SFS 2009:356 Lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2009:356 lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment; utfär­dad den 7 maj 2009. enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 1 kap. 3 §, 2 kap. 2 § och 9 kap. 1 § lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment ska ha föl­jande lydelse. utkom från tryc­ket den 19 maj 2009 1 kap. 3 §2 i denna lag bety­der: cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare: före­tag som har auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. att kon­to­föra finan­si­ella instru­ment i avstäm­nings­re­gis­ter, avstäm­nings­bo­lag: sådant avstäm­nings­bo­lag som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713), emit­tent: i fråga om aktier aktie­bo­la­get och i fråga om annat finan­si­ellt instru­ment utgi­va­ren eller utfär­da­ren av instru­men­tet, kon­to­fö­rande insti­tut: den som av en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare med­getts rätt att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter, finan­si­ellt instru­ment: det­samma som i 1 kap. 4 § första styc­ket 1 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, skuld­för­bin­delse: ensi­dig skuld­för­bin­delse avsedd för all­män omsätt­ning, vär­de­pap­pers­in­sti­tut: det­samma som i 1 kap. 5 § 27 lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, kva­li­fi­ce­rat inne­hav: det­samma som i 1 kap. 5 § 18 lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, och kon­cern: det­samma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktie­bo­lags­la­gen, var­vid det som sägs om moder­bo­lag ska tilläm­pas även på andra juri­diska per­so­ner än aktie­bo­lag. 2 kap. 2 § auk­to­ri­sa­tion som cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare får med­de­las ett svenskt aktie­bo­lag eller en svensk eko­no­misk för­e­ning endast om 1. bolags­ord­ningen eller stad­garna inte stri­der mot denna lag eller annan för­fatt­ning, 1 2 prop. 2008/09:155, bet. 2008/09:fiu32, rskr. 2008/09:225. senaste lydelse 2007:548. 1 sfs 2009:356 2. den pla­ne­rade verk­sam­he­ten kan antas komma att upp­fylla de krav som anges i 1 §, 3. den som kom­mer att ha ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav i före­ta­get bedöms lämp­lig att utöva ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare, 4. den som avses ingå i sty­rel­sen för före­ta­get eller vara verk­stäl­lande direk­tör i det, eller den­nes ställ­fö­re­trä­dare, har till­räck­lig insikt och erfa­ren­het för att delta i led­ningen av en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare och även i övrigt är lämp­lig för en sådan upp­gift, och 5. före­ta­get upp­fyl­ler de vill­kor som i övrigt anges i denna lag. vid bedöm­ningen enligt första styc­ket 3 av om en inne­ha­vare är lämp­lig ska den­nes anse­ende och kapi­tal­styrka beak­tas. det ska också beak­tas om det finns skäl att anta att 1. inne­ha­va­ren kom­mer att mot­verka att den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­rens verk­sam­het drivs på ett sätt som är för­en­ligt med kra­ven i denna lag och andra för­fatt­ningar som regle­rar före­ta­gets verk­sam­het, eller 2. inne­ha­vet har sam­band med eller kan öka ris­ken för a) pen­ning­tvätt enligt 1 kap. 5 § 6 lagen (2009:62) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan­sie­ring av ter­ro­rism, eller b) brott enligt 2 § 2, 3 § eller 4 § lagen (2002:444) om straff för finan­sie­ring av sär­skilt all­var­lig brotts­lig­het i vissa fall, såvitt avser brott enligt 2 § lagen (2003:148) om straff för ter­ro­rist­brott. en auk­to­ri­sa­tion får för­e­nas med vill­kor och begrän­sas till att avse vissa finan­si­ella instru­ment eller begrän­sas på annat sätt. till en ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion ska det fogas en plan över den till­tänkta verk­sam­he­ten. 9 kap. 1 §3 cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare står under till­syn av finan­sin­spek­tio­nen. i fråga om upp­lys­nings­skyl­dig­het, till­syn och avgif­ter till finan­sin­spek­tio­nen tilläm­pas 23 kap. 1, 2, 7, 11, 12 och 14 §§ och 15 § 1, 3 och 4 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den på mot­sva­rande sätt. i fråga om ägar­pröv­ning tilläm­pas det som gäl­ler för clea­ring­or­ga­ni­sa­tio­ner enligt 24 kap. 1 och 3–6 §§, 7 § första styc­ket 1, 2 och 4, andra och tredje styc­kena samt 8–10 §§ samma lag på mot­sva­rande sätt. rege­ringen får i fråga om cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare med­dela före­skrif­ter om hand­lägg­ningen av till­stånd­sä­ren­den enligt 24 kap. 1, 3 och 3 a §§ lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2009. 2. i fråga om ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. 2 § eller om till­stånd till för­värv enligt 9 kap. 1 § denna lag jäm­förd med 24 kap. 1 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska äldre bestäm­mel­ser gälla om ansö­kan har kom­mit in till finan­sin­spek­tio­nen före lagens ikraft­trä­dande. hän­vis­ningen i 9 kap. 1 § till bestäm­mel­ser i 24 kap. lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska då avse de bestäm­mel­ser­nas lydelse före den 1 juli 2009. 2 3 senaste lydelse 2007:548. 3. den som vid lagens ikraft­trä­dande inne­har aktier eller ande­lar i en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare i sådan omfatt­ning att han eller hon skulle ha varit skyl­dig att ansöka om till­stånd enligt 9 kap. 1 § denna lag jäm­förd med 24 kap. 1 § första styc­ket lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den om akti­erna eller ande­larna hade för­vär­vats efter lagens ikraft­trä­dande ska, om till­stånd inte tidi­gare har med­de­lats, anmäla sitt inne­hav till finan­sin­spek­tio­nen senast den 2 novem­ber 2009. på rege­ring­ens väg­nar mats odell kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) sfs 2009:356 3 thom­son reu­ters pro­fes­sio­nal ab, tel. 08-​587 671 00 edita västra aros, väs­terås 2009