SFS 2011:733 Lag om änd­ring i lagen (1999:1309) om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2011:733 lag om änd­ring i lagen (1999:1309) om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den; utfär­dad den 9 juni 2011. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 att 1, 2, 4, 7–9, 13 och 16 §§ lagen (1999:1309) om system för avveck­ling av för­plik­tel­ser på finans­mark­na­den ska ha föl­jande lydelse. 1 § denna lag gäl­ler för anmä­lan och god­kän­nande av system för clea­ring och avveck­ling av för­plik­tel­ser att betala eller att leve­rera finan­si­ella instru­ment (avveck­lings­sy­stem) på finans­mark­na­den. 2 §3 i denna lag avses med admi­nist­ra­tör: ett före­tag som är ansva­rigt för verk­sam­he­ten i ett avveck­lings­sy­stem; före­ta­get anses som del­ta­gare i syste­met, anmält avveck­lings­sy­stem: ett avveck­lings­sy­stem som en stat inom ees har anmält till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen eller till eftas över­vak­nings­myn­dig­het, cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare: ett före­tag som har auk­to­ri­sa­tion att kon­to­föra finan­si­ella instru­ment i avstäm­nings­re­gis­ter enligt lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment, clea­ring­or­ga­ni­sa­tion: ett före­tag som har till­stånd att driva clea­ring­verk­sam­het enligt lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, kol­lek­tivt obe­stånds­för­fa­rande: kon­kurs, före­tags­re­kon­struk­tion eller annat där­med jäm­för­bart för­fa­rande, sam­ver­kande system: två eller flera anmälda avveck­lings­sy­stem vars admi­nist­ra­tö­rer har ingått ett ömse­si­digt arrange­mang som inne­bär att över­fö­ringsupp­drag verk­ställs mel­lan syste­men. 4 §4 ett avveck­lings­sy­stem ska ha en admi­nist­ra­tör. admi­nist­ra­tör i ett avveck­lings­sy­stem får vara: 1. clea­ring­or­ga­ni­sa­tion, prop. 2010/11:95, bet. 2010/11:fiu25, rskr. 2010/11:268. jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 98/26/eg av den 19 maj 1998 om slut­gil­tig avveck­ling i system för över­fö­ring av betal­ningar och vär­de­pap­per (egt l 166, 11.6.1998, s. 45, celex 398l0026), änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/44/eg (eut l 146, 10.6.2009, s. 37, celex 32009l0044). 3 senaste lydelse 2007:553. 4 senaste lydelse 2007:553. 2 1 utkom från tryc­ket den 17 juni 2011 1 sfs 2011:733 2. cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare, 3. före­tag med till­stånd att driva bank- eller finan­sie­rings­rö­relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, samt 4. före­tag med till­stånd enligt 2 kap. 1 § 1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den. 7 §5 ett avveck­lings­sy­stem som upp­fyl­ler kra­ven i 5 och 8 §§ samt admi­ni­stre­ras av ett före­tag med till­stånd att driva bank- eller finan­sie­rings­rö­relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse eller till­stånd enligt 2 kap. 1 § 1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska endast god­kän­nas om det finns sär­skilda skäl och syste­met till­go­do­ser de säker­hets­krav som är för­e­nade med verk­sam­he­ten samt är orga­ni­se­rat på ett sådant sätt att del­ta­gar­nas eko­no­miska ställ­ning i syste­met kan över­blic­kas. vid bedöm­ningen av om det finns sär­skilda skäl ska syste­mets bety­delse för den finan­si­ella sta­bi­li­te­ten beak­tas. för god­kän­nande enligt första styc­ket krävs vidare att admi­nist­ra­tö­ren redo­vi­sar en plan för verk­sam­he­ten. i pla­nen ska de huvud­sak­liga ris­ker som är för­e­nade med verk­sam­he­ten beskri­vas lik­som hur dessa ris­ker ska han­te­ras (risk­han­te­rings­plan). 8 §6 del­ta­gare i ett avveck­lings­sy­stem får vara: 1. riks­ban­ken och andra cen­tral­ban­ker, 2. riks­gälds­kon­to­ret och utländska offent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem­land dri­ver verk­sam­het som är jäm­för­bar med kon­to­rets, 3. clea­ring­or­ga­ni­sa­tio­ner, 4. cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare, 5. före­tag som har till­stånd att driva bank- eller finan­sie­rings­rö­relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 6. före­tag som har till­stånd enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 7. utländska före­tag som i hem­lan­det dri­ver sådan verk­sam­het som avses i 3–6, samt 8. annan juri­disk per­son som för egen räk­ning avveck­lar för­plik­tel­ser att leve­rera finan­si­ella instru­ment i syste­met. utländska före­tag som avses i första styc­ket 7 ska i hem­lan­det stå under betryg­gande till­syn av en myn­dig­het eller något annat behö­rigt organ. 9 § finan­sin­spek­tio­nen ska anmäla god­kända avveck­lings­sy­stem till euro­pe­iska kom­mis­sio­nen, lik­som vem som är admi­nist­ra­tör för dem. på begä­ran av riks­ban­ken ska inspek­tio­nen även anmäla avveck­lings­sy­stem som drivs av ban­ken. 13 § även om ett kol­lek­tivt obe­stånds­för­fa­rande har inletts mot en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem gäl­ler ett över­fö­ringsupp­drag mot tredje man, om det har införts i syste­met eller i ett sam­ver­kande system innan beslu­tet om för­fa­ran­det med­de­la­des. 5 2 6 senaste lydelse 2007:553. senaste lydelse 2007:553. ett över­fö­ringsupp­drag får inte åter­kal­las av en del­ta­gare i ett anmält avveck­lings­sy­stem eller av tredje man efter den tid­punkt som anges i de reg­ler som gäl­ler för syste­met eller för ett sam­ver­kande system. 16 §7 god­kän­nande av ett avveck­lings­sy­stem ska åter­kal­las av finan­sin­spek­tio­nen om 1. admi­nist­ra­tö­rens till­stånd för clea­ring­verk­sam­het enligt lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den eller auk­to­ri­sa­tion som cen­tral vär­de­pap­pers­för­va­rare enligt lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment har åter­kal­lats, 2. admi­nist­ra­tö­rens till­stånd att driva bank- eller finan­sie­rings­rö­relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse eller till­stånd enligt 2 kap. 1 § 1, 2, 4 eller 8 lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den har åter­kal­lats, eller 3. avveck­lings­sy­ste­met inte längre upp­fyl­ler kra­ven i denna lag. finan­sin­spek­tio­nen ska ome­del­bart under­rätta euro­pe­iska kom­mis­sio­nen samt eftas över­vak­nings­myn­dig­het om åter­kal­lel­sen. om det är till­räck­ligt får inspek­tio­nen i de fall som anges i första styc­ket 3 med­dela var­ning i stäl­let för att åter­kalla god­kän­nan­det. 1. denna lag trä­der i kraft den 30 juni 2011. 2. vid kon­kurs som beslu­tats före ikraft­trä­dan­det gäl­ler äldre bestäm­mel­ser. på rege­ring­ens väg­nar peter nor­man kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) sfs 2011:733 7 senaste lydelse 2007:553. 3 thom­son reu­ters pro­fes­sio­nal ab, tel. 08-​587 671 00 edita västra aros, väs­terås 2011