SFS 2005:558 Lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment; utfär­dad den 16 juni 2005. enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 1 kap. 3 §, 3 kap. 12 och 13 §§, 4 kap. 2, 5, 6, 9, 17–19 §§ samt 9 kap. 3 § lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment skall ha föl­jande lydelse. sfs 2005:558 utkom från tryc­ket den 5 juli 2005 1 kap. 3 § i denna lag bety­der: cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare: före­tag som har auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. att kon­to­föra finan­si­ella instru­ment i avstäm­nings­re­gis­ter, avstäm­nings­bo­lag: sådant avstäm­nings­bo­lag som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:000) eller för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713), emit­tent: i fråga om aktier aktie­bo­la­get och i fråga om annat finan­si­ellt instru­ment utgi­va­ren eller utfär­da­ren av instru­men­tet, kon­to­fö­rande insti­tut: den som av en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare med­getts rätt att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter, finan­si­ellt instru­ment: det­samma som i 1 kap. 1 § lagen (1991:980) om han­del med finan­si­ella instru­ment, skuld­för­bin­delse: ensi­dig skuld­för­bin­delse avsedd för all­män omsätt­ning, vär­de­pap­pers­in­sti­tut: det­samma som i 1 kap. 2 § lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse, kva­li­fi­ce­rat inne­hav: ett direkt eller indi­rekt ägande i ett före­tag, om inne­ha­vet repre­sen­te­rar 10 pro­cent eller mer av kapi­ta­let eller av samt­liga rös­ter eller annars möj­lig­gör ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av före­ta­get, kon­cern: det­samma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktie­bo­lags­la­gen, var­vid vad som sägs om moder­bo­lag skall tilläm­pas även på andra juri­diska per­so­ner än aktie­bo­lag. 3 kap. 12 § på begä­ran av den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren skall en för­val­tare lämna upp­gif­ter till vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren om de aktieä­gare vars aktier han för­val­tar. upp­gif­terna skall avse aktieä­gar­nas namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress. för­val­ta­ren skall dess­utom ange det antal aktier av olika slag som varje aktieä1 prop. 2004/05:85, bet. 2004/05:lu23, rskr. 2004/05:291. 1 sfs 2005:558 gare äger. upp­gif­terna skall avse för­hål­lan­dena vid den tid­punkt som den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren bestäm­mer. den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren skall på begä­ran av ett avstäm­nings­bo­lag kräva in sådana upp­gif­ter om bola­gets aktieä­gare som avses i första styc­ket. avstäm­nings­bo­lag har rätt att hos den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren få till­gång till de upp­gif­ter som har läm­nats om bola­gets aktieä­gare. om det finns sär­skilda skäl, får finan­sin­spek­tio­nen medge för­val­tare undan­tag från den upp­gifts­skyl­dig­het som föl­jer av första och andra styc­kena. 13 § hos den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren skall det för varje avstäm­nings­bo­lag fin­nas en sam­man­ställ­ning över aktieä­gare med mer än fem­hundra för­val­tar­re­gi­stre­rade aktier i bola­get. sam­man­ställ­ningen skall inne­hålla de upp­gif­ter som anges i 12 § första styc­ket. en utskrift av sam­man­ställ­ningen skall hål­las till­gäng­lig för var och en hos bola­get och hos den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. utskrif­ten får inte vara äldre än tre måna­der. var och en som begär det har vid var tid rätt att mot ersätt­ning för kost­na­derna få en aktu­ell utskrift av sam­man­ställ­ningen från den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. 4 kap. 2 § aktier i ett avstäm­nings­bo­lag skall vara regi­stre­rade i ett avstäm­nings­re­gis­ter för bola­get. aktier i svenska bolag som inte är avstäm­nings­bo­lag får inte regi­stre­ras i avstäm­nings­re­gis­ter. bestäm­mel­serna i denna lag om aktier i avstäm­nings­bo­lag till­läm­pas också på föl­jande rät­tig­he­ter i sådana bolag, näm­li­gen 1. fondak­ti­e­rätt och teck­nings­rätt som avses i 11 kap. 4 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) samt före­trä­des­rätt att delta i emis­sion som avses i 11 kap. 8 § andra styc­ket aktie­bo­lags­la­gen och 4 kap. för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713), 2. rätt på grund av teck­ning av aktier vid nye­mis­sion av aktier enligt 13 kap. aktie­bo­lags­la­gen och 4 kap. för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen, samt 3. rätt på grund av teck­ning av aktier med utnytt­jande av options­rätt enligt 14 kap. aktie­bo­lags­la­gen. 5 § för finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag får inte utfär­das aktiebrev, emis­sions­be­vis, inte­rims­be­vis, teck­nings­op­tions­be­vis eller options­be­vis som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713) eller skul­debrev eller mot­sva­rande hand­ling. har en sådan hand­ling utfär­dats, gäl­ler den inte som för­bin­delse. bestäm­mel­serna i aktie­bo­lags­la­gen gäl­ler inte hel­ler för hand­lingen. första styc­ket tilläm­pas inte i fråga om finan­si­ella instru­ment utfär­dade i ett annat land än sve­rige. om aktiebrev, skul­debrev eller annan mot­sva­rande hand­ling har utfär­dats för ett sådant instru­ment som avses i andra styc­ket skall hand­lingen vara inläm­nad för för­va­ring hos den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren eller för detta före­tags räk­ning innan regi­stre­ring i avstäm­nings­re­gis­ter får ske, om det inte på annat sätt är säker­ställt att hand­lingen inte kom­mer i omlopp. hand­lingen 2 skall vara kvar i sådant för­var så länge instru­men­tet är regi­stre­rat i avstäm­nings­re­gis­ter. 6 § i fråga om aktie­bo­lag som över­går till att bli avstäm­nings­bo­lag gäl­ler föl­jande. behö­rig­het att första gången anteck­nas som aktieä­gare eller för­val­tare på ett avstäm­nings­konto till­kom­mer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 6 kap. 8 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. aktiebre­vet skall maku­le­ras på betryg­gande sätt av den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. vad som nu har sagts tilläm­pas på mot­sva­rande sätt i fråga om inte­rims­be­vis och emis­sions­be­vis som utfär­dats av ett aktie­bo­lag innan denna lag blev tillämp­lig på bola­get. 9 § om ett emis­sions­be­vis eller teck­nings­op­tions­be­vis har utfär­dats för en rät­tig­het som avses i 11 kap. aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) innan denna lag blev tillämp­lig på rät­tig­he­ten gäl­ler föl­jande. behö­rig­het att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare av rät­tig­he­ten på ett konto för skuld­för­bin­del­ser till­kom­mer den som visar upp bevi­set och enligt 6 kap. 8 § aktie­bo­lags­la­gen eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. bevi­set skall maku­le­ras på betryg­gande sätt av den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. 17 §2 på ett avstäm­nings­konto skall anges 1. kon­to­ha­va­rens namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress, 2. pant­ha­vares namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress, 3. det antal finan­si­ella instru­ment som kon­tot omfat­tar, 4. i före­kom­mande fall att kon­to­ha­va­ren har för­val­tare enligt 11 kap. 7 § för­äld­ra­bal­ken med upp­drag som omfat­tar för­valt­ning av akti­erna eller att akti­erna före­träds av en för­val­tare som för­ord­nats enligt 14 kap. 9 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 6 kap. 3 g § lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse, 11 kap. 2 h § lagen (1992:543) om börs- och clea­ring­verk­sam­het eller 3 kap. 2 e § för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713), 5. pant­sätt­ning och före­komst av annan sär­skild rätt som gäl­ler ett finan­si­ellt instru­ment, 6. kon­kurs avse­ende kon­to­ha­va­ren samt utmät­ning, kvar­stad eller betal­nings­säk­ring avse­ende ett finan­si­ellt instru­ment eller avse­ende panträtt i detta, 7. inskränk­ning enligt 13 kap. 19 § andra styc­ket eller 14 kap. 21 § andra styc­ket för­äld­ra­bal­ken. 18 § utö­ver vad som föl­jer av 17 § skall på ett avstäm­nings­konto beträf­fande aktier anges 1. för varje aktie om full betal­ning har erlagts för aktien till avstäm­nings­bo­la­get, 2. till vil­ket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag kan fin­nas enligt bolags­ord­ningen, 3. om en aktie av visst slag kan omvand­las till en aktie av annat slag, sfs 2005:558 2 senaste lydelse 2004:323. 3 sfs 2005:558 4. för­be­håll att aktieä­gare eller annan skall vara berät­ti­gad att lösa aktie som över­går till ny ägare, 5. utbe­tal­ning som görs vid inlö­sen av en aktie eller minsk­ning av akti­ens kvot­värde eller vid skifte av bola­gets till­gångar, 6. namn, per­son­num­mer och post­a­dress för för­myn­dare eller god man för aktieä­gare och för kon­kurs­för­val­tare i aktieä­ga­res kon­kurs, 7. upp­gift om kro­no­fog­de­myn­dig­het som verk­stäl­ler utmät­ning, kvar­stad eller betal­nings­säk­ring avse­ende kon­to­ha­va­rens aktier, samt 8. namn, per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress för den som på grund av pant­sätt­ning, upp­drag eller vill­kor i tes­ta­mente eller gåvobrev har rätt att i stäl­let för den i aktie­bo­ken införde aktieä­ga­ren lyfta utdel­ning och vid fon­de­mis­sion ta emot ny aktie samt utöva före­trä­des­rätt att delta i emis­sion. i före­kom­mande fall skall även anges akti­er­nas nomi­nella belopp och utbe­tal­ning som görs vid minsk­ning av det nomi­nella belop­pet. har utan åter­be­tal­ning en aktie dra­gits in eller det nomi­nella belop­pet änd­rats, skall även detta anges på kon­tot så snart som möj­ligt. 19 § utö­ver vad som föl­jer av 17 § skall på ett avstäm­nings­konto beträf­fande skuld­för­bin­del­ser anges 1. skuld­be­lopp, valuta och skuld­för­bin­del­ser­nas nomi­nella belopp, 2. verk­ställd utbe­tal­ning av kapi­tal­be­lopp eller ränta, 3. om en kon­ver­ti­bel har kon­ver­te­rats till aktie enligt 15 kap. aktie­bo­lags­la­gen (2005:551), 4. om en till skul­debre­vet kopp­lad teck­nings­op­tion har utnytt­jats för akti­e­teck­ning enligt 14 kap. aktie­bo­lags­la­gen, 5. andra inskränk­ningar för bor­ge­nä­ren att ta emot betal­ning eller att i övrigt göra betal­nings­ut­fäs­tel­sen gäl­lande samt namn och per­son­num­mer, orga­ni­sa­tions­num­mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer och post­a­dress för den som har en rät­tig­het på grund av en sådan inskränk­ning. 9 kap. 3 §3 auk­to­ri­sa­tion som cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare skall åter­kal­las av finan­sin­spek­tio­nen, om 1. vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren genom att över­träda denna lag eller någon före­skrift som har med­de­lats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämp­lig att utöva verk­sam­he­ten, 2. vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren inte bedri­ver sådan verk­sam­het som auk­to­ri­sa­tio­nen avser, 3. såvitt gäl­ler ett svenskt aktie­bo­lag, bola­gets egna kapi­tal under­sti­ger två tred­je­de­lar av det regi­stre­rade akti­e­ka­pi­ta­let och bris­ten inte har täckts inom tre måna­der från det att den blev känd för bola­get, eller 4. någon som ingår i vär­de­pap­pers­för­va­ra­rens sty­relse eller är verk­stäl­lande direk­tör eller den­nes ställ­fö­re­trä­dare inte upp­fyl­ler de krav som anges i 2 kap. 2 § första styc­ket 4. om det är till­räck­ligt får finan­sin­spek­tio­nen i fall som avses i första styc­ket 1 med­dela var­ning i stäl­let för att åter­kalla auk­to­ri­sa­tio­nen. 4 3 senaste lydelse 2001:967. vid tillämp­ning av första styc­ket 3 skall det egna kapi­ta­let beräk­nas enligt 25 kap. 14 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551). i fall som avses i första styc­ket 4 får auk­to­ri­sa­tio­nen åter­kal­las bara om finan­sin­spek­tio­nen först invänt mot att per­so­nen ingår i sty­rel­sen eller är verk­stäl­lande direk­tör eller den­nes ställ­fö­re­trä­dare och om han, efter en av inspek­tio­nen bestämd tid av högst tre måna­der, fort­fa­rande finns kvar i sty­rel­sen eller är verk­stäl­lande direk­tör eller den­nes ställ­fö­re­trä­dare. vid åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion får finan­sin­spek­tio­nen besluta om hur verk­sam­he­ten skall avveck­las. denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2006. på rege­ring­ens väg­nar sven-​erik öster­berg lars afrell (finans­de­par­te­men­tet) sfs 2005:558 5 thom­son fakta, tel. 08-​587 671 00 elan­ders gotab, stock­holm 2005