SFS 2006:534 Lag om änd­ring i lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2006:534 lag om änd­ring i lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse; utfär­dad den 1 juni 2006. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse dels att 2 kap. 1 §, 6 kap. 3 a, 3 b och 3 f §§ samt 7 kap. 1 § skall ha föl­jande lydelse, dels att det i lagen skall infö­ras en ny para­graf, 2 kap. 3 a §, av föl­jande lydelse. utkom från tryc­ket den 14 juni 2006 2 kap. 1 §3 till­stånd för ett svenskt aktie­bo­lag att driva vär­de­pap­pers­rö­relse får med­de­las endast om 1. bolags­ord­ningen inte stri­der mot denna lag eller någon annan för­fatt­ning, 2. den pla­ne­rade verk­sam­he­ten kan antas komma att upp­fylla kra­ven på en sund vär­de­pap­pers­rö­relse, 3. det kan antas att de som kom­mer att ha ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav i bola­get inte kom­mer att mot­verka en sund utveck­ling av verk­sam­he­ten i bola­get och även i övrigt är lämp­liga att utöva ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av ett vär­de­pap­pers­bo­lag, 4. de som avses ingå i bola­gets sty­relse och vara verk­stäl­lande direk­tör eller den­nes ställ­fö­re­trä­dare har de insik­ter och den erfa­ren­het som måste krä­vas av den som del­tar i led­ningen av ett vär­de­pap­pers­bo­lag och även i övrigt är lämp­liga för en sådan upp­gift, och 5. bola­get upp­fyl­ler de vill­kor som i övrigt anges i denna lag. till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse får inte bevil­jas, om det kan antas att 1. någon som i väsent­lig mån har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter i närings­verk­sam­het eller i andra eko­no­miska ange­lä­gen­he­ter eller gjort sig skyl­dig prop. 2005/06:45, bet. 2005/06:fiu22, rskr. 2005/06:317. jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2002/87/eg av den 16 decem­ber 2002 om extra till­syn över kre­di­tin­sti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och vär­de­pap­pers­fö­re­tag i ett finan­si­ellt konglo­me­rat och om änd­ring av rådets direk­tiv 73/239/eeg, 79/267/eeg, 92/49/eeg, 92/96/eeg, 93/6/eeg och 93/22/eeg samt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 98/78/eg och 2000/12/eg (eut l 035, 11.2.2003 s.1, celex 32002l0087), änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2005/1/eg (eut l 079, 24.3.2005 s. 9, celex 32005l0001). 3 senaste lydelse 1996:752. 2 1 1 sfs 2006:534 till all­var­lig brotts­lig­het kom­mer att ha ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav i bola­get, eller 2. led­ningen i ett hol­ding­fö­re­tag med finan­si­ell verk­sam­het eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag som kom­mer att ha ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav i bola­get inte upp­fyl­ler de krav som ställs på led­ningen i ett sådant före­tag enligt 6 kap. 11 § lagen (1994:2004) om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar för kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag respek­tive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat. om bola­get kom­mer att ha nära för­bin­del­ser med någon annan, får till­stånd med­de­las endast om för­bin­del­serna inte hind­rar en effek­tiv till­syn av vär­de­pap­pers­bo­la­get. 3 a § finan­sin­spek­tio­nen skall innan den beslu­tar om till­stånd sam­råda med behö­rig myn­dig­het i ett annat land inom ees, om bola­get 1. är eller kan för­vän­tas bli dot­ter­fö­re­tag till ett vär­de­pap­pers­fö­re­tag, ett kre­di­tin­sti­tut eller ett för­säk­rings­fö­re­tag med auk­to­ri­sa­tion i det lan­det, 2. är eller kan för­vän­tas bli dot­ter­fö­re­tag till moder­fö­re­ta­get till ett vär­de­pap­pers­fö­re­tag, ett kre­di­tin­sti­tut, ett före­tag för elektro­niska pengar eller ett för­säk­rings­fö­re­tag med auk­to­ri­sa­tion i det lan­det, eller 3. kon­trol­le­ras eller kan för­vän­tas komma att kon­trol­le­ras av samma fysiska eller juri­diska per­so­ner som har ägar­kon­troll över ett vär­de­pap­pers­fö­re­tag, ett kre­di­tin­sti­tut, ett före­tag för elektro­niska pengar eller ett för­säk­rings­fö­re­tag med auk­to­ri­sa­tion i det lan­det. 6 kap. 3 a §4 ett direkt eller indi­rekt för­värv av aktier i ett vär­de­pap­pers­bo­lag, som med­för att för­vär­va­rens sam­man­lagda inne­hav utgör ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav, får ske bara efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen. det­samma gäl­ler ett för­värv som inne­bär att ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav ökas så att det upp­går till eller över­sti­ger 20, 33 eller 50 pro­cent av akti­e­ka­pi­ta­let eller rös­te­ta­let för samt­liga aktier eller så att vär­de­pap­pers­bo­la­get blir dot­ter­fö­re­tag. till­stånd enligt första styc­ket skall ha med­de­lats före för­vär­vet. om för­vär­vet har gjorts genom bodel­ning, arv, tes­ta­mente, bolags­skifte eller på annat lik­nande sätt, krävs i stäl­let till­stånd för att för­vär­va­ren skall få behålla de aktier som erhål­lits. för­vär­va­ren skall ansöka om till­stånd till ett sådant för­värv inom sex måna­der efter det att akti­erna erhål­lits. frå­gan om till­stånd får avgö­ras först efter sam­råd med behö­rig myn­dig­het i ett annat land inom ees om ett för­värv enligt första styc­ket skulle inne­bära att vär­de­pap­pers­bo­la­get blev dot­ter­fö­re­tag till eller kom under kon­troll av 1. ett i det lan­det auk­to­ri­se­rat vär­de­pap­pers­fö­re­tag, kre­di­tin­sti­tut, före­tag för elektro­niska pengar eller för­säk­rings­fö­re­tag, 2. ett moder­fö­re­tag till ett sådant före­tag som avses i 1, eller 3. en fysisk eller juri­disk per­son som kon­trol­le­rar ett sådant före­tag som avses i 1. 2 4 senaste lydelse 1996:752. 3 b §5 till­stånd skall ges till för­värv som avses i 3 a §, om det kan antas att för­vär­va­ren inte kom­mer att mot­verka en sund utveck­ling av bola­gets verk­sam­het och om för­vär­va­ren även i övrigt är lämp­lig att utöva ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av ett vär­de­pap­pers­bo­lag. till­stånd får inte ges, om för­vär­va­ren 1. i väsent­lig mån har åsi­do­satt skyl­dig­he­ter i närings­verk­sam­het eller i andra eko­no­miska ange­lä­gen­he­ter eller gjort sig skyl­dig till all­var­lig brotts­lig­het, eller 2. är ett hol­ding­fö­re­tag med finan­si­ell verk­sam­het eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag och dess led­ning inte upp­fyl­ler de krav som ställs på led­ningen i ett sådant före­tag enligt 6 kap. 11 § lagen (1994:2004) om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar för kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag respek­tive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat. om för­vär­vet skulle leda till nära för­bin­del­ser mel­lan bola­get och någon annan, skall till­stånd ges endast om för­bin­del­serna inte hind­rar en effek­tiv till­syn av vär­de­pap­pers­bo­la­get. finan­sin­spek­tio­nen får före­skriva en viss tid inom vil­ken ett för­värv skall genom­fö­ras. finan­sin­spek­tio­nen skall med­dela beslut i ett ärende enligt denna para­graf inom tre måna­der från det att ansö­kan om till­stånd gjor­des. 3 f §6 finan­sin­spek­tio­nen får besluta att äga­ren till ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier vid stäm­man inte får före­träda fler aktier än som mot­sva­rar ett inne­hav som inte är kva­li­fi­ce­rat, om äga­ren 1. utö­var eller kan antas komma att utöva sitt infly­tande på ett sätt som mot­ver­kar en sund utveck­ling av verk­sam­he­ten i vär­de­pap­pers­bo­la­get, 2. i väsent­lig mån har åsi­do­satt skyl­dig­he­ter i närings­verk­sam­het eller i andra eko­no­miska ange­lä­gen­he­ter eller gjort sig skyl­dig till all­var­lig brotts­lig­het, eller 3. är ett hol­ding­fö­re­tag med finan­si­ell verk­sam­het eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag och dess led­ning inte upp­fyl­ler de krav som ställs på led­ningen i ett sådant före­tag enligt 6 kap. 11 § lagen (1994:2004) om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar för kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag respek­tive 5 kap. 16 § lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat. om äga­ren till ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier har under­lå­tit att ansöka om till­stånd till ett för­värv som avses i 3 a §, får inspek­tio­nen besluta att äga­ren vid stäm­man inte får före­träda akti­erna till den del de omfat­tas av ett krav på till­stånd. om någon i strid med ett beslut av inspek­tio­nen har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier, får inne­ha­va­ren inte före­träda akti­erna vid stäm­man till den del inne­ha­vet står i strid med beslu­tet. finan­sin­spek­tio­nen får före­lägga en ägare som avses i första styc­ket att avyttra så stor del av akti­erna att inne­ha­vet där­ef­ter inte är kva­li­fi­ce­rat. en ägare som avses i andra eller tredje styc­ket får före­läg­gas att avyttra så stor del av akti­erna att inne­ha­vet inte står i strid med inspek­tio­nens beslut. 5 6 sfs 2006:534 senaste lydelse 1996:752. senaste lydelse 1996:752. 3 sfs 2006:534 aktier som omfat­tas av ett för­bud eller före­läg­gande enligt denna para­graf skall inte med­räk­nas när det fordras sam­tycke av ägare till en viss del av akti­erna i bola­get för att ett beslut skall bli gil­tigt eller en befo­gen­het skall få utövas, såvida inte för­val­tare har för­ord­nats enligt 3 g §. 7 kap. 1 §7 finan­sin­spek­tio­nens beslut enligt 6 kap. 6 § och 10 § andra styc­ket får inte över­kla­gas. andra beslut som finan­sin­spek­tio­nen med­de­lar enligt denna lag får över­kla­gas hos all­män för­valt­nings­dom­stol. detta gäl­ler dock inte beslut som avses i 20 § första styc­ket 5 för­valt­nings­la­gen (1986:223). pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. finan­sin­spek­tio­nen får bestämma att ett beslut om för­bud eller före­läg­gande enligt 6 kap. 7 eller 8 § eller om åter­kal­lelse enligt 9 § skall gälla ome­del­bart. denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2006. på rege­ring­ens väg­nar sven-​erik öster­berg lars afrell (finans­de­par­te­men­tet) 4 7 senaste lydelse 2000:1095. änd­ringen inne­bär bl.a. att andra styc­ket upp­hävs. thom­son fakta, tel. 08-​587 671 00 elan­ders gotab, stock­holm 2006