SFS 2022:760 Lag om upp­hand­ling av fon­der till pre­mie­pen­sio­nens fond­torg

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2022:760 om upp­hand­ling av fon­der till pre­mie­pen­sio­nens fond­torg den 9 juni 2022 pub­li­ce­rad utfär­dad den 2 juni 2022 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs föl­jande. 1 kap. inle­dande bestäm­mel­ser inne­håll 1 § i denna lag finns bestäm­mel­ser om upp­hand­ling av sådana fon­der som anges i 64 kap. 3 a § andra styc­ket soci­al­för­säk­rings­bal­ken och som får erbju­das på fond­tor­get för pre­mie­pen­sio­nen. undan­tag från för­valt­nings­la­gen 2 § bestäm­mel­serna i 10 och 25 §§ för­valt­nings­la­gen (2017:900) ska inte tilläm­pas vid upp­hand­ling enligt denna lag. uttryck i lagen 3 § i denna lag avses med 1. fond: sådana fon­der som avses i 2 kap. 1 §, 2. fondav­tal: ett avtal som ingås mel­lan fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare och som avser erbju­dande av en fond på fond­tor­get, 3. fond­fö­re­tag: det­samma som i 1 kap. 1 § lagen (2004:46) om värde-​​ pap­pers­fon­der, 4. fond­för­val­tare: fond­bo­lag, fond­fö­re­tag eller för­valt­nings­bo­lag enligt 1 kap. 1 § lagen om vär­de­pap­pers­fon­der, eller aif-​för­val­tare enligt 1 kap. 3 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der, 5. spe­ci­al­fond: det­samma som i 1 kap. 11 § lagen om för­val­tare av alter-​​ nativa inve­ste­rings­fon­der, 6. upp­hand­lings­do­ku­ment: varje doku­ment som fond­torgs­nämn­den använ­der för att beskriva eller fast­ställa inne­hål­let i upp­hand­lingen, och 7. vär­de­pap­pers­fond: det­samma som i 1 kap. 1 § lagen om värdepappers-​​ fon­der. 2 kap. krav och för­fa­rande vid upp­hand­ling före­må­let för upp­hand­ling fon­der som får upp­hand­las 1 § endast föl­jande fon­der får upp­hand­las: 1. vär­de­pap­pers­fon­der, 2. fond­fö­re­tag, 1 prop. 2021/22:179, bet. 2021/22:sfu24, rskr. 2021/22:330. 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 3. spe­ci­al­fon­der, och sfs 2022:760 4. utländska mot­sva­rig­he­ter till spe­ci­al­fon­der, om de får mark­nads­fö­ras till icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare i sve­rige enligt 5 kap. 6 § första styc­ket 1 eller 11 § 1 lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva investerings-​​ fon­der. krav på de fon­der som får upp­hand­las 2 § de fon­der som upp­hand­las ska vara lämp­liga för premiepensionssyste-​​ met. fon­derna ska ha olika ris­knivå och pla­ce­rings­in­rikt­ning. 3 § fon­derna enligt 2 § ska vara kost­nads­ef­fek­tiva, håll­bara, kon­trol­ler­bara och av hög kva­li­tet. 4 § fon­derna enligt 2 § får inte ha fond­be­stäm­mel­ser som med­ger att medel kan delas ut till andra än andelsä­garna. antal fon­der som ska upp­hand­las 5 § vid bedöm­ningen av hur många fon­der som ska upp­hand­las till fond- tor­get för pre­mie­pen­sio­nen ska fond­torgs­nämn­den beakta 1. att urva­let av fon­der på fond­tor­get ska ge pen­sions­spa­rarna val­fri­het avse­ende hur deras medel ska pla­ce­ras på fond­tor­get, och 2. att fond­för­val­tarna och fon­derna löpande ska kunna grans­kas på ett säkert och effek­tivt sätt. prin­ci­per för fond­torgs­nämn­dens upp­hand­ling 6 § vid upp­hand­ling ska fond­torgs­nämn­den behandla fond­för­val­tare på ett lik­vär­digt och icke-​dis­kri­mi­ne­rande sätt samt iaktta prin­ci­perna om öppen­het, pro­por­tio­na­li­tet och ömse­si­digt erkän­nande. mark­nads­di­a­log 7 § fond­torgs­nämn­den ska kon­ti­nu­er­ligt föra en dia­log med fondförvalt-​​ are, bransch­or­ga­ni­sa­tio­ner och andra mark­nads­ak­tö­rer. annon­se­ring 8 § fond­torgs­nämn­den ska begära in anbud genom en annons. upp­hand­lings­do­ku­men­ten 9 § fond­torgs­nämn­den ska ge direkt, full­stän­dig och kost­nads­fri till­gång till upp­hand­lings­do­ku­men­ten från den dag när annon­sen pub­li­ce­ras eller den senare dag som anges i annon­sen enligt 8 §. fond­torgs­nämn­den ska i ett upp­hand­lings­do­ku­ment beskriva upphand-​​ lingen för att göra det möj­ligt för intres­se­rade fond­för­val­tare att delta i upp- hand­lingen och lämna anbud. tids­fris­ter 10 § fond­för­val­tare ska ges skä­lig tid att komma in med anbudsansök-​​ ningar respek­tive anbud. 2 kom­mu­ni­ka­tion under en upp­hand­ling sfs 2022:760 11 § för­fa­ran­det är skrift­ligt. munt­lig kom­mu­ni­ka­tion får dock använ­das som ett kom­ple­ment i en upp­hand­ling när fond­torgs­nämn­den fin­ner det lämp­ligt. kom­plet­te­rande infor­ma­tion om upp­hand­lings­do­ku­men­ten 12 § om en fond­för­val­tare begär kom­plet­te­rande upp­lys­ningar om inne- hål­let i upp­hand­lings­do­ku­men­ten, ska fond­torgs­nämn­den lämna sådana upp­lys­ningar senast sex dagar före den sista anbuds­da­gen, för­ut­satt att fond- för­val­ta­ren har begärt upp­lys­ning­arna i god tid. samma tids­frist gäl­ler om myn­dig­he­ten på eget ini­ti­a­tiv vill lämna komp- let­te­rande upp­lys­ningar. upp­lys­ning­arna enligt första och andra styc­kena ska läm­nas skrift­li­gen på ett sådant sätt att alla fond­för­val­tare som del­tar eller öns­kar delta i upp- hand­lingen kan få del av dem. för­läng­ning av anbuds­ti­den 13 § fond­torgs­nämn­den ska för­länga tids­fris­ten för att komma in med an- bud, om det ska läm­nas kom­plet­te­rande upp­lys­ningar men det inte görs inom tids­fris­ten enligt 12 § eller om det görs väsent­liga änd­ringar i upphand-​​ lings­do­ku­men­ten. den för­längda tids­fris­ten ska bestäm­mas så att alla fond- för­val­tare som del­tar eller öns­kar delta i upp­hand­lingen kan få kän­ne­dom om den infor­ma­tion som behövs för att utar­beta ett anbud. dia­log i en upp­hand­ling 14 § fond­torgs­nämn­den får föra en dia­log med en eller flera fondförvalt-​​ are i en pågående upp­hand­ling. med dia­log avses ett skrift­ligt eller munt­ligt infor­ma­tions­ut­byte mel­lan fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare. en dia­log får omfatta rät­tel­ser av fel samt för­tyd­li­gan­den och komplette-​​ ringar av anbud eller andra hand­lingar som fond­för­val­ta­ren har gett in. om fond­torgs­nämn­den tillå­ter en fond­för­val­tare att rätta, för­tyd­liga eller kom­plet­tera, ska övriga fond­för­val­tare ges mot­sva­rande möj­lig­het. infor­ma­tion om beslut 15 § när fond­torgs­nämn­den har fat­tat beslut om att till­dela ett fondav­tal ska fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen under­rätta samt­liga anbuds­gi­vare om beslu­tet. under­rät­tel­sen ska inne­hålla skä­len för beslu­tet och upp­gift om den period inom vil­ken avtal enligt 3 kap. 2 § inte får ingås (avtals­spärr). under­rät­tel­sen inne­bär inte att ett anbud för­fal­ler. 16 § fond­torgs­nämn­den ska till den fond­för­val­tare som skrift­li­gen begär det lämna upp­lys­ningar om skä­len för att fond­för­val­ta­rens anbudsan­sö­kan har avsla­gits eller anbud för­kas­tats, samt de rela­tiva för­de­larna med det valda anbu­det. upp­lys­ning­arna ska läm­nas sna­rast möj­ligt och senast inom fjor­ton dagar från det att begä­ran kom in. 17 § om fond­torgs­nämn­den beslu­tar att avbryta eller göra om en upp- hand­ling, ska fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen lämna en under­rät­telse om detta till de fond­för­val­tare som har läm­nat ett anbud eller en anbudsan­sö­kan. i under­rät­tel­sen ska skä­len för beslu­tet anges. 3 doku­men­ta­tion sfs 2022:760 18 § fond­torgs­nämn­den ska doku­men­tera genom­fö­ran­det av en upphand-​​ ling. doku­men­ta­tio­nen ska vara till­räck­lig för att fond­torgs­nämn­den ska kunna moti­vera sina beslut under upp­hand­ling­ens samt­liga ske­den. till­del­ning av fondav­tal 19 § fond­torgs­nämn­den ska till­dela fondav­tal med använd­ning av tilldel-​​ nings­kri­te­rier. till­del­nings­kri­te­ri­erna ska ha anknyt­ning till de fon­der som ska anskaf­fas och ska for­mu­le­ras uti­från de krav på kost­nads­ef­fek­ti­vi­tet och hög kva­li­tet som anges i 3 §. till­del­nings­kri­te­ri­erna ska vik­tas inbör­des. 20 § fond­torgs­nämn­den ska i ett upp­hand­lings­do­ku­ment ange vilka till­del­nings­kri­te­rier som kom­mer att använ­das och hur till­del­nings­kri­te­ri­erna ska vik­tas inbör­des. bedöm­ning av lik­vär­dig fond 21 § i 64 kap. 27 a § soci­al­för­säk­rings­bal­ken finns bestäm­mel­ser om för­ut­sätt­ning­arna för att pre­mie­pen­sions­me­del ska över­fö­ras till en fond som är lik­vär­dig med en tidi­gare vald fond. 22 § fond­torgs­nämn­den ska i sam­band med att den upp­hand­lar fon­der bedöma vilka fon­der som i väsent­liga avse­en­den är lik­vär­diga efter objek­tiva kri­te­rier. de objek­tiva kri­te­ri­erna ska anges i ett upp­hand­lings­do­ku­ment. 23 § fond­torgs­nämn­den ska i fondav­ta­let fast­ställa den ord­ning enligt vil­ken pre­mie­pen­sions­med­len ska för­de­las mel­lan lik­vär­diga fon­der, om medel ska över­fö­ras enligt 64 kap. 27 a § andra styc­ket socialförsäkrings-​​ bal­ken. fond­torgs­nämn­den ska tillämpa objek­tiva kri­te­rier när den utfor­mar för- del­nings­ord­ningen. dessa kri­te­rier ska anges i ett upp­hand­lings­do­ku­ment. kom­plet­te­rande upp­hand­ling upp­hand­ling vid upp­säg­ning av ett fondav­tal 24 § kom­plet­te­rande upp­hand­ling får använ­das, om 1. ett fondav­tal har sagts upp i för­tid eller hävts, och 2. upp­säg­ningen eller häv­ningen leder till att urva­let av fon­der på fond- tor­get för pre­mie­pen­sio­nen inte längre ger en till­räck­lig val­fri­het. vid kom­plet­te­rande upp­hand­ling tilläm­pas inte bestäm­mel­serna i 8– 23 §§. fond­torgs­nämn­den ska besluta rikt­lin­jer för kom­plet­te­rande upp­hand­ling. infor­ma­tion om beslut 25 § om fond­torgs­nämn­den vid en kom­plet­te­rande upp­hand­ling enligt 24 § har begärt in anbud från fler än en fond­för­val­tare, ska fondtorgsnämn-​​ den sna­rast möj­ligt skrift­li­gen under­rätta samt­liga fond­för­val­tare som har läm­nat anbud när beslut om till­del­ning av fondav­tal har fat­tats. under­rät­tel­sen utlö­ser inte någon avtals­spärr enligt 3 kap. 2 §. 4 doku­men­ta­tion sfs 2022:760 26 § fond­torgs­nämn­den ska doku­men­tera genom­fö­ran­det av en komp- let­te­rande upp­hand­ling enligt 24 §. doku­men­ta­tio­nen ska vara till­räck­lig för att fond­torgs­nämn­den ska kunna moti­vera sina beslut under upp­hand­ling­ens samt­liga ske­den. fondav­ta­let avtals­vill­kor 27 § ett fondav­tal ska vara affärs­mäs­sigt och i övrigt inne­hålla de vill­kor som krävs för att upp­rätt­hålla god sed på pre­mie­pen­sions­om­rå­det. 28 § ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om att fond­för­val­ta­ren 1. ska lämna fond­torgs­nämn­den de upp­gif­ter som krävs för tillämp­ningen av bestäm­mel­serna i detta kapi­tel och 64 kap. soci­al­för­säk­rings­bal­ken, 2. ska lämna och åta sig att till pen­sions­myn­dig­he­ten lämna sådan infor­ma­tion som avses i euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2019/2088 av den 27 novem­ber 2019 om håll­bar­hets­re­la­te­rade upp­lys­ningar som ska läm­nas inom den finan­si­ella sek­torn, och i artik­larna 5–7 i europa-​​ par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2020/852 av den 18 juni 2020 om inrät­tande av en ram för att under­lätta håll­bara inve­ste­ringar och om änd­ring av för­ord­ning (eu) 2019/2088, och 3. på annat sätt ska med­verka i gransknings-​​ och upp­följ­nings­ar­bete. 29 § ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om i vilka avse­en­den fondförvalt-​​ aren ska sam­ar­beta med pen­sions­myn­dig­he­ten. 30 § ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om att fond­för­val­ta­ren ska för­valta fond­med­len på ett före­döm­ligt sätt i fråga om håll­bar­het genom ansvars­fulla inve­ste­ringar och ansvars­fullt ägande. ett mini­mikrav ska vara att fond­för­val­ta­ren i för­valt­ningen ska iaktta vad som föl­jer av sådana inter­na­tio­nella över­ens­kom­mel­ser som sve­rige har ingått och som rör frå­gor om håll­bar­het. avta­lets löp­tid 31 § löp­ti­den för ett fondav­tal får inte över­stiga tolv år. avtalsupp­följ­ning 32 § i 4 § lagen om (2022:759) om fond­torgs­nämn­den finns bestämmel-​​ ser om att fond­torgs­nämn­den ska granska att fond­för­val­tare och fon­der löpande upp­fyl­ler vill­ko­ren i fondav­ta­let. begräns­ning av antal fondav­tal 33 § fond­torgs­nämn­den får bestämma ett högsta antal fondav­tal som en fond­för­val­tare får ingå. 3 kap. avtals­spärr, över­pröv­ning och ska­de­stånd inne­håll 1 § detta kapi­tel inne­hål­ler bestäm­mel­ser om avtals­spärr, över­pröv­ning och ska­de­stånd när det gäl­ler upp­hand­lingar enligt denna lag. 5 avtals­spärr sfs 2022:760 2 § fond­torgs­nämn­den får inte ingå fondav­tal innan tio dagar har gått från det att under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15 § skic­ka­des (avtals­spärr). om under­rät­tel­sen har skic­kats på annat sätt än med ett elektro­niskt medel till en fond­för­val­tare, får fondav­tal inte ingås innan fjor­ton dagar har gått från det att utskic­ket gjor­des. över­pröv­ning all­männa bestäm­mel­ser om över­pröv­ning 3 § efter ansö­kan av en fond­för­val­tare som anser sig ha lidit eller kunna komma att lida skada får all­män för­valt­nings­dom­stol över­pröva 1. en upp­hand­ling, och 2. gil­tig­he­ten av ett fondav­tal som har slu­tits mel­lan fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare. behö­rig dom­stol 4 § en ansö­kan om över­pröv­ning ska göras hos den för­valt­nings­rätt inom vars dom­krets fond­torgs­nämn­den har sin hem­vist. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. dom­sto­lens åtgär­der 5 § om fond­torgs­nämn­den har bru­tit mot någon bestäm­melse i 2 kap. 1– 4, 6, 8–20 och 22–26 §§ och detta har med­fört att fond­för­val­ta­ren har lidit eller kan komma att lida skada, ska rät­ten besluta att upp­hand­lingen ska göras om eller att den får avslu­tas först sedan rät­telse har gjorts. en upp­hand­ling får inte över­prö­vas efter det att fondav­tal har slu­tits mel­lan fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare. 6 § om fond­torgs­nämn­den under pågående över­pröv­ning av en upphand-​​ ling ingår ett fondav­tal i strid med 2, 7, 8 eller 9 §, ska rät­ten, på yrkande av fond­för­val­ta­ren, över­pröva avta­lets gil­tig­het i enlig­het med 12 och 13 §§. för­längd avtals­spärr 7 § om en ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling har gjorts, fort­sät­ter avtals­spär­ren enligt 2 § att gälla under hand­lägg­ningen i förvalt-​​ nings­rät­ten (för­längd avtals­spärr). rät­ten får besluta att någon för­längd avtals­spärr inte ska gälla. inte­ri­mis­tiskt beslut vid över­pröv­ning av en upp­hand­ling 8 § när avtals­spärr enligt 2 eller 7 § inte gäl­ler, får rät­ten besluta att fond- torgs­nämn­den inte får ingå fondav­tal innan något annat har bestämts. rät­ten ska avstå från att fatta ett sådant beslut, om den skada eller olä­gen­het som beslu­tet skulle kunna med­föra är större än den skada som skulle kunna drabba fond­för­val­ta­ren. rät­ten ska vid bedöm­ningen ta hän­syn till pen­sions­spa­rar­nas intresse, all­mä­nin­tres­set och övriga berörda intres­sen. tio­da­gars­frist 9 § när en för­längd avtals­spärr gäl­ler enligt 7 §, får fond­torgs­nämn­den inte ingå fondav­tal innan det har gått tio dagar från det att för­valt­nings­rät­ten har avgjort målet. 6 när en för­valt­nings­rätt eller en kam­mar­rätt har fat­tat ett beslut enligt 8 §, sfs 2022:760 får fondav­tal inte ingås innan det har gått tio dagar från det att rät­ten har avgjort målet eller upp­hävt beslu­tet. när högsta för­valt­nings­dom­sto­len har fat­tat ett beslut enligt 8 § och åter­för­vi­sat målet till lägre instans, får fond- avtal inte ingås innan det har gått tio dagar från beslu­tet om åter­för­vis­ning. rät­ten får besluta att någon tio­da­gars­frist inte ska gälla. tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling 10 § en ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling ska ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten före utgången av en sådan avtals­spärr som avses i 2 §. 11 § en ansö­kan om över­pröv­ning av ett beslut att avbryta en upp­hand­ling ska ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått tio dagar från det att fond­torgs­nämn­den med ett elektro­niskt medel har skic­kat en under-​​ rät­telse om beslu­tet och angett skä­len för beslu­tet. om under­rät­tel­sen har skic­kats på annat sätt än med ett elektro­niskt medel till en eller flera fond­för­val­tare, ska en ansö­kan om över­pröv­ning ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått fjor­ton dagar från det att under-​​ rät­tel­sen skic­ka­des ut. över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het 12 § rät­ten ska besluta att ett fondav­tal som har slu­tits mel­lan fondtorgs-​​ nämn­den och en fond­för­val­tare är ogil­tigt, om det har slu­tits 1. utan före­gå­ende annon­se­ring enligt 2 kap. 8 §, när kom­plet­te­rande upp- hand­ling enligt 2 kap. 24 § inte har fått använ­das, 2. i strid med bestäm­mel­serna om avtals­spärr i 2 eller 7 §, ett interimist-​​ iskt beslut enligt 8 § eller tio­da­gars­fris­ten i 9 §, eller 3. innan det har läm­nats en under­rät­telse om till­del­nings­be­slut enligt 2 kap. 15 §. för ogil­tig­het i de fall som anges i första styc­ket 2 och 3 krävs dess­utom att fond­torgs­nämn­den har över­trätt någon annan av de bestäm­mel­ser som anges i 5 § och att detta har med­fört att fond­för­val­ta­ren har lidit eller kan komma att lida skada. inte­ri­mis­tiskt beslut vid över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het 13 § rät­ten får besluta att ett fondav­tal inte får full­gö­ras innan något annat har bestämts. rät­ten ska avstå från att fatta ett sådant beslut, om den skada eller olä­gen­het som beslu­tet skulle kunna med­föra är större än den skada som skulle kunna drabba fond­för­val­ta­ren. rät­ten ska vid bedöm­ningen ta hän­syn till pen­sions­spa­rar­nas intresse, all­mä­nin­tres­set och övriga berörda intres­sen. tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning av ett avtals gil­tig­het 14 § en ansö­kan om över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het ska, om inte annat föl­jer av andra styc­ket, ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten inom sex måna­der från det att avta­let slöts. ansö­kan ska dock ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått tret­tio dagar från det att fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen har under­rät­tat de fond­för­val­tare som har läm­nat anbudsan­sö­kan eller anbud om att fondav­ta­let har slu­tits och har läm­nat en sam­man­fatt­ning av sådana upp­lys­ningar som avses i 2 kap. 16 §. 7 beräk­ning av vissa tider sfs 2022:760 15 § vid beräk­ningen av läng­den av en avtals­spärr samt av tio­da­gars­fris­ter enligt 9 § och tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning ska 2 § lagen (1930:173) om beräk­ning av lagstad­gad tid tilläm­pas. ska­de­stånd 16 § om fond­torgs­nämn­den inte har följt en bestäm­melse som anges i 5 §, ska fond­torgs­nämn­den ersätta den skada som där­i­ge­nom har upp­kom­mit för en fond­för­val­tare. rät­ten till ska­de­stånd inbe­gri­per även ersätt­ning till en fond­för­val­tare som har del­ta­git i en upp­hand­ling för kost­na­der som fond­för­val­ta­ren har haft för att för­be­reda anbud och i övrigt för att delta i upp­hand­lingen, om åsido-​​ sät­tan­det av bestäm­mel­sen men­ligt har påver­kat fond­för­val­ta­rens möjlig-​​ heter att till­de­las fondav­ta­let. 17 § talan om ska­de­stånd får väc­kas vid all­män dom­stol inom ett år från den tid­punkt då fondav­tal har slu­tits mel­lan fond­torgs­nämn­den och en fond- för­val­tare eller har för­kla­rats ogil­tigt enligt 12 § genom ett avgö­rande som har fått laga kraft. väcks inte talan inom denna tid, är rät­ten till ska­de­stånd för­lo­rad. denna lag trä­der i kraft den 20 juni 2022. på rege­ring­ens väg­nar mor­gan johans­son arda­lan she­ka­rabi (soci­al­de­par­te­men­tet) 8