 §    /Trä­der i kraft I:2025-​04-01/ Den under­sök­nings­le­dare eller åkla­gare som begär upp­gif­ter enligt 2 b § får besluta att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det kon­to­fö­rande insti­tu­tet samt vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller insti­tu­tets sty­rel­se­le­da­mö­ter och anställda inte får röja för kun­den eller för någon utom­stå­ende att upp­gif­ter har läm­nats enligt 2 b § eller att det pågår en för­un­der­sök­ning, en utred­ning om själv­stän­digt för­ver­kande, ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål eller ett ärende om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der.

Ett sådant för­bud får med­de­las om det krävs för att en utred­ning om brott eller själv­stän­digt för­ver­kande inte ska även­ty­ras eller för att upp­fylla en inter­na­tio­nell över­ens­kom­melse som är bin­dande för Sve­rige.

För­bu­det ska vara tids­be­grän­sat, med möj­lig­het till för­läng­ning, och får inte avse längre tid än vad som är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med för­bu­det. I ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål eller om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der får dock för­bu­det tids­be­grän­sas endast om den stat eller mel­lan­folk­liga dom­stol som ansökt om rätts­lig hjälp eller den utländska myn­dig­het som har utfär­dat utred­nings­or­dern sam­tyc­ker till detta.

Om ett för­bud inte längre är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med för­bu­det, ska under­sök­nings­le­da­ren eller åkla­ga­ren besluta att för­bu­det ska upp­höra. Lag (2025:172).

Ansvars­be­stäm­melse

5 §   Till böter döms den som upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het bry­ter mot ett med­de­lan­de­för­bud enligt 4 §.
Lag (2005:490).

9 kap. Till­syn och ingri­pan­den

Till­sy­nens omfatt­ning

1 §   Av 1 kap. 5 § denna lag och arti­kel 10 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler föl­jer att Finan­sin­spek­tio­nen utö­var till­syn över svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och utsedda kre­di­tin­sti­tut som har utsetts av en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral. Till­sy­nen över utsedda kre­di­tin­sti­tut utövas med den begräns­ning som fram­går av arti­kel 60.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler.

Sär­skilda bestäm­mel­ser om till­syn över kon­to­fö­rande insti­tut finns i 3 kap. Lag (2016:51).

2 §   Av 1 kap. 5 § denna lag och för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler föl­jer att Finan­sin­spek­tio­nen utö­var till­syn i viss utsträck­ning över vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom EES än Sve­rige och vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som här i lan­det till­han­da­hål­ler sådana tjäns­ter som avses i för­ord­ningen. I ett sådant fall tilläm­pas 3 §, 5 § första styc­ket 1, 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra styc­ket, 17 §, 18 §, 24-26 och 29-32 §§ även på dem. Bestäm­mel­serna i 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra styc­ket, 17 §, 18 §, 24-26 och 29-32 §§ tilläm­pas dock endast under de för­ut­sätt­ningar som anges i arti­kel 24.5 i för­ord­ningen. Om en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral eller en vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land inrät­tar en filial här i lan­det, till­läm­pas även 8 § på fili­a­len. Det som anges om en vär­de­pap­per­s­cen­tral ska i stäl­let avse fili­a­len.

Av 27 § föl­jer att Finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter av vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom EES än Sve­rige och vär­de­pap­per­cen­tra­ler från tred­je­land som har inrät­tat filial här i lan­det. Lag (2016:51).

Skyl­dig­het att lämna upp­gif­ter

3 §   En vär­de­pap­per­s­cen­tral ska lämna Finan­sin­spek­tio­nen upp­lys­ningar om sin verk­sam­het och där­med sam­man­häng­ande omstän­dig­he­ter enligt före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av denna lag.

Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska där­ut­ö­ver lämna Finan­sin­spek­tio­nen de upp­lys­ningar som inspek­tio­nen begär.

Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om upp­gifts­skyl­dig­he­ten enligt första styc­ket. Lag (2016:51).

4 §   Rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer kan med stöd av 8 kap. 7 § rege­rings­for­men med­dela före­skrif­ter om att vissa upp­gif­ter som enligt 3 § första styc­ket ska läm­nas till Finan­sin­spek­tio­nen i stäl­let ska läm­nas till Sta­tis­tiska cen­tral­by­rån. Lag (2016:51).

Till­syns­be­fo­gen­he­ter

Före­läg­gande om att lämna upp­gif­ter

5 §   För till­sy­nen över att bestäm­mel­serna i denna lag följs, lik­som bestäm­mel­serna i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, och andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten, får Finan­sin­spek­tio­nen före­lägga
   1. ett före­tag eller någon annan att till­han­da­hålla upp­gif­ter, hand­lingar eller annat, och
   2. den som för­vän­tas kunna lämna upp­lys­ningar i saken att inställa sig till för­hör på tid och plats som inspek­tio­nen bestäm­mer.

Första styc­ket gäl­ler inte i den utsträck­ning upp­gifts­läm­nan­det skulle strida mot den i lag regle­rade tyst­nads­plik­ten för advo­ka­ter. Lag (2016:51).

Före­läg­gande att upp­höra med viss verk­sam­het

6 §   Om någon i Sve­rige dri­ver sådan verk­sam­het som krä­ver auk­to­ri­sa­tion enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler utan att vara berät­ti­gad till det, ska Finan­sin­spek­tio­nen före­lägga denne att upp­höra med verk­sam­he­ten. Finan­sin­spek­tio­nen får även besluta om att denne ska betala en sank­tions­av­gift enligt 17 §.

Om det är osä­kert om för­ord­ningen är tillämp­lig på en viss verk­sam­het, får inspek­tio­nen före­lägga den som dri­ver verk­sam­he­ten att lämna de upp­lys­ningar om verk­sam­he­ten som inspek­tio­nen behö­ver för att bedöma om så är fal­let.

Ett före­läg­gande enligt denna para­graf som avser en utländsk juri­disk per­son får även rik­tas mot den som i Sve­rige är verk­sam för före­ta­gets räk­ning. Lag (2016:51).

Vite

7 §   Ett före­läg­gande enligt denna lag får för­e­nas med vite.
Lag (2016:51).

Plats­un­der­sök­ning

8 §   Om det finns skäl för det, får Finan­sin­spek­tio­nen genom­föra en plats­un­der­sök­ning hos en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral eller en juri­disk per­son till vil­ken vär­de­pap­per­s­cen­tra­len har utkon­trak­te­rat verk­sam­het.
Lag (2016:51).

Sam­man­kal­lande av sty­relse eller stämma

9 §   Finan­sin­spek­tio­nen får sam­man­kalla sty­rel­sen i en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral. Inspek­tio­nen får även begära att sty­rel­sen kal­lar till extra stämma. Om sty­rel­sen inte rät­tar sig efter en sådan begä­ran, får inspek­tio­nen utfärda kal­lel­sen.

Finan­sin­spek­tio­nen får när­vara vid en stämma och vid ett sådant sty­rel­se­sam­man­träde som inspek­tio­nen har sam­man­kal­lat samt delta i över­lägg­ning­arna. Lag (2016:51).

För­ord­nande av revi­so­rer

10 §   Finan­sin­spek­tio­nen har rätt att för­ordna en eller flera revi­so­rer att till­sam­mans med övriga revi­so­rer delta i revi­sio­nen av en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral. Inspek­tio­nen får när som helst åter­kalla ett sådant för­ord­nande och utse en ny revi­sor.

Revi­sorn har rätt till skä­ligt arvode av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len för sitt arbete. Stor­le­ken på arvo­det beslu­tas av Finan­sin­spek­tio­nen. Lag (2016:51).

Ingri­pan­den

Över­trä­del­ser

11 §   Finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa om en vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett svenskt utsett kre­di­tin­sti­tut har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt denna lag, för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten.

I sådana fall ska 14-18, 24-26 och 29-32 §§ tilläm­pas.
Lag (2016:51).

12 §   Finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i en svensk vär­de­pap­per­s­cen­trals sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len
   1. till­han­da­hål­ler tjäns­ter enligt avsnit­ten A, B och C i bila­gan till för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, i strid med artik­larna 16, 25 eller 54 i för­ord­ningen,
   2. har fått auk­to­ri­sa­tio­ner som krävs enligt arti­kel 16 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, genom osanna upp­gif­ter eller andra olag­liga meto­der enligt arti­kel 20.1 b i för­ord­ningen,
   3. låtit bli att upp­fylla kapi­tal­kra­vet i strid med arti­kel 47.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   4. låtit bli att upp­fylla de orga­ni­sa­to­riska kra­ven i strid med artik­larna 26-30 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   5. låtit bli att följa upp­fö­ran­de­reg­lerna i strid med artik­larna 32-35 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   6. låtit bli att upp­fylla kra­ven för vär­de­pap­per­s­cen­tral­tjäns­ter i strid med artik­larna 37-41 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   7. låtit bli att upp­fylla sta­bi­li­tets­kra­ven i strid med artik­larna 43-47 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   8. låtit bli att upp­fylla kra­ven på län­kar mel­lan vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler i strid med arti­kel 48 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen,
   9. utan gil­tig grund väg­rat att bevilja olika typer av till­träde i strid med artik­larna 49-53 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller
   10. har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt någon av artik­larna 5-10, 11.1-11.10, 12-14, 16.1, 16.2, 17, 18.1, 18.2, 19.1, 19.3, 19.4, 23-25, 26.1-26.8, 27, 28.1-28.8, 29, 30.1-30.4, 31.12 eller 45 i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2022/2554 av den 14 decem­ber 2022 om digi­tal ope­ra­tiv mot­stånds­kraft för finans­sek­torn och om änd­ring av för­ord­ning­arna (EG) nr 1060/2009, (EU) nr 648/2012, (EU) nr 600/2014, (EU) nr 909/2014 och (EU) 2016/1011.

Ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske bara om vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens över­trä­delse är all­var­lig och den fysiska per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen.

Ingri­pande får ske genom en eller båda av föl­jande sank­tio­ner:
   1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara sty­rel­se­le­da­mot, verk­stäl­lande direk­tör eller ersät­tare för någon av dem i vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, eller
   2. beslut om sank­tions­av­gift.
Lag (2024:1282).

13 §   Finan­sin­spek­tio­nen ska även ingripa mot någon som ingår i ett svenskt utsett kre­di­tin­sti­tuts sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet
   1. låtit bli att upp­fylla de sär­skilda sta­bi­li­tets­kra­ven för kre­di­tris­ker i strid med arti­kel 59.3 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller
   2. låtit bli att upp­fylla sär­skilda sta­bi­li­tets­krav för lik­vi­di­tets­ris­ker i strid med arti­kel 59.4 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen.

Ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om insti­tu­tets över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen.

Ingri­pande sker genom
   1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara sty­rel­se­le­da­mot, verk­stäl­lande direk­tör eller ersät­tare för någon av dem i insti­tu­tet, eller
   2. beslut om sank­tions­av­gift.
Lag (2016:51).

Före­läg­gande om rät­telse

14 §   Finan­sin­spek­tio­nen får före­lägga den som har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt denna lag, för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten att inom viss tid vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situ­a­tio­nen eller att upp­höra med ett visst age­rande.
Lag (2016:51).

Åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion och var­ning

15 §   I artik­larna 20 och 57 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler finns bestäm­mel­ser om åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion för vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler vid bland annat över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i för­ord­ningen.

Vid andra över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, än de som avses i första styc­ket eller över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i denna lag eller andra för­fatt­ningar som regle­rar vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det svenska utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets verk­sam­het, får Finan­sin­spek­tio­nen med­dela var­ning. Lag (2016:51).

16 §   Vid åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion för en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får Finan­sin­spek­tio­nen besluta om hur verk­sam­he­ten ska avveck­las. Lag (2016:51).

Sank­tions­av­gift

17 §   Om Finan­sin­spek­tio­nen har med­de­lat beslut om var­ning enligt 15 § andra styc­ket, får inspek­tio­nen besluta att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet ska betala en sank­tions­av­gift. Finan­sin­spek­tio­nen får också besluta om sank­tions­av­gift, om inspek­tio­nen har beslu­tat om före­läg­gande enligt 6 § första styc­ket.

Avgif­ten till­fal­ler sta­ten. Lag (2016:51).

18 §   Sank­tions­av­gift för en vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett utsett kre­di­tin­sti­tut ska fast­stäl­las till högst
   1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kro­nor mot­sva­rade 20 mil­jo­ner euro,
   2. två gånger den vinst som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet erhål­lit till följd av regelö­ver­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa, eller
   3. tio pro­cent av vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets eller, i före­kom­mande fall, kon­cer­nens omsätt­ning när­mast före­gå­ende räken­skapsår.

Om över­trä­del­sen har skett under vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets första verk­sam­hetsår eller om upp­gif­ter om omsätt­ningen annars sak­nas eller är brist­fäl­liga, får omsätt­ningen upp­skat­tas.

Avgif­ten får inte vara så stor att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len där­ef­ter inte upp­fyl­ler kapi­tal­kra­ven i arti­kel 47.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller att det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet inte upp­fyl­ler kra­ven i 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse. Lag (2016:51).

19 §   Sank­tions­av­gif­ten för en fysisk per­son ska fast­stäl­las till högst
   1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kro­nor mot­sva­rade fem mil­jo­ner euro, eller
   2. två gånger den vinst som den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regelö­ver­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa.

Avgif­ten till­fal­ler sta­ten. Lag (2016:51).

Sank­tions­före­läg­gande

20 §   Frå­gor om ingri­pan­den mot fysiska per­so­ner för över­trä­del­ser enligt 12 eller 13 § tas upp av Finan­sin­spek­tio­nen genom sank­tions­före­läg­gande.

Ett sank­tions­före­läg­gande inne­bär att den fysiska per­so­nen före­läggs att inom en viss tid god­känna ett ingri­pande enligt 12 § tredje styc­ket eller 13 § tredje styc­ket som är bestämt till tid eller belopp.

När före­läg­gan­det har god­känts, gäl­ler det som ett dom­stols­av­gö­rande som fått laga kraft. Ett god­kän­nande som görs efter den tid som angetts i före­läg­gan­det är utan ver­kan. Lag (2016:51).

21 §   Ett sank­tions­före­läg­gande ska inne­hålla upp­gift om
   1. den fysiska per­son som före­läg­gan­det avser,
   2. över­trä­del­sen och de omstän­dig­he­ter som behövs för att kän­ne­teckna den,
   3. de bestäm­mel­ser som är tillämp­liga på över­trä­del­sen, och
   4. den sank­tion som före­läggs per­so­nen.

Före­läg­gan­det ska också inne­hålla en upp­lys­ning om att ansö­kan om sank­tion kan komma att ges in till dom­stol, om före­läg­gan­det inte god­känns inom den tid som Finan­sin­spek­tio­nen anger. Lag (2016:51).

22 §   Om ett sank­tions­före­läg­gande inte har god­känts inom angi­ven tid, får Finan­sin­spek­tio­nen ansöka hos dom­stol om att sank­tion ska beslu­tas. En sådan ansö­kan ska göras hos den för­valt­nings­rätt som är behö­rig att pröva ett över­kla­gande av Finan­sin­spek­tio­nens beslut om ingri­pande mot vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet för samma över­trä­delse.

Pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten.
Lag (2016:51).

23 §   Ett sank­tions­före­läg­gande enligt 20 § är utan ver­kan, om före­läg­gan­det inte har del­getts den som det rik­tas mot inom två år från den tid­punkt då över­trä­del­sen ägde rum. I ett sådant fall får inte hel­ler någon sank­tion enligt 22 § första styc­ket beslu­tas. Lag (2023:826).

Val av sank­tion

24 §   Vid valet av sank­tion ska Finan­sin­spek­tio­nen ta hän­syn till hur all­var­lig över­trä­del­sen är och hur länge den pågått. Sär­skild hän­syn ska tas till gra­den av ansvar för den som har begått över­trä­del­sen och ska­dor som upp­kom­mit till följd av över­trä­del­sen.

Finan­sin­spek­tio­nen får avstå från ingri­pande om en över­trä­delse är ringa eller ursäkt­lig, om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet gör rät­telse eller om den fysiska per­so­nen ver­kat för att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet gör rät­telse eller om någon annan myn­dig­het har vid­ta­git åtgär­der mot vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet eller den fysiska per­so­nen och dessa åtgär­der bedöms till­räck­liga. Lag (2016:51).

25 §   Utö­ver det som anges i 24 § ska det i förmild­rande rikt­ning beak­tas om den som har begått över­trä­del­sen i väsent­lig mån genom ett aktivt sam­ar­bete har under­lät­tat Finan­sin­spek­tio­nens utred­ning.

I för­svå­rande rikt­ning ska det beak­tas om den som har begått över­trä­del­sen tidi­gare har gjort sig skyl­dig till sådana över­trä­del­ser som avses i 11 § första styc­ket, 12 § eller 13 §. Vid denna bedöm­ning ska sär­skild vikt fäs­tas vid om över­trä­del­serna är likar­tade och den tid som har gått mel­lan de olika över­trä­del­serna. Lag (2016:51).

26 §   När sank­tions­av­gif­tens stor­lek fast­ställs, ska sär­skild hän­syn tas till sådana omstän­dig­he­ter som anges i 24 och 25 §§ samt till vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets eller den fysiska per­so­nens finan­si­ella ställ­ning och, om det går att fast­ställa, den vinst som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet eller den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regelö­ver­trä­del­sen eller de kost­na­der som und­vi­kits. Lag (2016:51).

Avgif­ter

27 §   Finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter för pröv­ning av ansök­ningar och anmäl­ningar enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och enligt Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2022/858 av den 30 maj 2022 om en pilo­t­ord­ning för mark­nads­in­fra­struk­tu­rer som base­ras på tek­nik för dis­tri­bu­e­rade lig­gare och om änd­ring av för­ord­ning­arna (EU) nr 600/2014 och (EU) nr 909/2014 samt direk­tiv 2014/65/EU.

Svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom EES än Sve­rige och vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som har inrät­tat filial här i lan­det ska med årliga avgif­ter bekosta Finan­sin­spek­tio­nens verk­sam­het samt Sta­tis­tiska cen­tral­by­råns verk­sam­het enligt lagen (2014:484) om en data­bas för över­vak­ning av och till­syn över finans­mark­na­derna.
Lag (2023:93).

28 §   Rege­ringen får med­dela före­skrif­ter om de avgif­ter som avses i 27 §. Lag (2016:51).

Verk­stäl­lig­het av beslut om sank­tions­av­gift

29 §   En sank­tions­av­gift ska beta­las till Finan­sin­spek­tio­nen inom 30 dagar efter det att beslu­tet om den har fått laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­känts eller den längre tid som anges i beslu­tet eller före­läg­gan­det. Lag (2016:51).

30 §   Finan­sin­spek­tio­nens beslut om sank­tions­av­gift får verk­stäl­las enligt utsök­nings­bal­ken, om avgif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 29 §. Lag (2016:51).

31 §   Om sank­tions­av­gif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 29 §, ska Finan­sin­spek­tio­nen lämna den obe­talda avgif­ten för indriv­ning. Bestäm­mel­ser om indriv­ning finns i lagen (1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford­ringar m.m.
Lag (2016:51).

32 §   En sank­tions­av­gift som har påförts fal­ler bort i den utsträck­ning verk­stäl­lig­het inte har skett inom fem år från det att beslu­tet fick laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­kän­des. Lag (2016:51).

10 kap. Över­kla­gande

1 §   Finan­sin­spek­tio­nens beslut enligt denna lag får över­kla­gas till all­män för­valt­nings­dom­stol. Beslut i ären­den som avses i 9 kap. 6 § andra styc­ket, 9 och 20 §§ får dock inte över­kla­gas.

Pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten.

Finan­sin­spek­tio­nen får bestämma att ett beslut om för­bud eller före­läg­gande enligt 9 kap. 6 och 14 §§ eller om åter­kal­lelse enligt 9 kap. 15 § första styc­ket ska gälla ome­del­bart. Lag (2018:807).

2 §   Om Finan­sin­spek­tio­nen i ett ärende om auk­to­ri­sa­tion enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler inte har med­de­lat beslut inom sex måna­der från det att ansö­kan gavs in, ska inspek­tio­nen under­rätta sökan­den om skä­len för detta. Sökan­den får där­ef­ter begära en för­kla­ring av dom­stol att ären­det onö­digt uppe­hålls.

En begä­ran om en för­kla­ring ska göras hos all­män för­valt­nings­dom­stol. Pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten.

Om Finan­sin­spek­tio­nen inte har med­de­lat ett beslut som avses i första styc­ket inom sex måna­der från det att en för­kla­ring har läm­nats, ska ansö­kan anses ha avsla­gits. Lag (2016:51).

Över­gångs­be­stäm­mel­ser

1998:1479
   1. Denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 1999.
   2. Genom lagen upp­hävs akti­e­kon­to­la­gen (1989:827), lagen (1989:828) om infö­rande av akti­e­kon­to­la­gen (1989:827) och lagen (1989:829) om Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len VPC Aktie­bo­lag.
Bestäm­mel­serna i akti­e­kon­to­la­gen och lagen om Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len VPC Aktie­bo­lag gäl­ler dock fort­fa­rande i fråga om över­kla­gande av beslut som har med­de­lats enligt någon av de lagarna före den 1 janu­ari 1999.
   3. Frå­gor om auk­to­ri­sa­tion av cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare får prö­vas före ikraft­trä­dan­det. Ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidi­gast från ikraft­trä­dan­det.

Om Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len VPC Aktie­bo­lag har ansökt om auk­to­ri­sa­tion när denna lag trä­der i kraft, får vär­de­pap­per­s­cen­tra­len utan auk­to­ri­sa­tion full­göra den verk­sam­het som enligt denna lag ankom­mer på cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare till dess ansö­kan har prö­vats slut­ligt.
   4. Ett till­stånd att vara för­val­tare som gäl­ler vid ikraft­trä­dan­det med­för rätt att vara för­val­tare även efter ikraft­trä­dan­det till dess Vär­de­pap­per­s­cen­tra­len VPC Aktie­bo­lag har prö­vat om med­gi­vande skall ges enligt 3 kap. 7 §, dock längst till utgången av sep­tem­ber 1999. Under denna tid gäl­ler fort­fa­rande äldre bestäm­mel­ser i 8 kap. 1, 2 och 7 §§ samt 10 § första styc­ket och 9 kap. 5 § första styc­ket akti­e­kon­to­la­gen (1989:827).
   5. Punkt 2 av ikraftträdande-​​ och över­gångs­be­stäm­mel­serna till per­son­upp­giftsla­gen (1998:204) skall inte tilläm­pas i fråga om avstäm­nings­re­gis­ter.

2009:356
   1. Denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2009.
   2. I fråga om ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. 2 § eller om till­stånd till för­värv enligt 9 kap. 1 § denna lag jäm­förd med 24 kap. 1 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska äldre bestäm­mel­ser gälla om ansö­kan har kom­mit in till Finan­sin­spek­tio­nen före lagens ikraft­trä­dande. Hän­vis­ningen i 9 kap. 1 § till bestäm­mel­ser i 24 kap. lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska då avse de bestäm­mel­ser­nas lydelse före den 1 juli 2009.
   3. Den som vid lagens ikraft­trä­dande inne­har aktier eller ande­lar i en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare i sådan omfatt­ning att han eller hon skulle ha varit skyl­dig att ansöka om till­stånd enligt 9 kap. 1 § denna lag jäm­förd med 24 kap. 1 § första styc­ket lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den om akti­erna eller ande­larna hade för­vär­vats efter lagens ikraft­trä­dande ska, om till­stånd inte tidi­gare har med­de­lats, anmäla sitt inne­hav till Finan­sin­spek­tio­nen senast den 2 novem­ber 2009.

2016:51
   1. Denna lag trä­der i kraft den 1 mars 2016.
   2. Cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare som vid ikraft­trä­dan­det av denna lag har auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. får, om en ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion som vär­de­pap­per­s­cen­tral enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler har getts in till Finan­sin­spek­tio­nen senast den 29 feb­ru­ari 2016 eller vid den senare tid­punkt som i före­kom­mande fall fram­går av arti­kel 69.2 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, fort­sätta att driva denna verk­sam­het enligt äldre bestäm­mel­ser till dess att ansö­kan har prö­vats slut­ligt. I ett sådant fall tilläm­pas äldre bestäm­mel­ser även för kon­to­fö­rande insti­tut och för­val­tare som har anta­gits av den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. Om en ansö­kan inte har getts in till Finan­sin­spek­tio­nen senast vid denna tid­punkt eller om till­stånd väg­ras, ska den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren upp­höra med verk­sam­he­ten. Finan­sin­spek­tio­nen får då besluta hur verk­sam­he­ten ska avveck­las.
   3. Äldre bestäm­mel­ser gäl­ler för över­trä­del­ser som har ägt rum före ikraft­trä­dan­det.
   4. Finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter även före lagens ikraft­trä­dande för ansök­ningar om auk­to­ri­sa­tion enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, när en sådan ansö­kan har kom­mit in till inspek­tio­nen före lagens ikraft­trä­dande.

2016:1309
   1. Denna lag trä­der i kraft den 1 feb­ru­ari 2017.
   2. I fråga om åkla­ga­res begä­ran när det finns anled­ning att anta att brott enligt lagen (2005:377) om straff för mark­nads­miss­bruk vid han­del med finan­si­ella instru­ment har begåtts gäl­ler 8 kap. 3 § i den äldre lydel­sen.