Lag (2012:735) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till EU:s blank­nings­för­ord­ning

Inle­dande bestäm­mel­ser

1 §   Denna lag kom­plet­te­rar Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) nr 236/2012 om blank­ning och vissa aspek­ter av kre­dits­wap­par (blank­nings­för­ord­ningen).

Ter­mer och uttryck i denna lag har samma bety­delse som i blank­nings­för­ord­ningen.

Behö­rig myn­dig­het

2 §   Finansin­spek­tio­nen är behö­rig myn­dig­het enligt blank­nings­för­ord­ningen.

Till­syn

3 §   För till­sy­nen över att bestäm­mel­serna i blank­nings­för­ord­ningen följs får Finansin­spek­tio­nen före­lägga
   1. ett före­tag eller någon annan att till­han­da­hålla upp­gif­ter, hand­lingar eller annat, och
   2. den som för­vän­tas kunna lämna upp­lys­ningar i saken att inställa sig till för­hör på tid och plats som inspek­tio­nen bestäm­mer.

Första styc­ket gäl­ler inte i den utsträck­ning upp­gifts­läm­nan­det skulle strida mot den i lag regle­rade tyst­nads­plik­ten för advo­ka­ter.

4 §   Finansin­spek­tio­nen får också före­lägga den som har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt blank­nings­för­ord­ningen att inom viss tid vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situ­a­tio­nen eller upp­höra med ett visst age­rande.

5 §   Ett beslut om före­läg­gande enligt denna lag får för­e­nas med vite.

Sär­skild avgift

6 §   Finansin­spek­tio­nen ska besluta att en sär­skild avgift ska tas ut av den som åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter enligt blank­nings­för­ord­ningen genom att
   1. inte anmäla att en kort net­to­po­si­tion i aktier har upp­nått eller sjun­kit under det rele­vanta trös­kel­vär­det för anmä­lan (arti­kel 5),
   2. inte offent­lig­göra upp­gif­ter om en kort net­to­po­si­tion i aktier när den har upp­nått eller sjun­kit under det rele­vanta trös­kel­vär­det för offent­lig­gö­rande (arti­kel 6),
   3. inte anmäla att en kort net­to­po­si­tion i emit­te­rade stats­pap­per har upp­nått eller sjun­kit under de rele­vanta trös­kel­vär­dena för anmä­lan (arti­kel 7),
   4. inte anmäla att en posi­tion utan täck­ning i en stats­kre­dits­wapp har upp­nått eller sjun­kit under de rele­vanta trös­kel­vär­dena för anmä­lan (arti­kel 8),
   5. inte iaktta det som före­skrivs i arti­kel 9 vid anmä­lan eller offent­lig­gö­rande enligt arti­kel 5, 6, 7 eller 8,
   6. inte föra regis­ter över brut­to­po­si­tio­ner som ska­par en bety­dande kort net­to­po­si­tion (arti­kel 9.1 andra styc­ket),
   7. utföra en blank­ning av en aktie som är upp­ta­gen till han­del på en han­dels­plats trots att inte något av vill­ko­ren i arti­kel 12 är upp­fyllt,
   8. utföra en blank­ning av ett stats­pap­per trots att inte något av vill­ko­ren i arti­kel 13 upp­fyllt,
   9. utföra en stats­kre­dits­wapp­strans­ak­tion i strid med arti­kel 14,
   10. inte se till att det finns sådana ruti­ner som anges i arti­kel 15,
   11. inte under­rätta den behö­riga myn­dig­he­ten om för­änd­ringar som påver­kar rät­ten att utnyttja undan­ta­get för mark­nads­ga­ran­ter eller pri­mär­mark­nads­o­pe­ra­tio­ner (arti­kel 17.9 och 17.10),
   12. inte anmäla eller offent­lig­göra infor­ma­tion om en kort net­to­po­si­tion i ett visst finan­si­ellt instru­ment eller en klass av finan­si­ella instru­ment när en sådan posi­tion har upp­nått eller sjun­kit under ett trös­kel­värde för anmä­lan och en anmä­lan eller ett offent­lig­gö­rande har krävts av Finansin­spek­tio­nen med stöd av arti­kel 18,
   13. inte anmäla en bety­dande ökning av de avgif­ter som begärs för utlå­ning av spe­ci­fika finan­si­ella instru­ment eller klas­ser av finan­si­ella instru­ment när en anmä­lan av sådana ökningar har krävts av Finansin­spek­tio­nen med stöd av arti­kel 19,
   14. utföra en sådan trans­ak­tion som avses i arti­kel 20, 21 eller 23 i strid med ett för­bud mot eller ett vill­kor eller en begräns­ning som har beslu­tats av Finansin­spek­tio­nen med stöd av någon av artik­larna,
   15. inte anmäla eller offent­lig­göra infor­ma­tion om en kort net­to­po­si­tion i ett visst finan­si­ellt instru­ment eller en klass av finan­si­ella instru­ment när en anmä­lan eller ett offent­lig­gö­rande har krävts av Euro­pe­iska värdepappers-​ och mark­nads­myn­dig­he­ten med stöd av arti­kel 28.1 a, eller
   16. utföra en sådan trans­ak­tion som avses i arti­kel 28.1 b i strid med ett för­bud mot eller ett vill­kor som har beslu­tats av Euro­pe­iska värdepappers-​ och mark­nads­myn­dig­he­ten med stöd av den arti­keln.

7 §   Sär­skild avgift ska
   1. i fall som avses i 6 § 1-6, 10-13 och 15 vara lägst 5 000 kro­nor och högst 5 mil­jo­ner kro­nor, och
   2. i fall som avses i 6 § 7-9, 14 och 16 vara lägst 5 000 kro­nor och högst 10 mil­jo­ner kro­nor.

Sär­skild avgift till­fal­ler sta­ten.

8 §   En sär­skild avgift får bara tas ut om den som avgif­ten gäl­ler, inom två år från det att över­trä­del­sen ägde rum, har del­getts en upp­lys­ning om att frå­gan om sär­skild avgift har tagits upp av Finansin­spek­tio­nen.

9 §   Om över­trä­del­sen är ringa eller ursäkt­lig eller det annars finns sär­skilda skäl, får en sär­skild avgift efter­ges helt eller del­vis.

10 §   En sär­skild avgift ska beta­las till Finansin­spek­tio­nen inom tret­tio dagar efter det att beslu­tet om att ta ut avgif­ten har vun­nit laga kraft eller den längre tid som anges i beslu­tet.

11 §   Om den sär­skilda avgif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 10 §, ska Finansin­spek­tio­nen lämna den obe­talda avgif­ten för indriv­ning.

1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford­ringar m.m.">1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford­ringar m.m.">Bestäm­mel­ser om indriv­ning av stat­liga ford­ringar finns i lagen (1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford­ringar m.m.

12 §   Ett beslut om sär­skild avgift får verk­stäl­las enligt utsök­nings­bal­ken, om avgif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 10 §.

13 §   En sär­skild avgift som har beslu­tats fal­ler bort i den utsträck­ning verk­stäl­lig­het inte har skett inom fem år från det att beslu­tet vann laga kraft.

Avgif­ter till Finansin­spek­tio­nen

14 §   Finansin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter för pröv­ning av anmäl­ningar enligt blank­nings­för­ord­ningen.

För att bekosta Finansin­spek­tio­nens över­vak­ning enligt denna lag ska de insti­tut som står under inspek­tio­nens till­syn betala årliga avgif­ter.

Rege­ringen får med­dela före­skrif­ter om avgif­ter enligt första och andra styc­kena.

Över­kla­gande m.m.

15 §   Finansin­spek­tio­nens beslut enligt denna lag och enligt arti­kel 17.7 i blank­nings­för­ord­ningen får över­kla­gas till all­män för­valt­nings­dom­stol. Andra beslut enligt blank­nings­för­ord­ningen får inte över­kla­gas.

Pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten.

16 §   Finansin­spek­tio­nen får bestämma att ett beslut ska gälla ome­del­bart, om annat inte föl­jer av blank­nings­för­ord­ningen.

Över­gångs­be­stäm­mel­ser

2012:735
   1. Denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2013.
   2. Sär­skild avgift får tas ut endast för över­trä­del­ser som har skett efter ikraft­trä­dan­det.