SFS 2020:910 Lag om änd­ring i lagen (2019:277) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till EU:s för­ord­ning om trans­pa­rens i trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring och om åter­an­vänd­ning

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2019:277) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till eu:s för­ord­ning om trans­pa­rens i trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring och om åter­an­vänd­ning utfär­dad den 5 novem­ber 2020 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs i fråga om lagen (2019:277) med kom­plet­te­rande bestäm­mel­ser till eu:s för­ord­ning om trans­pa­rens i trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring och om åter­an­vänd­ning dels att 3 kap. 1, 2, 4, 5, 6, 9 och 13–15 §§ och rubri­kerna när­mast före 3 kap. 1 och 5 §§ ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras en ny para­graf, 3 kap. 5 a §, av föl­jande lydelse. 3 kap. ingri­pan­den mot mot­par­ter 1 § finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot en mot­part som åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter enligt eu-​för­ord­ningen genom att 1. inte inom före­skri­ven tid rap­por­tera upp­gif­ter om trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring som denne har ingått samt om varje änd­ring eller avslu­tande av sådana trans­ak­tio­ner till ett trans­ak­tions­re­gis­ter som regist-​​ rerats i enlig­het med arti­kel 5 eller god­känts i enlig­het med arti­kel 19 i för- ord­ningen (arti­kel 4.1), 2. inte hålla upp­gif­ter om alla trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring som denne har ingått, änd­rat eller avslu­tat arki­ve­rade i minst fem år efter det att trans­ak­tio­nen avslu­tats (arti­kel 4.4), 3. inte se till att upp­gif­ter om trans­ak­tio­ner för vär­de­pap­pers­fi­nan­sie­ring rap­por­te­ras till euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten om trans­ak­tions­re­gis­ter sak­nas (arti­kel 4.5), eller 4. åter­an­vända finan­si­ella instru­ment som till­hör någon annan och som tagits emot inom ramen för ett säker­hets­ar­range­mang trots att vill­ko­ren i arti­kel 15 inte är upp­fyllda. 2 § ett ingri­pande enligt 1 § sker genom beslut om 1. före­läg­gande att inom en viss tid upp­höra med över­trä­del­sen, 2. före­läg­gande att inom en viss tid begränsa rörel­sen i något avse­ende, minska ris­kerna i den eller vidta någon annan åtgärd för att komma till rätta med situ­a­tio­nen, 3. för­bud att verk­ställa beslut, eller 4. anmärk­ning. 1 prop. 2019/20:174, bet. 2020/21:fiu29, rskr. 2020/21:20. sfs 2020:910 pub­li­ce­rad den 10 novem­ber 2020 2 sfs 2020:910om över­trä­del­sen är all­var­lig, ska auk­to­ri­sa­tio­nen åter­kal­las eller, om det är till­räck­ligt, var­ning med­de­las, om mot­par­ten är 1. en cen­tral mot­part som har auk­to­ri­se­rats av finan­sin­spek­tio­nen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om otc-​deri­vat, cen­trala mot­par­ter och trans­ak­tions­re­gis­ter, eller 2. en vär­de­pap­per­s­cen­tral som har auk­to­ri­se­rats av finan­sin­spek­tio­nen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om för­bätt­rad vär­de­pap­pers­av­veck­ling i euro­pe­iska uni­o­nen och om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt änd­ring av direk­tiv 98/26/eg och 2014/65/eu och för­ord­ning (eu) nr 236/2012. ett beslut om åter­kal­lelse får för­e­nas med för­bud att fort­sätta rörel­sen. 4 § om beslut om anmärk­ning eller var­ning enligt 2 § har med­de­lats, får finan­sin­spek­tio­nen besluta att mot­par­ten ska betala en sank­tions­av­gift. sank­tions­av­gif­ten får beslu­tas bara om den som avgif­ten gäl­ler, inom två år från det att över­trä­del­sen ägde rum, har del­getts en upp­lys­ning om att frå­gan om sank­tions­av­gift har tagits upp av finan­sin­spek­tio­nen. ingri­pan­den mot vissa före­trä­dare för mot­par­ter 5 § om en mot­part som har åsi­do­satt de skyl­dig­he­ter som anges i 1 § är en juri­disk per­son, ska finan­sin­spek­tio­nen ingripa mot den som ingår i den juri­diska per­so­nens sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem. ingri­pande får ske genom en eller båda av föl­jande sank­tio­ner: 1. att den fysiska per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får vara sty­rel­se­le­da­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i den juri­diska per­so­nen, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. sank­tions­av­gift. ett ingri­pande får bara ske om den juri­diska per­so­nens över­trä­delse är all­var­lig och den fysiska per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt- sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. 5 a § om en mot­part som har åsi­do­satt de skyl­dig­he­ter som anges i 1 § är ett utländskt före­tag som hör hemma utan­för euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det och dri­ver verk­sam­het från filial i sve­rige, ska finans-​​ inspek­tio­nen ingripa mot den eller de fysiska per­so­ner som har ansva­ret för led­ningen av fili­a­len. ingri­pande får ske genom en eller båda av föl­jande sank­tio­ner: 1. att den fysiska per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får vara ansva­rig för led­ningen av fili­a­len, eller 2. sank­tions­av­gift. ett ingri­pande får bara ske om det utländska före­ta­gets över­trä­delse är all­var­lig och den fysiska per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt- sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. 6 § frå­gor om ingri­pande mot fysiska per­so­ner enligt 5 eller 5 a § tas upp av finan­sin­spek­tio­nen genom sank­tions­före­läg­gande. ett sank­tions­före­läg­gande inne­bär att den fysiska per­so­nen före­läggs att inom en viss tid god­känna en sank­tion som är bestämd till tid eller belopp. när före­läg­gan­det har god­känts, gäl­ler det som ett dom­stols­av­gö­rande som fått laga kraft. ett god­kän­nande som görs efter den tid som angetts i före­läg­gan­det är utan ver­kan. 3 sfs 2020:9109 § en sank­tion mot en fysisk per­son enligt 5 eller 5 a § får beslu­tas bara om sank­tions­före­läg­gande har del­getts den fysiska per­so­nen inom två år från den tid­punkt då över­trä­del­sen ägde rum. 13 § utö­ver det som anges i 12 § ska det i för­svå­rande rikt­ning beak­tas om mot­par­ten eller den fysiska per­son som är före­trä­dare för mot­par­ten tidi­gare har begått en över­trä­delse. vid denna bedöm­ning ska sär­skild vikt fäs­tas vid om över­trä­del­serna är likar­tade och den tid som har gått mel­lan de olika över­trä­del­serna. i förmild­rande rikt­ning ska det beak­tas om 1. mot­par­ten eller den fysiska per­so­nen i väsent­lig utsträck­ning genom ett aktivt sam­ar­bete har under­lät­tat finan­sin­spek­tio­nens utred­ning, och 2. mot­par­ten snabbt upp­hört med över­trä­del­sen eller den fysiska per­so­nen snabbt ver­kat för att över­trä­del­sen ska upp­höra, sedan den anmälts till eller påta­lats av finan­sin­spek­tio­nen. 14 § när sank­tions­av­gif­tens stor­lek fast­ställs, ska sär­skild hän­syn tas till sådana omstän­dig­he­ter som anges i 12 och 13 §§, samt till mot­par­tens eller den fysiska per­so­nens finan­si­ella ställ­ning och, om det går att bestämma, den vinst som mot­par­ten eller den fysiska per­so­nen gjort till följd av över- trä­del­sen. 15 § finan­sin­spek­tio­nen får avstå från ingri­pande om 1. en över­trä­delse är ringa eller ursäkt­lig, 2. mot­par­ten gör rät­telse, 3. den fysiska per­son som är före­trä­dare för mot­par­ten ver­kat för att mot- par­ten gör rät­telse eller om någon annan myn­dig­het eller något annat organ har vid­ta­git åtgär­der mot mot­par­ten eller den fysiska per­so­nen och dessa åtgär­der bedöms till­räck­liga, eller 4. det annars finns sär­skilda skäl. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 decem­ber 2020. 2. äldre bestäm­mel­ser gäl­ler för över­trä­del­ser som har ägt rum före ikraft-​​ trä­dan­det. på rege­ring­ens väg­nar per bolund lotta hard­vik ceder­sti­erna (finans­de­par­te­men­tet)