SFS 2021:498 Lag om änd­ring i lagen (2015:1016) om reso­lu­tion

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2015:1016) om reso­lu­tion utfär­dad den 3 juni 2021 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 att 2 kap. 1 § och 27 kap. 13 och 14 §§ lagen (2015:1016) om reso­lu­tion ska ha föl­jande lydelse. 2 kap. 1 §3 i denna lag avses med anmält avveck­lings­sy­stem: ett anmält avveck­lings­sy­stem enligt 2 § lagen (1999:1309) om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den, bank­dag: en dag som inte är en lör­dag, en sön­dag, mid­som­ma­raf­ton, julaf­ton eller nyårsaf­ton eller en all­män helg­dag, behö­rig myn­dig­het: i sve­rige finan­sin­spek­tio­nen och i fråga om övriga län­der inom ees en behö­rig myn­dig­het enligt defi­ni­tio­nen i arti­kel 4.1.40 i till­syns­för­ord­ningen, inbe­gri­pet euro­pe­iska cen­tral­ban­ken när det gäl­ler de sär­skilda upp­gif­ter som den till­de­las genom rådets för­ord­ning (eu) nr 1024/2013 av den 15 okto­ber 2013 om till­del­ning av sär­skilda upp­gif­ter till euro­pe­iska cen­tral­ban­ken i fråga om poli­ti­ken för till­syn över kre­di­tin­sti­tut, i den ursprung­liga lydel­sen, berörd myn­dig­het: i sve­rige finan­sin­spek­tio­nen och i fråga om övriga län­der inom ees, den myn­dig­het som län­derna iden­ti­fi­e­rat enligt arti- kel 61.2 i krishan­te­rings­di­rek­ti­vet, bety­dande filial: en filial som är bety­dande enligt arti­kel 51.1 i kapital-​​ täck­nings­di­rek­ti­vet, blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag: ett hol­ding­fö­re­tag enligt arti­kel 4.1.21 i till­syns­för­ord­ningen, blan­dat finan­si­ellt moder­hol­ding­fö­re­tag inom ees: ett inom ees etab- lerat blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag som inte självt är ett dot­ter­fö­re­tag till ett a) insti­tut eller ett ees-​insti­tut som auk­to­ri­se­rats i något land inom ees, eller b) annat blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag eller ett finan­si­ellt holdingföre-​​ tag som är eta­ble­rat i något land inom ees, dot­ter­fö­re­tag: ett dot­ter­fö­re­tag enligt arti­kel 4.1.16 i till­syns­för­ord­ningen, ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 1 prop. 2020/21:173, bet. 2020/21:fiu50, rskr. 2020/21:326. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/eu av den 15 maj 2014 om inrät­tande av en ram för åter­hämt­ning och reso­lu­tion av kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av rådets direk­tiv 82/891/eeg och euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2001/24/eg, 2002/47/eg, 2004/25/eg, 2005/56/eg, 2007/36/eg, 2011/35/eu, 2012/30/eu och 2013/36/eu samt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ningar (eu) nr 1093/2010 och (eu) nr 648/2012, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034. 3 senaste lydelse 2020:1214. sfs 2021:498 pub­li­ce­rad den 5 juni 2021 2 sfs 2021:498ees-​​filial: en filial till ett tred­je­lands­in­sti­tut som är eta­ble­rad i ett land inom ees, ees-​insti­tut: ett insti­tut enligt arti­kel 4.1.3 i till­syns­för­ord­ningen som är hem­ma­hö­rande i ett annat land inom ees än sve­rige, filial: en filial enligt arti­kel 4.1.17 i till­syns­för­ord­ningen, finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag: ett hol­ding­fö­re­tag enligt arti­kel 4.1.20 i till- syns­för­ord­ningen, finan­si­ellt insti­tut: ett före­tag enligt arti­kel 4.1.26 i till­syns­för­ord­ningen, finan­sie­rings­plan: en plan enligt arti­kel 107 i krishan­te­rings­di­rek­ti­vet, finan­si­ellt moder­hol­ding­fö­re­tag inom ees: ett inom ees eta­ble­rat finan-​​ siellt hol­ding­fö­re­tag som inte självt är ett dot­ter­fö­re­tag till ett a) insti­tut eller ett ees-​insti­tut som auk­to­ri­se­rats i något land inom ees, eller b) annat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt holdingföre-​​ tag som är eta­ble­rat i något land inom ees, finan­sie­rings­ar­range­mang: ett arrange­mang för finan­sie­ring av kost­na­der för reso­lu­tion som upp­rät­tats av ett land inom ees enligt arti­kel 100 i kris- han­te­rings­di­rek­ti­vet, för­ord­ningen om reso­lu­tions­av­gif­ter: kom­mis­sio­nens dele­ge­rade förord-​​ ning (eu) 2015/63 om kom­plet­te­ring av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/eu av den 21 okto­ber 2014 avse­ende för­hands­bi­drag till finan­sie­rings­ar­range­mang för reso­lu­tion, garan­te­rad insätt­ning: en insätt­ning som omfat­tas av insätt­nings­ga­ran­tin enligt 4 och 4 c §§ lagen (1995:1571) om insätt­nings­ga­ranti, grupp­ba­se­rad: som är gjord på grund­val av den kon­so­li­de­rade situ­a­tio­nen enligt arti­kel 4.1.47 i till­syns­för­ord­ningen eller arti­kel 4.1.11 i värdepappers-​​ bolags­för­ord­ningen, grän­sö­ver­skri­dande kon­cern: en kon­cern med moder-​​ och dot­ter­fö­re­tag i flera län­der inom ees, hol­ding­fö­re­tag med blan­dad verk­sam­het: ett hol­ding­fö­re­tag enligt arti- kel 4.1.22 i till­syns­för­ord­ningen, insti­tut: kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag, kapi­tal­bas: 1. för kre­di­tin­sti­tut, det­samma som avses i arti­kel 72 i till­syns­för­ord­ningen och 2. för vär­de­pap­pers­bo­lag, det­samma som avses i arti­kel 9 i värdepappers-​​ bolags­för­ord­ningen, kapi­taltäck­nings­di­rek­ti­vet: euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/36/eu av den 26 juni 2013 om behö­rig­het att utöva verk­sam­het i kre­di­tin­sti­tut och om till­syn av kre­di­tin­sti­tut, om änd­ring av direk­tiv 2002/87/eg och om upp­hä­vande av direk­ti­ven 2006/48/eg och 2006/49/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034, kon­cern: ett moder­fö­re­tag och dess dot­ter­fö­re­tag, kon­cern­re­so­lu­tions­ord­ning: en plan enligt arti­kel 91.6 i krishanterings-​​ direk­ti­vet, kre­di­tin­sti­tut: ett kre­di­tin­sti­tut enligt lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse och ett sådant vär­de­pap­pers­bo­lag som avses i 1 kap. 2 § första styc­ket 7 c lagen (2014:968) om sär­skild till­syn över kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag, kris­avvär­jande åtgärd: a) en åtgärd för att undan­röja väsent­liga bris­ter eller väsent­liga hin­der för åter­hämt­ning enligt 6 a kap. 6 och 7 §§ lagen om bank- och finansierings-​​ rörelse och 8 a kap. 7 och 8 §§ lagen (2007:528) om värdepappersmark-​​ naden, 3 sfs 2021:498b) en åtgärd för att undan­röja eller minska väsent­liga hin­der för rekonst-​​ ruk­tion eller avveck­ling enligt 3 kap. 3–5 och 12–24 §§, c) en åtgärd som enligt beslut av finan­sin­spek­tio­nen är en kris­avvär­jande åtgärd enligt 15 kap. 2 c § lagen om bank- och finan­sie­rings­rö­relse eller 25 kap. 2 c § lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, d) ett beslut av finan­sin­spek­tio­nen om att till­sätta en till­fäl­lig för­val­tare enligt 15 a kap. lagen om bank- och finan­sie­rings­rö­relse eller 25 a kap. lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, eller e) ned­skriv­ning eller kon­ver­te­ring av rele­vanta kapi­tal­in­stru­ment enligt 6 kap., krishan­te­rings­di­rek­ti­vet: euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/eu av den 15 maj 2014 om inrät­tande av en ram för åter­hämt­ning och reso­lu­tion av kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av rådets direk­tiv 82/891/eeg och euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk-​​ tiv 2001/24/eg, 2002/47/eg, 2004/25/eg, 2005/56/eg, 2007/36/eg, 2011/35/eu, 2012/30/eu och 2013/36/eu samt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ningar (eu) nr 1093/2010 och (eu) nr 648/2012, i den ursprung­liga lydel­sen, kri­tisk verk­sam­het: en tjänst eller en trans­ak­tion som, om den upp­hörde, san­no­likt skulle leda till en all­var­lig stör­ning i det finan­si­ella syste­met, kva­li­fi­ce­rad insätt­ning: en insätt­ning enligt lagen om insätt­nings­ga­ranti som inte är undan­ta­gen enligt 4 b eller 5 § den lagen, kärn­pri­mär­ka­pi­tal­in­stru­ment: kapi­tal­in­stru­ment som upp­fyl­ler vill­ko­ren i arti­kel 28.1–28.4, 29.1–29.5 eller 31.1 i till­syns­för­ord­ningen, moder­fö­re­tag: ett moder­fö­re­tag enligt arti­kel 4.1.15 a i tillsynsförord-​​ ningen, moder­fö­re­tag inom ees: ett mode­rin­sti­tut inom ees, ett finan­si­ellt moder­hol­ding­fö­re­tag inom ees eller ett blan­dat finan­si­ellt moderholding-​​ före­tag inom ees, moder­fö­re­tag i tred­je­land: ett mode­rin­sti­tut, ett finan­si­ellt moderholding-​​ före­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt moder­hol­ding­fö­re­tag som är hemma-​​ hörande i ett land utan­för ees, mode­rin­sti­tut inom ees: ett insti­tut eller ett ees-​insti­tut som är ett moder-​​ före­tag och som inte självt är ett dot­ter­fö­re­tag till ett a) annat insti­tut eller ett ees-​insti­tut, eller b) finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag som är eta­ble­rat i något land inom ees, rele­vanta kapi­tal­in­stru­ment: övriga pri­mär­ka­pi­tal­in­stru­ment och supple-​​ men­tär­ka­pi­tal­in­stru­ment, reso­lu­tions­för­fa­rande i tred­je­land: en åtgärd som enligt rät­ten i ett land utan­för ees syf­tar till att han­tera en kris i ett tred­je­lands­in­sti­tut eller i ett moder­fö­re­tag i tred­je­land, om åtgär­den är jäm­för­bar med sådana resolu-​​ tions­åt­gär­der som får vid­tas enligt denna lag i fråga om ända­mål och förvän-​​ tat resul­tat, reso­lu­tions­kol­le­gium: ett reso­lu­tions­kol­le­gium enligt arti­kel 88 i kris- han­te­rings­di­rek­ti­vet, reso­lu­tions­åt­gärd: någon av de åtgär­der som anges i 12 kap. 1 §, sam­ord­nande berörd myn­dig­het: den berörda myn­dig­he­ten i samma land inom ees som den sam­ord­nande till­syns­myn­dig­he­ten, sam­ord­nande reso­lu­tions­myn­dig­het: reso­lu­tions­myn­dig­he­ten i samma land inom ees som den sam­ord­nande till­syns­myn­dig­he­ten, sam­ord­nande till­syns­myn­dig­het: en behö­rig myn­dig­het som ansva­rar för att utöva grupp­ba­se­rad till­syn av mode­rin­sti­tut inom ees och av insti­tut som 4 sfs 2021:498kontrolleras av finan­si­ella moder­hol­ding­fö­re­tag inom ees eller blan­dade finan­si­ella moder­hol­ding­fö­re­tag inom ees, sup­ple­men­tär­ka­pi­tal­in­stru­ment: kapi­tal­in­stru­ment och efter­ställda lån som upp­fyl­ler vill­ko­ren i arti­kel 63 i till­syns­för­ord­ningen, till­syns­för­ord­ningen: euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om till­synskrav för kre­di­tin­sti­tut och om änd­ring av för­ord­ning (eu) nr 648/2012, till­syn­skol­le­gium: ett till­syn­skol­le­gium enligt arti­kel 116 i kapitaltäck-​​ nings­di­rek­ti­vet eller arti­kel 48 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034 av den 27 novem­ber 2019 om till­syn av värdepappersföre-​​ tag och om änd­ring av direk­ti­ven 2002/87/eg, 2009/65/eg, 2011/61/eu, 2013/36/eu, 2014/59/eu och 2014/65/eu, i den ursprung­liga lydel­sen, tred­je­lands­in­sti­tut: ett före­tag som har sitt huvud­kon­tor i ett land utan­för ees och som skulle vara ett insti­tut om det var hem­ma­hö­rande inom ees, vär­de­pap­pers­bo­lag: ett svenskt aktie­bo­lag som har till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse enligt lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, om det har till­stånd för någon av de tjäns­ter som anges i 2 kap. 1 § 3 eller 6 den lagen, vär­de­pap­pers­bo­lags­för­ord­ningen: euro­pa­par­la­men­tets och rådets förord-​​ ning (eu) 2019/2033 av den 27 novem­ber 2019 om till­synskrav för värde-​​ pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av för­ord­ning­arna (eu) nr 1093/2010, (eu) nr 575/2013, (eu) nr 600/2014 och (eu) nr 806/2014, och övriga pri­mär­ka­pi­tal­in­stru­ment: kapi­tal­in­stru­ment som upp­fyl­ler vill- koren i arti­kel 52.1 i till­syns­för­ord­ningen. 27 kap. 13 §4 avgifts­skyl­diga ska betala årliga reso­lu­tions­av­gif­ter. de samman-​​ lagda reso­lu­tions­av­gif­terna för ett år ska uppgå till 0,05 pro­cent av det totala under­lag för samt­liga avgifts­skyl­diga som beräk­nas enligt 14 § (avgifts-​​ under­la­get). om inte annat föl­jer av tredje styc­ket fast­ställs den reso­lu­tions­av­gift som en avgifts­skyl­dig ska betala i enlig­het med för­ord­ningen om resolutions-​​ avgif­ter. det som i artik­larna 4.1, 6–9, 12.1, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i förord-​​ ningen om reso­lu­tions­av­gif­ter anges om meto­den för riskju­ste­ring av resolu-​​ tions­av­gift och om upp­gifts­skyl­dig­het, ska inte tilläm­pas för ees-​fili­a­ler. för ees-​fili­a­ler ska riskju­ste­ring av reso­lu­tions­av­gift ske i enlig­het med de kri­te­rier som anges i arti­kel 103.7 i krishan­te­rings­di­rek­ti­vet och före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 29 kap. 1 § 8. reso­lu­tions­av­gift ska beta­las så länge som behåll­ningen i resolutions-​​ reser­ven vid utgången av det år avgif­ten avser under­sti­ger tre pro­cent av de garan­te­rade insätt­ning­arna. 14 § avgifts­un­der­la­get är sum­man av den avgifts­skyl­di­ges skul­der med avdrag för garan­te­rade insätt­ningar, skul­der som anges i arti­kel 5.1 i förord-​​ ningen om reso­lu­tions­av­gif­ter och de skul­der som får ingå i den avgifts-​​ skyl­di­ges kapi­tal­bas enligt till­syns­för­ord­ningen eller värdepappersbolags-​​ för­ord­ningen. om inte annat föl­jer av arti­kel 5.2–5.4 i för­ord­ningen om resolutions-​​ avgif­ter, ska skul­derna beräk­nas på det sätt som gäl­ler för upp­ta­gande av skul­der i balans­räk­ning enligt lagen (1995:1559) om års­re­do­vis­ning i kredit-​​ insti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag. 4 senaste lydelse 2017:1312. 5 sfs 2021:498 denna lag trä­der i kraft den 26 juni 2021. på rege­ring­ens väg­nar åsa lind­ha­gen lotta hard­vik ceder­sti­erna (finans­de­par­te­men­tet)