SFS 2012:195 Lag om änd­ring i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat;utfär­dad den 19 april 2012. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2006:531) om sär- skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat dels att 1 kap. 3 §, 4 kap. 5 §, 6 kap. 5 § och 8 kap. 2 § samt rubri­ken när- mast före 6 kap. 5 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det i lagen ska infö­ras en ny para­graf, 6 kap. 5 a §, av föl­jande ly- delse.1 kap.3§3i denna lag bety­der 1. anknu­tet före­tag : ett svenskt eller utländskt före­tag vars huvud­sak­liga verk­sam­het är att äga eller för­valta fast egen­dom, till­han­da­hålla datatjäns­ter eller driva annan lik­nande verk­sam­het som har sam­band med den huvudsak-​​ liga verk­sam­he­ten i ett eller flera kred itin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag eller mot- sva­rande utländska före­tag, 2. behö­rig myn­dig­het : finan­sin­spek­tio­nen eller någon annan myn­dig­het inom ees som utö­var till­syn, indi­vi­du­ell t eller på grupp­nivå, över ett regle-​​ rat före­tag med huvud­kon­tor inom ees, 3. blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag : ett moder­fö­re­tag som inte är ett reg- lerat före­tag och som till­sam­mans med sina dot­ter­fö­re­tag, varav minst ett är ett regle­rat före­tag med huvud­kon­tor inom ees, och andra före­tag utgör ett finan­si­ellt konglo­me­rat, 4. ees : euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 5. finan­si­ellt insti­tut : ett före­tag som inte är ett kre­di­tin­sti­tut, värdepap-​​ pers­bo­lag eller fond­bo­lag eller mot­sva rande utländskt före­tag och vars hu- vud­sak­liga verk­sam­het är att a) för­värva aktier eller ande­lar, 1prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:fiu38, rskr. 2011/12:184.2jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk tiv 2010/78/eu av den 24 novem­ber 2010 om änd­ring av direk­ti­ven 98/26/eg , 2002/87/eg, 2003/6/ eg, 2003/41/eg, 2003/71/ eg, 2004/39/eg, 2004/109/eg , 2005/60/eg, 2006/48/eg , 2006/49/eg och 2009/65/ eg, vad gäl­ler befo­gen­he­terna för europe iska till­syns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska bank- myn­dig­he­ten), euro­pe­iska ti llsyns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska försäkrings-​​ och tjänste-​​ pen­sions­myn­dig­he­ten) och euro­pe­iska till­syns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten) (eut l 331, 15.12.2010, s. 120, celex 32010l0078).3senaste lydelse 2011:769. sfs 2012:195utkom från tryc­ket den 2 maj 2012 2sfs 2012:195b)driva en eller flera av de verk­sam­he­ter som anges i 7 kap. 1§ andra styc­ket 2–10, 12 och 15 lagen (2004:297 ) om bank- och fi nan­sie­rings­rö­relse utan att vara till­stånds­plik­tigt enligt 2 kap. 1§ samma lag, eller c)driva vär­de­pap­pers­rö­relse utan att vara till­stånds­plik­tigt enligt 2 kap. 1§ lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 6. finan­si­ell sek­tor : ett eller flera av föl­jande före­tag a)kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag, fond­bo­lag eller mot­sva­rande utländ-​​ ska före­tag samt finan­si­ella insti­tut och anknutna före­tag (bank- och värde-​​ pap­pers­sek­torn), b)för­säk­rings­fö­re­tag, utländska direkt för­säk­rings­fö­re­tag, utländska åter- för­säk­rings­fö­re­tag och för­säk­rings­holdi ngfö­re­tag (för­säk­rings­sek­torn), och c)blan­dade finan­si­ella hol­ding­fö­re­tag, 7. fond­bo­lag : ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd att driva fond- verk­sam­het enligt lagen (20 04:46) om inve­ste­rings­fon­der, 8. för­säk­rings­fö­re­tag : ett för­säk­rings­ak­tie­bo­lag, ömse­si­digt försäkrings-​​ bolag eller en för­säk­rings­för­e­nin g enligt för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (2010:2043), 9. för­säk­rings­hol­ding­fö­re­tag : ett moder­fö­re­tag som inte är ett försäkrings-​​ före­tag, ett utländskt direkt­för­säk­rings före­tag, ett utländskt återförsäkrings-​​ före­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag och vars huvud­sak­liga verk­sam­het är att för­värva och förva lta ande­lar i dot­ter­fö­re­tag som uteslu-​​ tande eller huvud­sak­li­gen är för­säk­ring sbo­lag, utländska direktförsäkrings-​​ före­tag eller utländska åter­för­säk­rings­fö­re­tag, 10. insti­tut : kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag och fond­bo­lag, 11. konglo­me­rat­di­rek­ti­vet : euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2002/ 87/eg av den 16 decem­ber 2002 om extra till­syn över kre­di­tin­sti­tut, försäk-​​ rings­fö­re­tag och vär­de­pap­pers­fö­re­tag i ett finan­si­ellt konglo­me­rat och om änd­ring av rådets direk­tiv 73/ 239/eeg, 79/267/eeg, 92/49/eeg, 92/96/ eeg, 93/6/eeg och 93/22/eeg samt euro papar­la­men­tets och rådets direk-​​ tiv 98/78/eg och 2000/12/eg4, senast änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2010/78/eu5, 12. kre­di­tin­sti­tut : en bank eller ett kre­dit­mark­nads­fö­re­tag enligt lagen om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 13. regle­rat före­tag : a)ett insti­tut eller ett mot­sva­rande utländskt före­tag, eller b)ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett utländskt direkt­för­säk­rings­fö­re­tag, 14. rele­vant behö­rig myn­dig­het : a)en behö­rig myn­dig­het som ansva­rar fö r till­sy­nen över en finan­si­ell före- tags­grupp, för­säk­rings­grupp eller en mot­sva­rande utländsk grupp som ingår i ett finan­si­ellt konglo­me­rat, b)någon annan behö­rig myn­dig­het än som avses i a som utsetts till sam- ord­nare för ett finan­sie llt konglo­me­rat, eller c)någon annan behö­rig myn­dig­het som de myn­dig­he­ter som avses i a och b kom­mer över­ens om är rele­vant, 15. sam­ord­nare : den behö­riga myn­dig­het som enligt 4 kap. ansva­rar för till­sy­nen över ett fi nan­si­ellt konglo­me­rat, 4eut l 35, 11.2.2003, s. 1 (celex 32002l0087).5eut l 331, 15.12.2010, s. 120 (celex 32010l0078). 3sfs 2012:19516. sek­tors­be­stäm­mel­ser : de bestäm­mel­ser i lag och andra för­fatt­ningar som gäl­ler för den rörelse som drivs av insti­tut och för­säk­rings­fö­re­tag, 17. utländskt åter­för­säk­rings­fö­re­tag : ett före­tag som inte är ett försäk-​​ rings­fö­re­tag eller ett utländskt direkt­för­säk­rings­fö­re­tag och vars huvudsak-​​ liga verk­sam­het är att för­säkra ris­ker som över­låts av för­säk­rings­fö­re­tag, ut- ländska direkt­för­säk­rings­fö­re­tag elle r utländska åter­för­säk­rings­fö­re­tag, och 18. vär­de­pap­pers­bo­lag : ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse enligt lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den.4 kap.5§ när finan­sin­spek­tio­nen har fat­tat ett beslut enligt 4 § 1 eller 2, ska in- spek­tio­nen lämna en under­rät­telse om beslu­tet och om att inspek­tio­nen är sam­ord­nare. en sådan under­rät­telse sk a läm­nas till det moder­fö­re­tag som finns i top­pen av ett konglo­me­rat eller, om det inte finns något moder­fö­re­tag, det regle­rade före­tag som har den st örsta balansom­slut­ningen inom den största sek­torn. den infor­ma­tion som anges i första styc­ket ska också läm­nas till 1.behö­riga myn­dig­he­ter som auk­to­ri­ser at regle­rade före­tag i konglomera-​​ tet och behö­riga myn­dig­he­ter i det land inom ees där det blan­dade finan-​​ siella hol­ding­fö­re­ta­get har sitt huvud­kon­tor, och 2.den gemen­samma kom­mit­tén för de euro­pe­iska till­syns­myn­dig­he­terna.6 kap.sam­ar­bete och utbyte av infor­ma­tion 5§ finan­sin­spek­tio­nen ska i sin till­syns­verk­sam­het sam­ar­beta och utbyta infor­ma­tion med utländska behö­riga my ndig­he­ter, euro­pe­iska bankmyndig-​​ heten, euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten, euro­pe­iska försäkrings-​​ och tjäns­te­pen­sions­myn dig­he­ten samt euro­pe­iska systemrisk-​​ nämn­den i den utsträck­ning som föl­jer av konglo­me­rat­di­rek­ti­vet. 5a§ finan­sin­spek­tio­nen får hän­skjuta frå­gor som rör ett för­fa­rande av en annan behö­rig myn­dig­het inom ees till euro­pe­iska bank­myn­dig­he­ten, eu- rope­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten eller euro­pe­iska försäk-​​ rings-​​ och tjäns­te­pen­sions­myn­dig­he­ten för tvist­lös­ning i de fall som fram­går av arti­kel 18.1a i konglo­me­rat­di­rek­ti­vet.8 kap.2§ finan­sin­spek­tio­nen ska kon­trol­lera om den till­syn som utövas av till- syns­myn­dig­he­ten i tredje land är lik­värd ig med den sär­skilda till­syn över fi- nan­si­ella konglo­me­rat som föresk rivs i konglo­me­rat­di­rek­ti­vet. finan­sin­spek­tio­nen är skyl­dig att utföra en sådan kon­troll på begä­ran av moder­fö­re­ta­get eller av något av de regle­rade före­tag i konglo­me­ra­tet som auk­to­ri­se­rats inom ees. innan finan­sin­spek­tio­nen tar ställ­ning till om till­sy­nen är lik­vär­dig, ska inspek­tio­nen höra övriga re levanta behö­riga myn­dig­he­ter. 4sfs 2012:195karnov group swe­den ab, tel. 08-​58767100 edita västra aros, väs­terås 2012 denna lag trä­der i kraft den 15 maj 2012. på rege­ring­ens väg­nar peter nor­man eva-​lena norgren (finans­de­par­te­men­tet)