SFS 2016:736 Förordning om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk författningssamling
Förordning
om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter
för prövning av ärenden hos Finansinspektionen;
utfärdad den 16 juni 2016.
Regeringen föreskriver i fråga om förordningen (2001:911) om avgifter för
prövning av ärenden hos Finansinspektionen
dels att 3, 4 och 5 c §§ och bilagan till förordningen ska ha följande
lydelse,
dels att det ska införas en ny paragraf, 5 f §, av följande lydelse.
3 §
1
Avgift tas ut i de fall som framgår av bilagan till denna förordning för
prövning av ansökan och anmälan enligt
– lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m.,
– atomansvarighetslagen (1968:45),
– den upphävda lagen (1972:262) om understödsföreningar,
– trafikskadelagen (1975:1410),
– sparbankslagen (1987:619),
– lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument,
– lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande,
– lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappers-
bolag,
– lagen (1995:1560) om årsredovisning i försäkringsföretag,
– lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
– lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verksam-
het,
– lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensions-
instituts verksamhet i Sverige,
– lagen (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finan-
siella instrument,
– bokföringslagen (1999:1078),
– lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finans-
marknaden,
– lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag,
– lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer,
– lagen (2004:46) om värdepappersfonder,
– lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
– lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet,
1 Senaste lydelse 2016:74. Ändringen innebär bl.a. att hänvisningen till lagen
(2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument tas
bort ur förteckningen.
SFS 2016:736
Utkom från trycket
den 27 juni 2016
2
SFS 2016:736
– lagen (2004:575) om europabolag,
– lagen (2005:405) om försäkringsförmedling,
– aktiebolagslagen (2005:551),
– lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden,
– lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
– lagen (2010:751) om betaltjänster,
– försäkringsrörelselagen (2010:2043),
– lagen (2011:755) om elektroniska pengar,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den
14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli
2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister,
– lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den
17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den
17 april 2013 om europeiska fonder för socialt företagande,
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den
26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och
om ändring av förordning (EU) nr 648/2012,
– lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter,
– lagen (2014:968) om särskild tillsyn över kreditinstitut och värdepap-
persbolag,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober
2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr
575/2013 när det gäller likviditetstäckningskravet för kreditinstitut,
– kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober
2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/138/
EG om upptagande och utövande av försäkringsverksamhet (Solvens II),
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den
23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska unionen och
om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/
EU och förordning (EU) nr 236/2012, och
– Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 537/2014 av den
16 april 2014 om särskilda krav avseende lagstadgad revision av företag av
allmänt intresse och om upphävande av kommissionens beslut 2005/909/EG.
4 §
2
Avgift enligt 3 § ska betalas enligt följande avgiftsklasser och med föl-
jande belopp:
Avgiftsklasser Avgift
kronor
A
700
B
1 300
C
2 300
D
4 000
E
6 500
F
10 000
G
15 000
2 Senaste lydelse 2015:309.
3
SFS 2016:736
H
22 000
I
28 000
J
35 000
K
46 000
L
65 000
M
90 000
N
120 000
O
150 000
P
200 000
Q
350 000
R
450 000
S
600 000
T
850 000
U
1 300 000
V
1 800 000
X
2 300 000
Y
2 800 000
Z
3 400 000
Å
3 900 000
Ä
4 500 000
Ö
5 200 000
AA
5 800 000
AB
6 500 000
AC
7 100 000
AD
7 800 000
5 c §
3
Avgift tas ut för intyg som visar vilken solvens ett försäkringsbolag
har (solvensintyg). För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass I.
5 f §
Avgift tas ut vid anmälan om förvärv där motprestation för förvärvet
är minst 10 miljoner kronor och motsvarar lägst 10 procent och högst 25 pro-
cent av kapitalbasen enligt föreskrifter som har meddelats med stöd av
bemyndigande i 16 kap. 1 § 12 lagen (2004:297) om bank- och finansierings-
rörelse eller 23 kap. 15 § 1 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden.
För avgiftens storlek gäller 4 §, avgiftsklass F.
1. Denna förordning träder i kraft den 3 juli 2016.
2. I fråga om ansökningar eller anmälningar som har kommit in till Finans-
inspektionen före ikraftträdandet gäller äldre bestämmelser.
På regeringens vägnar
PER BOLUND
Tord Gransbo
(Finansdepartementet)
3 Senaste lydelse 2014:453.
4
SFS 2016:736
Bilaga
4
För avgiftens storlek gäller de belopp som anges i 4 §, varvid följande
avgiftsklasser tillämpas:
Ärendeslag enligt följande bestämmelser i
Avgiftsklass
Den upphävda lagen (1972:262) om understödsföreningar
Undantag enligt 2 § andra stycket (begränsad tillsyn)
F
Medgivande till lägre minsta antal medlemmar (5 §)
E
Medgivande att meddela kapitalförsäkring till högre belopp (6 §)
D
Medgivande att driva främmande verksamhet eller att
ändra försäkringsverksamheten (7 §)
D
Undantag från upplåningsbegränsning (7 §)
G
Underrättelse om sekundäretablering (14 a §)
G
Underrättelse om uppdrag att från en sekundäretablering meddela
tjänstepensionsförsäkring (14 b §)
G
Underrättelse om gränsöverskridande verksamhet (14 c §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden vid sekundäretablering (14 d §)
D
Underrättelse om ändrade förhållanden vid gränsöverskridande
verksamhet (14 d §)
D
Undantag från rätten för medlem till fribrev eller återköp (19 §)
G
Medgivande att undanta medel från försäkringsfond (23 § tredje stycket)
F
Medgivande att ersätta taxeringsvärde med pantvärde eller uppskattat
värde (24 § tredje stycket)
D
Undantag från begränsningsreglerna i 24 b §
G
Medgivande att räkna in vissa poster i kapitalbasen (25 §)
G
Medgivande att tillämpa 7 kap. 9 a–10 g §§
försäkringsrörelselagen (1982:713) och föreskrifter som meddelats med
stöd av de bestämmelserna samt punkt 4 i övergångsbestämmelserna
till lagen (1995:779) om ändring i försäkringsrörelselagen (24 a §)
G
Förhandsgranskning av interna modeller (25 a §)
N–AD
Undantag från förbudet mot att lämna kredit (26 §)
E
Undantag från gruppbaserad redovisning (26 g §)
G
Medgivande om längre mandattid för styrelseledamot
(27 § första stycket 2)
D
Medgivande om längre mandattid för revisor (31 § 2)
D
Medgivande att hålla ordinarie föreningsstämma endast vartannat
eller vart tredje år (33 §)
D
Medgivande att annan än medlem får vara fullmäktig
(35 § andra stycket)
D
Medgivande att fullmäktig får utses för en tid av fyra år
(35 § andra stycket)
D
Godkännande och registrering av stadgeändring (37 §)
F
Godkännande och registrering av beslut om likvidation
(40 § andra stycket)
D
4 Senaste lydelse 2016:74. Ändringen innebär bl.a. att ärendeslagen enligt lagen
(2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument tas
bort ur bilagan.
5
SFS 2016:736
Medgivande att fortsätta verksamhet med lägre minsta antal medlemmar
(41 § andra stycket)
H
Medgivande att fortsätta verksamhet under likvidation (54 §)
G
Godkännande och registrering av beslut om överlåtelse av en
förenings rörelse (56, 63 och 64 §§)
L
Tillstånd till flyttning av ett europakooperativs säte till en annan stat
(96 §)
J
Lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell
verksamhet
Anmälan av fysisk person som avser att ägna sig åt
valutaväxling m.m. (2 §)
G
Anmälan av juridisk person som avser att ägna sig åt
valutaväxling m.m. (2 §)
I
Lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och
tjänstepensionsinstituts verksamhet i Sverige
Tillstånd till marknadsföring (4 kap. 1 §)
G
Medgivande att driva annan rörelse än försäkringsrörelse (4 kap. 2 §)
G
Förhandsbesked om krav på koncession (4 kap. 3 §)
G
Beviljande av koncession (4 kap. 5 §)
R
Utvidgning av koncession (4 kap. 6 §)
L
Förlängning av koncession (4 kap. 6 §)
G
Godkännande av ny företrädare (4 kap. 8 §)
G
Medgivande att få ut överskjutande deponerat belopp (5 kap. 3 §)
D
Undantag från krav som gäller den som utför uppgifter i eller
ansvarar för aktuariefunktionen enligt 10 kap. 18 § tredje stycket
försäkringsrörelselagen (5 kap. 4 b §)
G
Undantag från att upprätta försäkringstekniskt beräkningsunderlag
som anges i 10 kap. 23 § fjärde stycket försäkringsrörelselagen
(5 kap. 4 b §)
D
Tillstånd att använda en matchningsjusterad riskfri räntestruktur enligt
5 kap. 7 § första stycket försäkringsrörelselagen (5 kap. 5 §)
N–P
Tillstånd att använda en tillfälligt justerad riskfri räntestruktur
vid beräkningen av den bästa skattningen enligt 5 kap. 10 §
försäkringsrörelselagen (5 kap. 5 §)
G–N
Tillstånd att använda ett tillfälligt avdrag vid beräkningen av de
försäkringstekniska avsättningarna enligt 5 kap. 12 §
försäkringsrörelselagen (5 kap. 5 §)
G–N
Granskning och godkännande av klassificering av kapitalbasmedel
enligt 7 kap. 6 § försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
K
Tillstånd att använda företagsspecifika parametrar enligt 8 kap. 7 §
försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
Q–S
Tillstånd att beräkna kapitalkravet för aktiekursrisk enligt en
särskild metod enligt 8 kap. 8 § försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
G–N
Tillstånd att använda en intern modell för beräkning av
solvenskapitalkravet enligt 9 kap. 1 § första stycket
försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
N–AD
6
SFS 2016:736
Tillstånd att genomföra större ändringar av en intern modell
enligt 9 kap. 7 § andra stycket försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
M–U
Godkännande av ändringar av styrdokumentet för ändringar av
en intern modell enligt 9 kap. 7 § tredje stycket
försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
H–T
Tillstånd för att återgå från en intern modell till att beräkna
solvenskapitalkravet med standardformeln
enligt 9 kap. 8 § försäkringsrörelselagen (5 kap. 12 §)
M–S
Medgivande avseende vissa undantag (5 kap. 16 §)
G
Godkännande eller förordnande av ombud (7 kap. 2 §)
D
Intyg för den som biträtt en försäkringsgivare (8 kap. 5 §)
D
Tillstånd att verkställa överlåtelseavtal (9 kap. 4 §)
L
Lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag
Tillstånd att beräkna premieindex och skadeindex enligt principerna för
årsredovisningen med stöd av 8 § andra stycket
F
Lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Tillstånd att ge ut säkerställda obligationer (2 kap. 1 §)
Q
Medgivande att använda vissa tillgångar som fyllnadssäkerheter
(3 kap. 2 § andra stycket)
G
Medgivande att andelen fyllnadssäkerheter i säkerhetsmassan under en
begränsad tid får utgöra högst 30 procent (3 kap. 2 § tredje stycket)
G
Lagen (2004:46) om värdepappersfonder
Tillstånd för svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, även i
samband med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende
finansiella instrument (1 kap. 4 §) och tillstånd enligt 3 kap. 1 § lagen
(2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
(gemensam ansökan)
Q
Tillstånd för svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, även i
samband med tillstånd för diskretionär portföljförvaltning avseende
finansiella instrument (1 kap. 4 §), för företag som har tillstånd enligt
3 kap. 1 § lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder
O
Tillstånd för fondbolag för diskretionär portföljförvaltning avseende
finansiella instrument (1 kap. 4 §)
O
Underrättelse från fondbolag om att inrätta filial inom EES
(2 kap. 12 §)
G
Underrättelse från fondbolag om ändrade förhållanden vid
filialetablering inom EES (2 kap. 14 §)
D
Underrättelse från fondbolag om gränsöverskridande verksamhet
inom EES (2 kap. 15 §)
G
Underrättelse från fondbolag om ändrad gränsöverskridande
verksamhet inom EES (2 kap. 15 b §)
D
Underrättelse från fondbolag om marknadsföring av andelar i en
värdepappersfond inom EES (2 kap. 15 c §)
D
Tillstånd för fondbolag att inrätta filial utanför EES
(2 kap. 16 § första stycket)
G
7
SFS 2016:736
Anmälan av fondbolag om uppdrag åt någon annan att utföra visst arbete
eller vissa funktioner (uppdragsavtal) (4 kap. 7 § första stycket)
H
Godkännande av fondbestämmelser, utom i samband med tillstånd att
driva fondverksamhet (4 kap. 9 §)
I
Godkännande av ändring av fondbestämmelser (4 kap. 9 §)
G
Tillstånd att registreras som förvaltare (4 kap. 12 § andra stycket)
G
Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en matarfond
(5 a kap. 34 och 42 §§)
D
Undantag från kravet på kungörande (5 a kap. 35 och 43 §§)
D
Tillstånd för fondbolag att ta emot fondandelar för förvaring
(7 kap. 1 § första stycket 1)
G
Tillstånd för fondbolag att ta emot medel med redovisningsskyldighet
(7 kap. 1 § första stycket 2)
G
Tillstånd för fondbolag att lämna investeringsråd
(7 kap. 1 § första stycket 3)
G
Tillstånd till fusion av värdepappersfonder (8 kap. 10 §)
H
Godkännande av att en värdepappersfond får ingå i en
gränsöverskridande fusion (8 kap. 21 §)
H
Tillstånd till delning av en värdepappersfond (8 kap. 25 §)
H
Tillstånd att avveckla en värdepappersfond (9 kap. 1 § tredje stycket)
D
Tillstånd för fondbolag att överlåta förvaltningen av en
värdepappersfond till ett annat fondbolag (9 kap. 1 § fjärde stycket)
E
Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en
värdepappersfond (9 kap. 1 § femte stycket)
D
Tillstånd för förvaringsinstitut att överlåta förvaltningen av en
värdepappersfond till ett fondbolag (9 kap. 2 §)
E
Undantag från kravet på kungörande (9 kap. 4 § tredje stycket)
D
Godkännande av ersättning till förvaringsinstitut (9 kap. 6 §)
E
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett
fondbolag (11 kap. 1 §)
J
Lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Undantag från vissa bestämmelser i lagen om bank- och
finansieringsrörelse (1 kap. 8 §)
G
Tillstånd att använda ordet bank i firma (1 kap. 9 §)
D
Godkännande av bolagsordning, stadgar eller reglemente samt
tillstånd att driva bank- eller finansieringsrörelse (3 kap. 2 §)
R
Godkännande av ändring i bolagsordning, stadgar eller reglemente
(3 kap. 4 §)
F
Tillstånd för kreditinstitut hemmahörande utanför EES att driva
bank- eller finansieringsrörelse från filial i Sverige (4 kap. 4 §)
R
Anmälan av kreditinstitut hemmahörande utanför EES om
representationskontor i Sverige (4 kap. 6 §)
E
Underrättelse om filialetablering inom EES (5 kap. 1 §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden vid filialetablering
inom EES (5 kap. 3 §)
D
Underrättelse om gränsöverskridande verksamhet inom EES
(5 kap. 4 §)
G
Tillstånd för filialetablering utanför EES (5 kap. 5 §)
G
Anmälan om uppdragsavtal (6 kap. 7 § första stycket)
D
8
SFS 2016:736
Prövning av återhämtningsplan för kreditinstitut (6 a kap. 1 §)
M–V
Prövning av koncernåterhämtningsplan för kreditinstitut
(6 a kap. 2 §)
V
Ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd
för kreditinstitut (6 b kap. 3 §)
M–S
Anmälan om givande av koncerninternt finansiellt stöd för
kreditinstitut (6 b kap. 11 §)
G
Tillstånd att skjuta upp avyttring av egendom i vissa fall (7 kap. 6 §)
G
Tillstånd till förvärv av egendom i vissa fall (7 kap. 12 §)
H
Prövning av om en delegat eller anställd har ledande ställning
(8 kap. 5 §)
D
Undantag från krav att vissa befattningshavare ska vara bosatta
inom EES (10 kap. 1 §)
D
Tillstånd för styrelseledamot eller verkställande direktör i ett
bankaktiebolag som är betydande att ha ytterligare
ett uppdrag som styrelseledamot (10 kap. 8 b §)
G
Medgivande till minskning av aktiekapitalet utan tillstånd från allmän
domstol (10 kap. 13 §)
G
Tillstånd att verkställa fusionsplan (10 kap. 20 och 25 §§)
M
Tillstånd för bankaktiebolag att använda ordet sparbank i sin firma
(10 kap. 36 §)
D
Tillstånd till flyttning av ett europabolags säte till en annan stat
(10 kap. 40 § och 11 kap. 1 §)
J
Tillstånd för styrelseledamot eller verkställande direktör i en
kreditmarknadsförening som är betydande att ha
ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (12 kap. 6 b §)
G
Tillstånd för förening att verkställa avtal om fusion (12 kap. 14 §)
G
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier
eller andelar i ett kreditinstitut (14 kap. 1 §)
J
Lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet
Registrering av företag som driver verksamhet enligt lagen (2004:299)
om inlåningsverksamhet (7 §)
K
Lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden
Tillstånd att driva värdepappersrörelse (2 kap. 1 §)
Q
Tillstånd till ytterligare en eller flera investeringstjänster eller
investeringsverksamheter – utvidgat tillstånd (2 kap. 1 § 1–8)
M
Tillstånd för värdepappersbolag att tillhandahålla en eller flera
sidotjänster (2 kap. 2 § första stycket 1–7)
J
Tillstånd för värdepappersbolag att ta emot kunders medel på konto
(2 kap. 2 § första stycket 8)
M
Tillstånd för värdepappersbolag att driva en sidoverksamhet
(2 kap. 3 § första stycket)
J
Tillstånd för värdepappersbolag att som sidoverksamhet driva
valutahandel (2 kap. 3 § andra stycket)
J
Godkännande av ändring av bolagsordning för värdepappersbolag
(3 kap. 4 § första stycket)
F
9
SFS 2016:736
Undantag från förbud mot att den som är verkställande direktör i ett
värdepappersbolag är ordförande i styrelsen (3 kap. 5 §)
G
Tillstånd för utländskt företag som hör hemma utanför EES att driva
värdepappersrörelse från filial i Sverige (4 kap. 4 §)
Q
Tillstånd för utländsk filial att tillhandahålla sidotjänster eller driva
sidoverksamhet (4 kap. 6 § första stycket)
J
Underrättelse från värdepappersbolag om filialetablering (5 kap. 1 §)
G
Underrättelse från värdepappersbolag om ändrade förhållanden
vid filialetablering (5 kap. 3 § första stycket)
D
Underrättelse från värdepappersbolag om gränsöverskridande
verksamhet (5 kap. 4 § första stycket)
G
Underrättelse från värdepappersbolag om ändrad gränsöverskridande
verksamhet (5 kap. 5 §)
D
Tillstånd för värdepappersbolag att inrätta filial i ett land utanför EES
(5 kap. 8 §)
G
Tillstånd för värdepappersbolag att inneha vissa finansiella instrument
under längre tid än tre år (7 kap. 5 §)
G
Tillstånd för värdepappersbolag till fortsatt innehav av egendom för att
skydda en fordran (7 kap. 11 §)
G
Tillstånd för värdepappersbolag till förvärv av egendom i vissa fall
(7 kap. 13 § första stycket)
H
Tillstånd för styrelseledamot eller verkställande direktör i ett
värdepappersbolag som är betydande att ha ytterligare ett uppdrag
som styrelseledamot (8 kap. 8 c §)
G
Anmälan av svenskt värdepappersinstitut om vissa uppdragsavtal
(8 kap. 14 § andra stycket)
D
Prövning av återhämtningsplan för värdepappersbolag (8 a kap. 2 §)
M
Prövning av koncernåterhämtningsplan för värdepappersbolag
(8 a kap. 3 §)
T
Ansökan om godkännande av avtal om koncerninternt finansiellt stöd
för värdepappersbolag (8 b kap. 3 §)
M–S
Anmälan om givande av koncerninternt finansiellt stöd för
värdepappersbolag (8 b kap. 11 §)
G
Godkännande av ett ordermatchnings- eller rapportsystem för
transaktionsrapportering (10 kap. 4 § 3 och artikel 12
i kommissionens förordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006
om genomförande av Europaparlamentets och rådets direktiv
2004/39/EG vad gäller dokumenteringsskyldigheter för
värdepappersföretag, transaktionsrapportering, överblickbarhet på
marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt
definitioner för tillämpning av det direktivet)
J
Tillstånd att som börs driva en reglerad marknad
(12 kap. 1 § första stycket)
R
Tillstånd för börs att driva ytterligare en reglerad marknad
(12 kap. 1 § första stycket)
L
Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar för börs
(12 kap. 5 § första stycket)
F
Tillstånd för utländskt företag att driva en reglerad marknad
från filial i Sverige (12 kap. 9 §)
R
Tillstånd för utländsk filial att driva ytterligare en reglerad marknad
(12 kap. 9 §)
L
10
SFS 2016:736
Underrättelse från börs om gränsöverskridande verksamhet
(12 kap. 10 §)
G
Tillstånd för börs att driva en handelsplattform
(13 kap. 12 § andra stycket)
M
Tillstånd för börs att driva ytterligare en handelsplattform
(13 kap. 12 § andra stycket)
L
Tillstånd för börs att driva en sidoverksamhet
(13 kap. 12 § tredje stycket)
J
Tillstånd för börs till förvärv av egendom i vissa fall
(13 kap. 13 § första stycket)
H
Undantag för börs från kravet på disciplinnämnd
(13 kap. 14 § tredje stycket)
G
Tillstånd att driva clearingverksamhet (19 kap. 1 §)
R
Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar för
clearingorganisation (19 kap. 6 §)
F
Tillstånd för utländskt företag att driva clearingverksamhet från
filial i Sverige (19 kap. 12 §)
R
Godkännande av clearingorganisations beslut att
efterge kravet på säkerhet (20 kap. 4 §)
D
Tillstånd för clearingorganisation till förvärv av egendom i vissa fall
(20 kap. 6 § första stycket)
H
Tillstånd för clearingorganisation att driva en sidoverksamhet
(20 kap. 7 § andra och tredje styckena)
J
Undantag från handelsstopp (22 kap. 5 § andra stycket)
D
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar
i ett värdepappersbolag, en börs eller en svensk
clearingorganisation (24 kap. 1 §)
J
Lagen (2010:751) om betaltjänster
Ansökan från juridisk person om undantag från tillståndsplikt
(2 kap. 3 §)
M
Ansökan från fysisk person om undantag från tillståndsplikt
(2 kap. 3 §)
L
Underrättelse från registrerad betaltjänstleverantör om förändringar i
förutsättningarna för beviljat undantag avseende den som har ett
kvalificerat innehav i företaget (2 kap. 4 §)
H
Tillstånd att tillhandahålla betaltjänster (2 kap. 6 §)
O
Ansökan från betalningsinstitut om tillstånd att tillhandahålla ytterligare
betaltjänster (2 kap. 6 §)
H
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett
betalningsinstitut (2 kap. 8 §)
J
Tillstånd till uppskattning av den andel av betaltjänstanvändares
medel som ska skyddas (3 kap. 7 § tredje stycket)
F
Juridisk persons anmälan av 1–10 ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
G
Juridisk persons anmälan av 11–49 ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
H
Juridisk persons anmälan av 50 eller fler ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
I
Fysisk persons anmälan av 1–10 ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
F
Fysisk persons anmälan av 11–49 ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
G
Fysisk persons anmälan av 50 eller fler ombud i Sverige (3 kap. 17 §)
H
11
SFS 2016:736
Betalningsinstituts underrättelse om 1–10 ombud i annat land
inom EES (3 kap. 18 §)
G
Betalningsinstituts underrättelse om 11–49 ombud i annat land
inom EES (3 kap. 18 §)
H
Betalningsinstituts underrättelse om 50 eller fler ombud i annat land
inom EES (3 kap. 18 §)
I
Underrättelse om filialetablering inom EES (3 kap. 19 §)
G
Underrättelse om gränsöverskridande verksamhet inom EES
(3 kap. 21 §)
G
Ansökan om tillstånd att inrätta filial i land utanför EES (3 kap. 23 §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden avseende anmälan eller
underrättelse beträffande ombud, filial eller gränsöverskridande
verksamhet (3 kap. 25 §)
D
Anmälan om uppdragsavtal (3 kap. 28 §)
D
Försäkringsrörelselagen (2010:2043)
Undantag från försäkringsrörelselagen beroende på storlek
(1 kap. 19 och 19 b §§)
G
Undantag från försäkringsrörelselagen beroende på verksamhet
(1 kap. 20 §)
G
Undantag från försäkringsrörelselagen gällande verksamhet i utlandet
(1 kap. 21 §)
G
Förhandsbesked om krav på tillstånd (2 kap. 3 §)
G
Förlängning av tillstånd (2 kap. 6 §)
H
Omprövning av verksamhetstillstånd för understödsföreningar
(2 kap. 8 och 15 §§)
K
Godkännande av bolagsordning och stadgar samt beviljande av tillstånd
(2 kap. 8, 15 och 17 §§)
R
Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar som innebär
utvidgning av tillstånd (2 kap. 9 §)
L
Godkännande av annan ändring av bolagsordning eller stadgar
(2 kap. 9 §)
H
Godkännande av ändring av bolagsordning i samband med ombildning
från icke-vinstutdelande till vinstutdelande livförsäkringsbolag
(2 kap. 9 § och 11 kap. 20 §)
S
Underrättelse om sekundäretablering (3 kap. 1 §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden vid sekundäretablering
(3 kap. 6 §)
D
Underrättelse om uppdrag att från en sekundäretablering meddela
tjänstepensionsförsäkring (3 kap. 8 §)
G
Underrättelse om gränsöverskridande verksamhet (3 kap. 15 §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden vid gränsöverskridande
verksamhet (3 kap. 21 §)
D
Underrättelse om uppdrag att genom gränsöverskridande verksamhet
meddela tjänstepensionsförsäkring (3 kap. 22 § andra stycket)
G
Undantag från upplåningsbegränsning (4 kap. 6 §)
H
Prövning av om anställd har ledande ställning inom ett
försäkringsföretag (4 kap. 9 § första stycket 2)
C
Tillstånd att meddela försäkringar med solidarisk ansvarighet
(4 kap. 11 §)
G
12
SFS 2016:736
Tillstånd att använda en matchningsjusterad riskfri räntestruktur vid
beräkningen av den bästa skattningen (5 kap. 7 §)
N–P
Tillstånd att använda en tillfälligt justerad riskfri räntestruktur vid
beräkningen av den bästa skattningen (5 kap. 10 §)
G–N
Tillstånd att använda ett tillfälligt avdrag vid beräkningen av de
försäkringstekniska avsättningarna (5 kap. 12 §)
G–N
Godkännande av tilläggskapital avseende belopp (7 kap. 6 §)
M
Godkännande av tilläggskapital avseende metod (7 kap. 6 §)
P
Tillstånd att använda företagsspecifika parametrar för att beräkna
kapitalkravet för försäkringsrisker (8 kap. 7 §)
Q–T
Tillstånd att beräkna kapitalkravet för aktiekursrisk enligt en särskild
metod (8 kap. 8 §)
G–N
Tillstånd att använda en intern modell för beräkning
av solvenskapitalkravet (9 kap. 1 §)
N–AD
Tillstånd att genomföra större ändringar av en intern modell
(9 kap. 7 § andra stycket)
M–U
Tillstånd att genomföra ändringar av styrdokument för ändringar
av en intern modell (9 kap. 7 § tredje stycket)
H–T
Tillstånd för att återgå från en intern modell till att beräkna
solvenskapitalkravet med standardformeln (9 kap. 8 §)
M–S
Undantag från krav som gäller den som utför uppgifter i eller
ansvarar för aktuariefunktionen (10 kap. 18 § tredje stycket)
G
Undantag från att upprätta försäkringstekniskt beräkningsunderlag
(10 kap. 23 § fjärde stycket)
D
Undantag från krav på att vissa befattningshavare ska vara
bosatta inom EES (11 kap. 1 § andra stycket 1)
E
Minskning av aktiekapitalet utan tillstånd från allmän domstol
(11 kap. 23 §)
G
Tillstånd att verkställa fusionsplan
(11 kap. 33 och 37 §§, 12 kap. 82 och 86 §§ samt 13 kap. 33 §)
M
Undantag från begränsning för uttaxering (12 kap. 2 §)
G
Tillstånd till återbetalning av garantikapital (12 kap. 66 §)
G
Beslut om högre förlagsinsatser (13 kap. 9 §)
G
Tillstånd att verkställa överlåtelseavtal (14 kap. 5 och 17 §§)
M
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett
försäkringsaktiebolag (15 kap. 1 §)
J
Beslut om förlängning av tid inom vilken förvärv ska genomföras
(15 kap. 10 §)
C
Beslut om att inte beakta ett företag i en grupp vid grupptillsynen
(19 kap. 11 §)
H
Undantag från gruppreglerna för blandade finansiella holdingföretag
(19 kap. 13 eller 14 §)
I
Tillstånd avseende metod för beräkning av den gruppbaserade
kapitalbasen och det gruppbaserade solvenskapitalkravet (19 kap. 17 §)
K
Tillstånd till användning av interna modeller inom en grupp
(19 kap. 23 §)
N–AD
Beslut om likvärdighet avseende anknutna försäkringsgivare från
tredjeland (19 kap. 30 §)
L
Godkännande av poster i kapitalbasen i försäkringsholdingföretag
och blandade finansiella holdingföretag – tilläggskapital belopp
(19 kap. 36 §)
M
13
SFS 2016:736
Godkännande av poster i kapitalbasen i försäkringsholdingföretag
och blandade finansiella holdingföretag – tilläggskapital metod
(19 kap. 36 §)
P
Godkännande av poster i kapitalbasen i försäkringsholdingföretag
och blandade finansiella holdingföretag – klassificering av
kapitalbasmedel (19 kap. 36 §)
K
Undantag från tillämpning av bestämmelser om tillsyn över
riskkoncentrationer och interna transaktioner inom en grupp
(19 kap. 39 eller 40 §)
H
Ansökan om ansvarigt företag för företagsstyrning på gruppnivå
(19 kap. 42 §)
K
Ansökan om tillstånd att lämna en egen risk- och solvensbedömning
på gruppnivå och på nivån för dotterföretag (19 kap. 43 §)
G
Ansökan om tillstånd att offentliggöra en gemensam solvens- och
verksamhetsrapport (19 kap. 55 §)
G
Kontroll av likvärdighet – tillsyn (19 kap. 66 §)
L
Beslut om tillfällig likvärdighet i fråga om tillsyn (19 kap. 70 §)
L
Tillstånd att omfattas av särskild tillsynsordning (19 kap. 84 §)
M
Godkännande av bolagsordning eller stadgar och beviljande av
tillstånd för specialföretag (20 kap. 3 §)
R
Godkännande av ändring av bolagsordning eller stadgar för
specialföretag (20 kap. 4 §)
H
Beslut om att inte behöva tillämpa delar av försäkringsrörelselagen
(punkten 3 i ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till lagen
[2015:700] om ändring i försäkringsrörelselagen [2010:2043])
G
Lagen (2011:755) om elektroniska pengar
Tillstånd att ge ut elektroniska pengar (2 kap. 1 §)
O
Undantag från tillståndsplikt (2 kap. 3 §)
M
Underrättelse från registrerad utgivare om förändringar i
förutsättningarna för beviljat undantag avseende den som har ett
kvalificerat innehav i företaget (2 kap. 4 §)
H
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett
institut för elektroniska pengar (3 kap. 4 §)
J
Tillstånd till uppskattning av den andel av betaltjänstanvändares
medel som ska skyddas (3 kap. 7 §)
F
Anmälan av 1–10 betaltjänstombud i Sverige (3 kap. 18 §)
G
Anmälan av 11–49 betaltjänstombud i Sverige (3 kap. 18 §)
H
Anmälan av 50 eller fler betaltjänstombud i Sverige (3 kap. 18 §)
I
Underrättelse om 1–10 ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 §)
G
Underrättelse om 11–49 ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 §)
H
Underrättelse om 50 eller fler ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 §)
I
Underrättelse om filialetablering inom EES (3 kap. 20 §)
G
Underrättelse om gränsöverskridande verksamhet inom EES
(3 kap. 22 §)
G
Tillstånd att inrätta filial i land utanför EES (3 kap. 24 §)
G
Underrättelse om ändrade förhållanden avseende anmälan
eller underrättelse beträffande ombud, filial eller gränsöverskridande
verksamhet (3 kap. 25 §)
D
14
SFS 2016:736
Tillstånd för ett företag utanför EES att inrätta filial i Sverige
(3 kap. 28 §)
O
Anmälan om uppdragsavtal (3 kap. 29 §)
D
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den
4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
Underrättelse om undantag från clearingskyldighet (artikel 4.2 a)
J
Underrättelse om undantag från clearingskyldighet (artikel 4.2 b)
J
Ansökan om undantag från riskbegränsningstekniker
(artikel 11.6, 11.8 och 11.10)
J
Underrättelse om undantag från riskbegränsningstekniker
(artikel 11.7 och 11.9)
J
Ansökan om auktorisation som central motpart (artikel 14)
S–AD
Ansökan om utvidgning av auktorisation som central motpart
(artikel 15)
M–AD
Anmälan om förändring av ledning i en central motpart (artikel 31.1)
G
Underrättelse om ett direkt eller indirekt förvärv av andel av röstetalet
eller kapitalet i en central motpart (artikel 31.2)
J
Ansökan om godkännande av utkontraktering (artikel 35)
N
Ansökan om godkännande av modeller och parametrar (artikel 41)
M–Å
Underrättelse om betydande förändring av modeller eller parametrar
(artikel 49)
J–N
Ansökan om godkännande av samverkansöverenskommelser
(artikel 54)
N
Lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
Anmälan om registrering av AIF-förvaltare (2 kap. 3 §)
I
Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 §),
även i samband med tillstånd för diskretionär förvaltning av
investeringsportföljer och sidotjänster (3 kap. 2 §) samt tillstånd
enligt 1 kap. 4 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder
(gemensam ansökan)
Q
Utvidgning av tillstånd enligt 3 kap. 1 § till att omfatta ytterligare en
eller flera investeringsstrategier (3 kap. 1 §)
H
Tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 §), även i
samband med tillstånd för diskretionär förvaltning av
investeringsportföljer och sidotjänster (3 kap. 2 §), för företag
som har tillstånd för fondverksamhet enligt lagen om
värdepappersfonder
O
Tillstånd för AIF-förvaltare för diskretionär förvaltning av
investeringsportföljer (3 kap. 2 § första stycket), utom i samband
med tillstånd enligt 3 kap. 1 §
O
Tillstånd för AIF-förvaltare att förvara och administrera andelar eller
aktier i företag för kollektiva investeringar (3 kap. 2 § andra stycket 1)
G
Tillstånd för AIF-förvaltare att ta emot medel med
redovisningsskyldighet (3 kap. 2 § andra stycket 2)
G
Tillstånd för AIF-förvaltare att ta emot och vidarebefordra order i
fråga om finansiella instrument (3 kap. 2 § andra stycket 3)
H
15
SFS 2016:736
Tillstånd för AIF-förvaltare att lämna investeringsråd
(3 kap. 2 § andra stycket 4)
G
Anmälan av AIF-förvaltare om väsentlig ändring av sin verksamhet
eller organisation, som avser ändring av ägarkretsen (3 kap. 10 §)
J
Anmälan av AIF-förvaltare om väsentlig ändring av sin verksamhet
eller organisation, som avser annan ändring än ändring av ägarkretsen
(3 kap. 10 §)
G
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en utländsk
EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella
investerare i Sverige (4 kap. 2 §)
H
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke
EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella
investerare i Sverige (4 kap. 3 §)
H
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en alternativ
investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige
i andra fall än som avses i 4 kap. 1–3 §§ (4 kap. 4 §)
G
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en EES-baserad
alternativ investeringsfond till vissa icke-professionella investerare i
Sverige (4 kap. 5 § första stycket)
G
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke
EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke-professionella
investerare i Sverige (4 kap. 5 § tredje stycket)
G
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av en
EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare
i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (4 kap. 6 §)
E
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av
ytterligare delfond, även i samband med underrättelse om
marknadsföring av en alternativ investeringsfond till
professionella investerare i Sverige (4 kap. 6 §)
D
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att marknadsföra en icke
EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond,
vars mottagarfond eller dess förvaltare inte är EES-baserad,
till professionella investerare i Sverige (4 kap. 8 §)
G
Anmälan av svensk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en
underrättelse eller en ansökan om tillstånd till marknadsföring
(4 kap. 11 §)
D
Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att förvalta en
specialfond (5 kap. 2 §)
H
Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond,
vars mottagarfond eller dess förvaltare inte är EES-baserad,
till professionella investerare i Sverige (5 kap. 5 §)
H
Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en alternativ investeringsfond som inte är en specialfond till
icke-professionella investerare i Sverige (5 kap. 6 §)
I
Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra en
EES-baserad alternativ investeringsfond som inte är en specialfond i
Sverige (5 kap. 7 § första stycket)
H
Tillstånd för utländsk EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en icke EES-baserad alternativ investeringsfond i Sverige
(5 kap. 7 § andra stycket)
H
16
SFS 2016:736
Anmälan av utländsk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en
ansökan om tillstånd (5 kap. 9 och 13 §§)
D
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige,
inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 10 §)
H
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
ytterligare delfond, även i samband med tillstånd att marknadsföra
en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige
(5 kap. 10 §)
F
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i
Sverige, inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 11 §)
M
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
ytterligare delfond, i samband med ansökan om tillstånd att
marknadsföra en alternativ investeringsfond till icke-professionella
investerare i Sverige (5 kap. 11 §)
G
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en delfond till en alternativ investeringsfond till icke-professionella
investerare i Sverige, för förvaltare som har tillstånd enligt 5 kap. 11 §
att marknadsföra en delfond till fonden (5 kap. 11 §)
J
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
ytterligare delfond till en alternativ investeringsfond till
icke-professionella investerare i Sverige, för förvaltare som har tillstånd
enligt 5 kap. 11 § att marknadsföra delfonder till fonden (5 kap. 11 §)
G
Tillstånd för icke EES-baserad AIF-förvaltare att marknadsföra
en alternativ investeringsfond i Sverige (5 kap. 12 §)
G
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om förvaltning av en
alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom EES
(6 kap. 1 §)
G
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om erbjudande och
tillhandahållande av sådana tjänster som avses i 3 kap. 2 §
i ett annat land inom EES (6 kap. 1 §)
E
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om förvaltning av en
alternativ investeringsfond som är etablerad i ett annat land inom
EES, även i samband med erbjudande och tillhandahållande av
tjänster som avses i 3 kap. 2 § (gemensam underrättelse) (6 kap. 1 §)
G
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av
en alternativ investeringsfond i ett annat land inom EES,
inbegripet en delfond till fonden (6 kap. 3 §)
E
Underrättelse från svensk AIF-förvaltare om marknadsföring av
ytterligare delfond, även i samband med underrättelse om
marknadsföring av en alternativ investeringsfond till
professionella investerare i ett annat land inom EES (6 kap. 3 §)
D
Anmälan av svensk AIF-förvaltare om väsentlig ändring i en
underrättelse (6 kap. 6 §)
D
Tillstånd för svensk AIF-förvaltare att förvalta en alternativ
investeringsfond som är etablerad i ett land utanför EES
(6 kap. 7 § första stycket)
G
Underrättelse från AIF-förvaltare om uppdrag åt någon annan att
utföra uppgifter eller funktioner (uppdragsavtal), inklusive
godkännande av uppdragsavtal i vissa fall (8 kap. 14 och 16 §§)
H
17
SFS 2016:736
Underrättelse om vidaredelegering av uppgifter eller funktioner
(8 kap. 18 §)
E
Godkännande av fondbestämmelser för specialfond, utom i samband
med tillstånd enligt 3 kap. 1 § (12 kap. 3 och 13 §§)
I
Godkännande av ändring av fondbestämmelser för specialfond
(12 kap. 3 och 13 §§)
G
Tillstånd till fusion av specialfonder (12 kap. 16 §)
H
Tillstånd till delning av specialfond (12 kap. 17 §)
H
Tillstånd att avveckla en specialfond (12 kap. 18 § jämförd med
9 kap. 1 § tredje stycket lagen om värdepappersfonder)
D
Tillstånd för AIF-förvaltare att överlåta förvaltningen av en specialfond
till en annan AIF-förvaltare (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 1 §
fjärde stycket lagen om värdepappersfonder)
E
Beslut om tidigare övertagande av förvaltningen av en specialfond
(12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 1 § femte stycket
lagen om värdepappersfonder)
D
Tillstånd för förvaringsinstitut att överlåta förvaltningen av en
specialfond (12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 2 § lagen om
värdepappersfonder)
E
Undantag från kravet på kungörande (12 kap. 18 § jämförd med
9 kap. 4 § tredje stycket lagen om värdepappersfonder)
D
Godkännande av ersättning till förvaringsinstitutet
(12 kap. 18 § jämförd med 9 kap. 6 § lagen om värdepappersfonder)
E
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den
26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag
och om ändring av förordning (EU) nr 648/2012
Bedömning av gränsöverskridande likviditetsundergrupper vid
ansökan om undantag från likviditetskrav (artikel 8.3)
T
Tillstånd att räkna in dotterbolag vid beräkning av kapitalbaskrav m.m.
(artikel 9)
G
Tillstånd för olika metoder för konsolidering (artikel 18)
G
Tillstånd att undanta vissa företag vid beräkning av de gruppbaserade
kraven m.m. (artikel 19.2)
G
Tillstånd att räkna in delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapital
innan stämmobeslut föreligger (artikel 26.2)
G
Tillstånd att klassificera kapitalinstrument som
kärnprimärkapitalinstrument (artikel 26.3)
H
Tillstånd att räkna in kapitalinstrument i kärnprimärkapital
vid krissituationer (artikel 31)
K
Tillstånd för avdrag av förmånsbestämda pensionsplaner (artikel 41)
G
Tillstånd att inte dra av innehav av kapitalbasinstrument i en
enhet i den finansiella sektorn (artikel 49.1)
G
Tillstånd för utdelning på kapitalbasinstrument (artikel 73)
G
Tillstånd att använda en konservativ skattning när det gäller
indexinnehav av kapitalinstrument (artikel 76)
G
Tillstånd för återköp av kärnprimärkapitalinstrument (artikel 77 a)
I
Tillstånd för återköp av primärkapitaltillskott eller
supplementärkapitalinstrument (artikel 77 b)
I
18
SFS 2016:736
Tillstånd för ändring av beräkningsunderlag för fasta omkostnader
(artikel 97)
G
Tillstånd för beräkning av riskvägda exponeringsbelopp (artikel 113)
G
Tillstånd att använda en grundläggande internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp (artikel 143)
T–Å
Tillstånd att använda en avancerad internmetod för
att beräkna riskvägda exponeringsbelopp när institutet redan har
tillstånd att använda en grundläggande internmetod (artikel 143)
S–Å
Tillstånd att använda en avancerad internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp när institutet inte redan har
tillstånd att använda en grundläggande internmetod (artikel 143)
U–Å
Tillstånd att utföra metodändring i del av den internmetod för att
beräkna riskvägda exponeringsbelopp som tidigare
godkänts av Finansinspektionen (artikel 143)
J–T
Tillstånd att tillämpa en grundläggande eller avancerad internmetod
på exponeringar som tidigare undantagits för stegvis införande
(artikel 143)
J–U
Ansökan om godkännande av utrullningsplan (artikel 148)
I
Tillstånd att byta från en internmetod för att beräkna riskvägda
exponeringsbelopp till schablonmetoden (artikel 149)
I
Tillstånd att byta från en avancerad internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp till en grundläggande internmetod
(artikel 149)
I
Medgivande till undantag från användning av en internmetod vid
beräkning av riskvägda exponeringsbelopp och förväntade
förlustbelopp för en eller flera exponeringsklasser (artikel 150)
I
Undantag från att beräkna och erkänna riskvägda exponeringsbelopp
för utspädningsrisken för en typ av exponering som förorsakas av
förvärvade företags- eller hushållsfordringar (artikel 157.5)
G
Tillstånd att använda metoden med interna modeller för ramavtal om
nettning (artikel 221)
I
Tillstånd för att anse att en betydande kreditrisk ska anses överförd
till tredje part (artiklarna 243 och 244)
G
Anmälan om överföring av betydande kreditrisk (artikel 248)
G
Tillstånd att tillämpa annan behandling för att fastställa
konverteringsfaktor gällande förtida amorteringar som avser
värdepapperiseringar av obekräftade hushållsexponeringar (artikel 256)
G
Tillstånd för institut som inte är originator att använda den
formelbaserade metoden vid beräkning av riskvägda exponeringsbelopp
vid värdepapperiseringar (artikel 259)
G
Tillstånd att använda förenklad formelbaserad metod (artikel 262)
G
Tillstånd att använda annan metod vid beräkning av exponeringsbelopp
gällande likviditetsfaciliteter (artikel 263)
G
Tillstånd att använda en metod med interna modeller för att
beräkna exponeringars värde (artikel 283)
J–U
Tillstånd att utföra metodändring i den metod med interna modeller
som tidigare godkänts av Finansinspektionen (artikel 283)
J–S
Tillstånd att använda nettningsavtal (artikel 296)
J
Tillstånd att använda ursprunglig eller återstående löptid i fråga
om räntekontrakt (artikel 298)
G
19
SFS 2016:736
Anmälan för att få beräkna kapitalbaskravet för operativa risker
enligt schablonmetoden (artikel 312)
G–P
Tillstånd att använda en alternativ schablonmetod vid beräkning
av kapitalbaskravet för operativa risker (artikel 312)
G–P
Tillstånd att använda en internmätningsmetod för att beräkna
kapitalbaskravet för operativa risker (artikel 312)
T–X
Tillstånd att utföra en väsentlig utvidgning eller metodändring
i del av den internmätningsmetod för att beräkna kapitalbaskravet
för operativa risker som tidigare godkänts av Finansinspektionen
(artikel 312)
J–T
Anmälan om metodändring i del av den internmätningsmetod för att
beräkna kapitalbaskravet för operativa risker som tidigare
godkänts av Finansinspektionen (artikel 312)
G–P
Tillstånd att byta från schablonmetoden till basmetoden (artikel 313)
G–P
Tillstånd att byta från internmätningsmetoden till basmetoden
eller schablonmetoden (artikel 313)
G–P
Tillstånd att använda en kombination av olika metoder vid beräkning
av kapitalbaskrav för operativa risker (artikel 314)
J–T
Tillstånd att ändra beräkningen av det treåriga genomsnittet vid
beräkningen av den relevanta indikatorn vid användning av
basmetoden (artikel 315)
G–P
Tillstånd att ändra beräkningen av det treåriga genomsnittet vid
beräkningen av den relevanta indikatorn vid användning
av schablonmetoden (artikel 317)
G–P
Tillstånd att använda eget delta för optioner och warranter
(artikel 329)
J–T
Tillstånd att använda känslighetsmodeller vid beräkning av
positioner som avser derivatinstrument (artikel 331)
J–T
Anmälan om dokumenterad metod för att bedöma om tillgångar
uppfyller kapitalbaskrav för skuldinstrument som inte är
värdepapperiseringar (artikel 336)
G–P
Tillstånd för andra institut än institut som är originatorer att
använda formelbaserad metod vid beräkning av kapitalbaskrav
för värdepapperiseringsinstrument (artikel 337)
G
Tillstånd att använda ett eget delta vid beräkning av totala
nettopositioner i valuta (artikel 352)
G–P
Tillstånd att undanta positioner som ett institut avsiktligt har
skaffat för att säkra sig mot kursförändringars negativa påverkan
på dess kvoter enligt artikel 92.1 från beräkning av öppna
nettopositioner i valuta (artikel 352.2)
G–P
Tillstånd att tillämpa kapitalbaskrav 0 procent för nära
sammanhängande valutor (artikel 354)
G
Tillstånd att använda ett eget delta vid beräkning av särskilda
instrument (artikel 358)
J–T
Anmälan om användning av utökad löptidsmetod (artikel 361)
G
Tillstånd att använda intern modell för att beräkna kapitalbaskrav
för en eller flera riskkategorier (artikel 363)
S–X
Tillstånd för ändringar i användningen av interna modeller
som institut har tillstånd att använda, utvidgning av användningen av
interna modeller särskilt för ytterligare riskkategorier samt den första
beräkningen av stressjusterade Value-at-Risk-värden (artikel 363)
J–T
20
SFS 2016:736
Medgivande om begränsad addend rörande föreskrivna utfallstest
och multiplikationsfaktorer (artikel 366)
G
Tillstånd gällande omfattningen för den interna IRC-modellen
(artikel 373)
J–T
Tillstånd att använda intern modell för korrelationshandel (artikel 377) J–T
Tillstånd för användning av avancerad CVA för ett begränsat antal
mindre portföljer (artikel 383)
G–N
Anstånd med nedbringande av otillåtna stora exponeringar (artikel 396)
G
Tillstånd att undanta exponeringar (artikel 400.2 g)
G
Tillstånd att undanta exponeringar (artikel 400.2 h)
G
Tillstånd att tillämpa effekterna av finansiella säkerheter vid
beräkning av exponeringsvärden enligt artikel 395.1 (artikel 401.2)
G
Tillstånd att använda en lägre utflödesprocentandel (artikel 422.8)
N
Undantag från krav att institut och insättare är etablerade i samma
medlemsstat vid ansökan om tillstånd enligt artikel 422.8 (artikel 422.9)
T
Tillstånd att använda en högre inflödesprocentandel (artikel 425.4)
N
Undantag från krav att institut och insättare är etablerade i samma
medlemsstat vid ansökan om tillstånd enligt artikel 425.4 (artikel 425.5)
T
Tillstånd att avstå från att i exponeringsmåttet inbegripa vissa
exponeringar (artikel 429.7)
H
Tillstånd att beräkna bruttosoliditetsgrad vid kvartalets utgång
(artikel 499.3)
G
Lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter
Ansökan om tillstånd att driva viss verksamhet med
konsumentkrediter (4 §)
L
Ansökan om tillstånd för utländskt företag att driva viss verksamhet
med konsumentkrediter från filial i Sverige (8 §)
L
Ansökan om tillstånd för ett svenskt företag som driver viss
verksamhet med konsumentkrediter att inrätta filial i ett annat land
(9 §)
G
Tillstånd till ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar
i ett företag som driver viss verksamhet med konsumentkrediter (10 §)
J
Godkännande av ändring i bolagsordning eller stadgar (11 §)
F
Anmälan om uppdragsavtal (14 §)
D
Kommissionens delegerade förordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober
2014 om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning
(EU) nr 575/2013 när det gäller likviditetstäckningskravet för
kreditinstitut
Bedömning av gränsöverskridande likviditetsundergrupper
vid ansökan om undantag från likviditetskrav (artikel 2.2)
T
Tillstånd att använda en lägre utflödesprocentandel (artikel 29.1)
N
Undantag från krav att institut och motparter är etablerade
i samma medlemsstat vid ansökan om tillstånd enligt artikel 29.1
(artikel 29.2)
T
Tillstånd att använda en högre inflödesprocentandel (artikel 34.1)
N
21
SFS 2016:736
Undantag från krav att institut och motparter är etablerade
i samma medlemsstat vid ansökan om tillstånd enligt artikel 34.1
(artikel 34.2)
T
Undantag från begränsningen av andelen inflöden som får reducera
utflöden med 75 procent av utflödena (artikel 33.2–33.4)
N
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 909/2014 av den
23 juli 2014 om förbättrad värdepappersavveckling i Europeiska
unionen och om värdepapperscentraler samt ändring av direktiv 98/26/
EG och 2014/65/EU och förordning (EU) nr 236/2012
Ansökan om auktorisation som värdepapperscentral (artikel 16.1)
S–Ö
Underrättelse om väsentliga förändringar som påverkar
efterlevnaden av villkoren för auktorisationen (artikel 16.4)
G
Ansökan om auktorisation av utkontraktering av en huvudtjänst
(artiklarna 19.1 a–e och 30.4)
Q–U
Ansökan om auktorisation av utvidgning av verksamheter och
tjänster (artiklarna 19.1 a–e och 48.2)
N–Ö
Anmälan om upprättande av samverkande länkar
(artiklarna 19.5, 48.2 och 50)
N
Anmälan om anknutna tjänster (artikel 19.8)
J
Anmälan om tillhandahållande av tjänster eller inrättande av filial i ett
annat land inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet
(artikel 23.3)
J
Anmälan om ändring av omfattning av tillhandahållna tjänster
eller av filial i ett annat land inom Europeiska ekonomiska
samarbetsområdet eller om ändring av förhållanden om vilka uppgift
har lämnats i tidigare anmälan (artikel 23.3 och 23.7)
J
Ansökan om godkännande av vissa förvärv eller avyttringar
av innehav i en värdepapperscentral (artikel 27.7 första stycket b)
J
Ansökan om auktorisation att tillhandahålla anknutna banktjänster
(artikel 54.2 a)
Q–Y
Ansökan om auktorisation att utse ett eller flera auktoriserade
kreditinstitut för att tillhandahålla anknutna banktjänster
(artikel 54.2 b)
Q–Y
Anmälan om väsentliga förändringar som påverkar villkoren för
auktorisation av tillhandahållande av anknutna banktjänster
(artikel 54.7)
J
Ansökan om utvidgning av auktorisation att tillhandahålla anknutna
banktjänster (artikel 56.1)
N–U
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 537/2014 av den
16 april 2014 om särskilda krav avseende lagstadgad revision av företag
av allmänt intresse och om upphävande av kommissionens beslut 2005/
909/EG
Begäran om förlängning i fråga om återutnämning av den lagstadgade
revisorn eller revisionsföretaget för en ytterligare uppdragstid
(artikel 17.6)
K
Ansökan om fastställande av det datum som ska vara utgångspunkten
för beräkningen av revisionsuppdragets varaktighet (artikel 17.8)
K
Wolters Kluwer
Elanders Sverige AB, 2016
