SFS 1999:1309 Lag om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 1999:1309 lag om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den; utfär­dad den 16 decem­ber 1999. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 föl­jande. utkom från tryc­ket den 27 decem­ber 1999 tillämp­nings­om­råde och definitio­ner 1 § denna lag gäl­ler för anmä­lan och god­kän­nande av system för avveck­ling av för­plik­tel­ser att betala eller att leve­rera finan­si­ella instru­ment (avveck­lings­sy­stem) på finans­mark­na­den. 2 § i denna lag avses med admi­nist­ra­tör: ett före­tag som är ansva­rigt för verk­sam­he­ten i ett avveck­lings­sy­stem; före­ta­get anses som del­ta­gare i syste­met, anmält avveck­lings­sy­stem: ett avveck­lings­sy­stem som en stat inom ees har anmält till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen eller till eftas över­vak­nings­myn­dig­het, cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare: ett före­tag som har auk­to­ri­sa­tion att kon­to­föra finan­si­ella instru­ment i avstäm­nings­re­gis­ter enligt lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment, clea­ring­or­ga­ni­sa­tion: ett före­tag som har till­stånd att bedriva clea­ring­verk­sam­het enligt lagen (1992:543) om börs- och clea­ring­verk­sam­het, ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, kol­lek­tivt obe­stånds­för­fa­rande: kon­kurs, före­tags­re­kon­struk­tion eller annat där­med jäm­för­bart för­fa­rande. god­kän­nande av avveck­lings­sy­stem 3 § på ansö­kan av admi­nist­ra­tö­ren får finan­sin­spek­tio­nen efter sam­råd med riks­ban­ken god­känna avveck­lings­sy­stem enligt denna lag. riks­ban­ken får driva avveck­lings­sy­stem utan finan­sin­spek­tio­nens god­kän­nande. 4 § ett avveck­lings­sy­stem skall ha en admi­nist­ra­tör. admi­nist­ra­tör i ett avveck­lings­sy­stem får vara: 1 2 prop. 1999/2000:18, bet. 1999/2000:fiu12, rskr. 1999/2000:102. jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 98/26/eg av den 19 maj 1998 om slut­gil­tig avveck­ling i system för över­fö­ring av betal­ningar och vär­de­pap­per (egt l 166, 11.6.1998 s. 45 celex 398l0026). 1 sfs 1999:1309 1. clea­ring­or­ga­ni­sa­tion, 2. cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare, 3. före­tag med till­stånd enligt 1 kap. 2 § bank­rö­rel­se­la­gen (1987:617), samt 4. före­tag med till­stånd enligt 1 kap. 3 § första styc­ket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse. 5 § ett avveck­lings­sy­stem skall ha tre eller flera del­ta­gare för­u­tom admi­nist­ra­tö­ren. det skall ha till­freds­stäl­lande gemen­samma reg­ler och stan­dar­di­se­rade arrange­mang för att utföra över­fö­ringsupp­drag samt reg­ler som anger att svensk lag skall vara tillämp­lig på syste­met. 6 § ett avveck­lings­sy­stem som upp­fyl­ler kra­ven i 5 och 8 §§ samt admi­ni­stre­ras av en clea­ring­or­ga­ni­sa­tion eller en cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare skall god­kän­nas. 7 § ett avveck­lings­sy­stem som upp­fyl­ler kra­ven i 5 och 8 §§ samt admi­ni­stre­ras av ett före­tag med till­stånd enligt 1 kap. 2 § bank­rö­rel­se­la­gen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 § första styc­ket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse skall endast god­kän­nas om det finns sär­skilda skäl och syste­met till­go­do­ser de säker­hets­krav som är för­e­nade med verk­sam­he­ten samt är orga­ni­se­rat på ett sådant sätt att del­ta­gar­nas eko­no­miska ställ­ning i syste­met kan över­blic­kas. vid bedöm­ningen av om det finns sär­skilda skäl skall syste­mets bety­delse för den finan­si­ella sta­bi­li­te­ten beak­tas. för god­kän­nande enligt första styc­ket krävs vidare att admi­nist­ra­tö­ren redo­vi­sar en plan för verk­sam­he­ten. i pla­nen skall de huvud­sak­liga ris­ker som är för­e­nade med verk­sam­he­ten beskri­vas lik­som hur dessa ris­ker skall han­te­ras (risk­han­te­rings­plan). del­ta­gare i avveck­lings­sy­stem 8 § del­ta­gare i ett avveck­lings­sy­stem får vara: 1. riks­ban­ken och andra cen­tral­ban­ker, 2. riks­gälds­kon­to­ret och utländska offent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem­land dri­ver verk­sam­het som är jäm­för­bar med kon­to­rets, 3. clea­ring­or­ga­ni­sa­tio­ner, 4. cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare, 5. före­tag som har till­stånd enligt 1 kap. 2 § bank­rö­rel­se­la­gen (1987:617), 6. före­tag som har till­stånd enligt 1 kap. 3 § första styc­ket lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse, 7. utländska före­tag som i hem­lan­det dri­ver sådan verk­sam­het som avses i 3–6, samt 8. annan juri­disk per­son som för egen räk­ning avveck­lar för­plik­tel­ser att leve­rera finan­si­ella instru­ment i syste­met. utländska före­tag som avses i första styc­ket 7 skall i hem­lan­det stå under betryg­gande till­syn av en myn­dig­het eller något annat behö­rigt organ. 2 anmä­lan av avveck­lings­sy­stem till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen 9 § finan­sin­spek­tio­nen skall anmäla god­kända avveck­lings­sy­stem och på begä­ran av riks­ban­ken avveck­lings­sy­stem som drivs av ban­ken till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen. sfs 1999:1309 upp­lys­ning om del­ta­gande i avveck­lings­sy­stem 10 § en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem är skyl­dig att till var och en som har ett berät­ti­gat affärs­mäs­sigt intresse lämna upp­lys­ningar om i vilka system del­ta­ga­ren del­tar och de huvud­sak­liga bestäm­mel­serna för dessa systems verk­sam­het. under­rät­telse om kon­kurs eller före­tags­re­kon­struk­tion 11 § när finan­sin­spek­tio­nen har fått under­rät­telse om ett kon­kurs­be­slut eller ett beslut om före­tags­re­kon­struk­tion avse­ende en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem, skall inspek­tio­nen ome­del­bart under­rätta den eller de myn­dig­he­ter som respek­tive stat inom ees anmält till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen eller till eftas över­vak­nings­myn­dig­het som behö­rig mot­ta­gare av en sådan under­rät­telse. tillämp­lig lag 12 § om ett kol­lek­tivt obe­stånds­för­fa­rande inleds mot en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem, gäl­ler för den del­ta­ga­rens rät­tig­he­ter och skyl­dig­he­ter i syste­met den lag som enligt syste­mets reg­ler skall tilläm­pas. över­fö­ringsupp­drag 13 § även om ett kol­lek­tivt obe­stånds­för­fa­rande har inletts mot en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem gäl­ler ett över­fö­ringsupp­drag mot tredje man, om det har införts i syste­met innan beslu­tet om för­fa­ran­det med­de­la­des. ett över­fö­ringsupp­drag får inte åter­kal­las av en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem eller av en tredje man efter den tid­punkt som anges i de reg­ler som gäl­ler för syste­met. till­syn m.m. 14 § finan­sin­spek­tio­nen över­va­kar efter­lev­na­den av denna lag. i fråga om till­sy­nen gäl­ler vad som är före­skri­vet i de lagar som regle­rar insti­tu­tens verk­sam­het, om inte annat föl­jer av denna lag. admi­nist­ra­tö­ren av ett god­känt avveck­lings­sy­stem skall anmäla till finan­sin­spek­tio­nen vilka som är del­ta­gare i syste­met och ome­del­bart under­rätta inspek­tio­nen om varje för­änd­ring av del­ta­gar­kret­sen samt för­änd­ringar i övrigt av bety­delse för syste­mets funk­tion. rege­ringen eller, efter rege­ring­ens bemyn­di­gande, finan­sin­spek­tio­nen, får med­dela när­mare före­skrif­ter om 3 sfs 1999:1309 1. vad en ansö­kan om god­kän­nande av ett avveck­lings­sy­stem skall inne­hålla och 2. skyl­dig­het för admi­nist­ra­tö­ren att lämna inspek­tio­nen nöd­vän­diga upp­lys­ningar om verk­sam­he­ten. 15 § för pröv­ning av en ansö­kan om god­kän­nande enligt denna lag skall sökan­den betala avgift enligt de när­mare före­skrif­ter som rege­ringen med­de­lar. om finan­sin­spek­tio­nen för bedöm­ning av en viss fråga vid pröv­ningen eller annars med anled­ning av för­änd­ringar av bety­delse för syste­mets funk­tion behö­ver anlita någon med sär­skild fack­kun­skap, skall kost­na­den för detta beta­las av admi­nist­ra­tö­ren. 16 § god­kän­nande av ett avveck­lings­sy­stem skall åter­kal­las av finan­sin­spek­tio­nen om 1. admi­nist­ra­tö­rens till­stånd för clea­ring­verk­sam­het enligt lagen (1992:543) om börs- och clea­ring­verk­sam­het eller auk­to­ri­sa­tion som cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare enligt lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment har åter­kal­lats, 2. admi­nist­ra­tö­rens till­stånd enligt 1 kap. 2 § bank­rö­rel­se­la­gen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 § första styc­ket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om vär­de­pap­pers­rö­relse har åter­kal­lats, eller 3. avveck­lings­sy­ste­met inte längre upp­fyl­ler kra­ven i denna lag. finan­sin­spek­tio­nen skall ome­del­bart under­rätta euro­pe­iska kom­mis­sio­nen samt eftas över­vak­nings­myn­dig­het om åter­kal­lel­sen. om det är till­räck­ligt får inspek­tio­nen i de fall som anges i första styc­ket 3 med­dela var­ning i stäl­let för att åter­kalla god­kän­nan­det. 17 § beslut som finan­sin­spek­tio­nen med­de­lar i ärende enligt 3 och 16 §§ får över­kla­gas hos kam­mar­rät­ten. andra beslut som finan­sin­spek­tio­nen med­de­lar enligt denna lag får över­kla­gas hos läns­rät­ten. detta gäl­ler dock inte beslut i ären­den som avses i 20 § första styc­ket 5 för­valt­nings­la­gen (1986:223). pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten av läns­rät­tens beslut. inspek­tio­nen får bestämma att ett beslut om åter­kal­lelse enligt 16 § skall gälla ome­del­bart. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2000. 2. frå­gor om god­kän­nande av avveck­lings­sy­stem får prö­vas före ikraft­trä­dan­det. ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidi­gast från ikraft­trä­dan­det. på rege­ring­ens väg­nar göran pers­son bosse ring­holm (finans­de­par­te­men­tet) 4 fakta info direkt, tel. 08-​587 671 00 elan­ders gotab, stock­holm 1999