SFS 2015:396 Lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

1 svensk författningssamling lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd; utfärdad den 17 juni 2015. enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 att 2, 4, 6, 7, 16, 21, 23 och 24§§ lagen (1999:158) om investerarskydd ska ha följande lydelse. 2§ 3 i denna lag betyder 1.värdepappersinstitut: detsamma som anges i 1 kap. 5§ 27 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden, 2.fondbolag: ett sådant bolag som anges i 1 kap. 1§ första stycket 8 lagen (2004:46) om värdepappersfonder, 3.förvaltningsbolag: ett sådant utländskt företag som anges i 1 kap. 1§ första stycket 13 lagen om värdepappersfonder, som driver verksamhet från filial i sverige med stöd av 1 kap. 6§ samma lag, 4.investerare: den som anlitat ett värdepappersinstitut, ett fondbolag, ett förvaltningsbolag eller en aif-förvalta re för utförande av en investerings- tjänst eller den för vars räkning tjänsten utförs, 5.investeringstjänst: en sådan tjänst som avses i a)2 kap. 1§ och 2§ första stycket 1 lagen om värdepappersmarknaden, b)7 kap. 1§ andra stycket 9 lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsrörelse, c)1 kap. 4§ såvitt avser diskretionär portföljförvaltning, 3 kap. 1§ och 7 kap. 1§ första stycket 1 och 2 lagen om värdepappersfonder samt d)3 kap. 2§ första stycket och andra stycket 1–3 och 9 kap. 10§ första stycket 1 lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, 6.finansiella instrument: detsamma som anges i 1 kap. 4§ första stycket 1 lagen om värdepappersmarknaden, 7.garantimyndigheten: den myndighet som handlägger frågor om investe- rarskyddet, och 8.aif-förvaltare: ett sådant företag som har tillstånd som avses i 3 kap. 2§ första stycket lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder eller som driver verksamhet från filial i sverige med stöd av 5 kap. 1§ första stycket 2 samma lag. 1 prop. 2014/15:115, bet. 2014/15:fiu19, rskr. 2014/15:242. 2 jfr europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/eu av den 8 juni 2011 om förval- tare av alternativa investeringsfonder sa mt om ändring av direktiv 2003/41/eg och 2009/65/eg och förordningarna (eg) nr 1060/ 2009 och (eu) nr 1095/2010, i lydelsen enligt europaparlamentets och rådets direktiv 2014/65/eu. 3 senaste lydelse 2013:568. sfs 2015:396 utkom från trycket den 26 juni 2015 2 sfs 2015:396 4§ 4 ett svenskt värdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk aif-för- valtare som har fått tillstånd att tillhanda hålla investeringstjänster tillhör in- vesterarskyddet enligt denna lag. investerarskyddet omfattar även tillgångar enligt 3§ hos ett svenskt värde- pappersinstituts, ett fondbolags eller en svensk aif-förvaltares filial i ett annat land inom europeiska ekonomiska samarbetsområdet (ees). garantimyndigheten får på ansökan av ett svenskt värdepappersinstitut eller ett fondbolag besluta om att skyddet enligt denna lag ska omfatta även tillgångar enligt 3§ som finns hos en filial till institutet eller fondbolaget i ett land utanför ees. 6§ 5 garantimyndigheten får på ansökan av ett utländskt värdepap- persinstitut från ett land inom ees, e tt förvaltningsbolag eller en utländsk aif-förvaltare besluta att institutets, bolagets eller aif-förvaltarens filial i sverige ska tillhöra det svenska investerarskyddet som komplettering till det skydd som gäller för institutet, bolaget eller aif-förvaltaren i hemlandet (kompletteringsskydd). detsamma gäller för ett utländskt värd epappersinstitut från ett land utanför ees, om dess filial i sverige tillhör ett skydd i hemlandet som uppfyller minst de krav som gäller inom ees. när ersättning fastställs enligt denna lag ska i fall som avses i första och andra styckena avdrag göras för den er sättning en investerare som anlitat fili- alen kan få från skyddet i institutets, bolagets eller aif-förvaltarens hemland. 7§ 6 en investerare har rätt till ersättning från investerarskyddet om ett vär- depappersinstitut, ett fondbolag, ett förvaltningsbolag eller en aif-förvaltare som tillhör skyddet försätts i konkurs och investeraren inte från institutet, bo- laget eller aif-förvaltaren kan få ut finansiella instrument eller medel som avses i 3§. om en filial till ett utländskt värdepap persinstitut, en filial till ett förvalt- ningsbolag eller en filial till en utlä ndsk aif-förvaltare tillhör investerar- skyddet, har investerare som anlitat filialen även rätt till ersättning om en behörig myndighet i institutets, bolagets eller aif-förvaltarens hemland för- klarat att finansiella instrument och medel hos institutet, bolaget eller aif- förvaltaren inte är tillgängliga. i sådana fall ska bestämmelserna om konkurs- beslut i denna lag tillämpas. 16§ 7 om förvaltaren i ett värdepappersinstituts, ett fondbolags eller en svensk aif-förvaltares konkurs finner att en investerare kan ha rätt till ersättning från investerarskyddet, ska förvaltaren genast informera investera- ren om detta. förvaltaren ska också lämna de uppgifter till garantimyndig- heten som myndigheten behöver för att kunna ta ställning till en investerares ersättningskrav. 21§ 8 i fråga om ersättningar som har betalats ut från investerarskyddet trä- der staten in i investerarens rätt mot värdepappersinstitutet, fondbolaget, för- 4 senaste lydelse 2013:568. 5 senaste lydelse 2007:1434. 6 senaste lydelse 2013:568. 7 senaste lydelse 2013:568. 8 senaste lydelse 2013:568. 3 sfs 2015:396 valtningsbolaget eller aif-förvaltare n med företrädesrätt framför investe- raren intill det utgivna beloppet. när ett utländskt skyddssystem har betalat ut ersättning med anledning av att ett svenskt värdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk aif-förval- tare försatts i konkurs, träder det utlä ndska skyddssystemet in i investerarens rätt mot värdepappersinstitutet, fondbolag et eller aif-förvaltaren med före- trädesrätt framför investeraren intill det utgivna beloppet. 23§ 9 garantimyndigheten ska underrätta finansinspektionen, om ett värde- pappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk aif-förvaltare som tillhör inves- terarskyddet inte fullgör sina skyldigheter enligt denna lag. 24§ 10 om en filial som avses i 6§ första stycket tillhör investerarskyddet och värdepappersinstitutet, förvaltnings bolaget eller aif-fö rvaltaren inte full- gör sina skyldigheter enligt denna lag, ska garantimyndigheten underrätta till- synsmyndigheten i institutets, bolagets eller aif-förvaltarens hemland om detta. myndigheten ska samarbeta med den tillsynsmyndigheten i fråga om åtgärder som vidtas för att säkerställa att institutet, bolaget eller aif-för- valtaren fullgör sina skyldigheter. om institutet, bolaget eller aif-förva ltaren ändå inte fullgör sina skyldig- heter, får garantimyndigheten förelägga det eller den att vidta rättelse inom viss tid, dock minst ett år. föreläggandet ska innehålla en upplysning om att skyddet inte längre ska gälla för filialen, om institutet, bolaget eller aif-för- valtaren inte fullgör sina skyldigheter. har institutet, bolaget eller aif-förval- taren inte vidtagit rättelse inom föreskriven tid, får garantimyndigheten besluta att skyddet inte längre ska gälla för filialen. ett sådant beslut får med- delas endast om tillsynsmyndigheten i ins titutets, bolagets eller aif-förvalta- rens hemland har samtyckt till beslutet. denna lag träder i kraft den 3 juli 2015. på regeringens vägnar per bolund katarina back (finansdepartementet) 9 senaste lydelse 2013:568. 10 senaste lydelse 2007:1434. norstedts juridik ab/fritzes elanders sverige ab, 2015