SFS 2012:191 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der;utfär­dad den 19 april 2012. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2004:46) om inves-​​ terings­fon­der dels att 1 kap. 1 §, 10 kap. 5 §, 12 kap. 15 och 17a§§ samt rubri­ken när- mast före 10 kap. 5 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det i lagen ska infö­ras en ny para­graf, 10 kap. 5a§, av föl­jande lydelse.1 kap.1§3i denna lag bety­der 1.behö­rig myn­dig­het: utländsk myn­dig­het som har behö­rig­het att utöva till­syn över fond­fö­re­tag eller för­valt­nings­bo­lag, 2.deri­va­t­in­stru­ment: optio­ner, ter­min er och swap­par samt andra likar­tade finan­si­ella instru­ment, 3.ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 4.egna medel: det­samma som i arti­kel 2.1 l i euro­pa­par­la­men­tets och rå- dets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 ju li 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i överlåt-​​ bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag)4, änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rå- dets direk­tiv 2010/78/eu5, 5.filial: ett avdel­nings­kon­tor med själ vstän­dig för­valt­ning, var­vid även ett fond­bo­lags, ett för­valt­nings­bo­lags eller ett fond­fö­re­tags eta­ble­ring av flera drift­stäl­len ska anses som en enda filial, 6. finan­si­ellt instru­ment: över­låt­bara vär­de­pap­per, fon­dan­de­lar, penning-​​ mark­nads­in­stru­ment, deriva tin­stru­ment samt annan rät­tig­het eller förplik-​​ telse avsedd för han­del på vär­de­pap­pers­mark­na­den, 1prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:fiu38, rskr. 2011/12:184.2jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk tiv 2010/78/eu av den 24 novem­ber 2010 om änd­ring av direk­ti­ven 98/26/eg , 2002/87/eg, 2003/6/ eg, 2003/41/eg, 2003/71/ eg, 2004/39/eg, 2004/109/eg , 2005/60/eg, 2006/48/eg , 2006/49/eg och 2009/65/ eg, vad gäl­ler befo­gen­he­terna för europe iska till­syns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska bank- myn­dig­he­ten), euro­pe­iska ti llsyns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska försäkrings-​​ och tjänste-​​ pen­sions­myn­dig­he­ten) och euro­pe­iska till­syns­myn­dig­he­ten (euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten) (eut l 331, 15.12.2010, s. 120, celex 32010l0078).3senaste lydelse 2011:882.4eut l 302, 17.11.2009, s. 32 (celex 32009l0065).5eut l 331, 15.12.2010, s. 120 (celex 32010l0078). sfs 2012:191utkom från tryc­ket den 2 maj 2012 2sfs 2012:1917.fond­bo­lag: ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd enligt 4§ att driva fond­verk­sam­het, 8.fond­fö­re­tag: ett utländskt före­tag a)som i sitt hem­land har till­stånd för ve rksam­het där det enda syf­tet är att göra kol­lek­tiva inve­ste­ringar i sådana till­gångar som anges i 5 kap. 1 § andra styc­ket eller 6 kap. 2 § andra styc­ket, med kapi­tal från all­män­he­ten eller från en sär­skilt angi­ven och avgrän­sad krets inve­ste­rare, b)som tilläm­par prin­ci­pen om risk­sprid­ning, och c)vars ande­lar på begä­ran av inne­ha­varna åter­köps eller inlö­ses med medel ur före­ta­gets till­gångar, 9.fond­fö­re­tags hem­land: det land där f ond­fö­re­ta­get har fått sådant till- stånd som avses i 8 a, 10.fond­verk­sam­het: för­valt­ning av en inve­ste­rings­fond, för­sälj­ning och inlö­sen av ande­lar i fon­den samt där­med sam­man­häng­ande admi­nist­ra­tiva åtgär­der, 11.före­tags­grupp: grupp för sam­man­ställd redo­vis­ning enligt rådets sjunde direk­tiv 83/349/eeg av den 13 juni 1983 grun­dat på arti­kel 54.3 g i för­dra­get om sam­man­ställd redovisning6, senast änd­rat genom europaparla-​​ men­tets och rådets direk­tiv 2009/49/eg7, eller grupp som enligt erkända in- ter­na­tio­nella redo­vis­nings­reg­ler sk a lämna mot­sva­rande redo­vis­ning, 12.för­valt­nings­bo­lag: ett utländskt före­tag som i sitt hem­land har till­stånd att för­valta fond­fö­re­tag, 13.för­valt­nings­bo­lags hem­land: det land där bola­get har sitt säte, 14.för­va­rings­in­sti­tut: en bank eller ett annat kre­di­tin­sti­tut som för­va­rar till­gång­arna i en inve­ste­rings­fond och som skö­ter in- och utbe­tal­ningar avse- ende fon­den, 15.inve­ste­rings­fond: vär­depa ppers­fond eller spe­ci­al­fond, 16.kva­li­fi­ce­rat inne­hav: ett direkt el ler indi­rekt ägande i ett före­tag, om inne­ha­vet beräk­nat på det sätt som anges i 1a§ repre­sen­te­rar 10 pro­cent eller mer av kapi­ta­let el ler av samt­liga rös­ter eller annars möj­lig­gör ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av före­ta­get, 17.matar­fond: en vär­de­pap­pers­fond vars medel pla­ce­ras i enlig­het med till­stånd enligt 5 a kap. 6§, 18.matar­fond­fö­re­tag: ett fond­fö­re­tag som i sitt hem­land har sådant till- stånd som avses i arti­kel 58 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, 19.mot­ta­gar­fond: en vär­de­pap­pers­fond som a)har minst en matar­fond eller ett ma tar­fond­fö­re­tag bland sina andelsä-​​ gare, b)inte är en matar­fond, och c)vars medel inte pla­ce­ras i en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag, 20. mot­ta­gar­fond­fö­re­tag: ett fond­fö­re­tag som a)i sitt hem­land har sådant till­stånd som avses i arti­kel 5 i europaparla-​​ men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, b)har minst en matar­fond eller ett ma tar­fond­fö­re­tag bland sina andelsä-​​ gare, c)inte är ett matar­fond­fö­re­tag, och 6egt l 193, 18.7.1983, s. 1 (celex 31983l0349).7eut l 164, 26.6.2009, s. 42 (celex 32009l0049).3sfs 2012:191d)inte pla­ce­rar medel i en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag, 21.regle­rad mark­nad: det­samma som i 1 kap. 5 § 20 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 22.pen­ning­mark­nads­in­stru­ment: stats­skul dväx­lar, bank­cer­ti­fi­kat samt så- dana andra finan­si­ella instru­ment som nor­malt omsätts på penningmarkna-​​ den, är lik­vida och har ett värde som vid varje tid­punkt exakt kan fast­stäl­las, 23.spe­ci­al­fond: en fond vars ande­lar kan lösas in på begä­ran av andelsä-​​ gare och som består av finan­si­ella ti llgångar, om den bil­dats genom kapital-​​ till­skott från all­män­he­ten eller från en sär­skilt angi­ven och avgrän­sad krets inve­ste­rare och ägs av dem som skju­tit till kapi­tal samt för­val­tas enligt be- stäm­mel­serna i 6 kap., 24.start­ka­pi­tal: det­samma som i artike l 2.1 k i euro­pa­par­la­men­tets och rå- dets direk­tiv 2009/65/eg, 25.vär­de­pap­pers­fond: en fond vars ande­lar kan lösas in på begä­ran av an- del­sä­gare och som består av finan­si­ell a till­gångar, om den bil­dats genom ka- pital­till­skott från all­män­he­ten och ägs av dem som skju­tit till kapi­tal samt för­val­tas enligt bestäm­mel­serna i 5 kap. eller 5 a kap., och 26.över­låt­bart vär­de­pap­per: a)aktier och andra vär­de­pap­per som mot­sva­rar aktier samt depå­be­vis för aktier, b)obli­ga­tio­ner och andra skuld­förbi ndel­ser, med undan­tag av penning-​​ mark­nads­in­stru­ment, samt depåbe vis för skuld­för­bin­del­ser, och c)vär­de­pap­per av annat slag som ger rätt att för­värva sådana över­låt­bara vär­de­pap­per som anges i a och b genom teck­ning eller utbyte. över­låt­bart vär­de­pap­per omfat­tar inte tek­ni­ker och instru­ment som avses i 5 kap. 1§ tredje styc­ket. med åter­köp eller inlö­sen av ande­lar enligt första styc­ket 8, 23 och 25 jäm­ställs att ande­larna är upp­tagna t ill han­del på en regle­rad mark­nad, om det är säker­ställt att ande­lar­nas noter ade värde inte i väsent­lig mån avvi­ker från det värde som avses i 4 kap. 10§ tredje styc­ket.10 kap.sam­ar­bete och utbyte av infor­ma­tion 5§8finansinspektionen ska i sin till­syns verk­sam­het sam­ar­beta och utbyta infor­ma­tion med behö­riga myn­dig­he­ter, euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten, euro­pe­iska bank­myn­dig­he­ten, euro­pe­iska försäk-​​ rings-​​ och tjäns­te­pen­sions­myn­dig­he­ten samt euro­pe­iska system­risk­nämn­den i den utsträck­ning som föl­jer av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg. 5a§ finan­sin­spek­tio­nen får hän­skjuta frå­gor som rör ett för­fa­rande av en annan behö­rig myn­dig­het inom ees till euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten för tvist­lös­ning i de fall som fram går av artik­larna 21.5, 101.8 och 108.5 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg. 8senaste lydelse 2011:882. 4sfs 2012:191karnov group swe­den ab, tel. 08-​58767100 edita västra aros, väs­terås 201212 kap. 15§9om ett för­valt­nings­bo­lag som dri­ver verk­sam­het i sve­rige efter an- mälan enligt 1 kap. 6 § åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter enligt denna lag eller andra för­fatt­ningar som regle­rar bola­gets verk­sam­het i sve­rige eller fondbe-​​ stäm­mel­serna för en vär­de­pap­pers­fond som för­val­tas enligt 1 kap. 6b§, får finan­sin­spek­tio­nen före­lägga bola­get att göra rät­telse. om för­valt­nings­bo­la­get inte föl­jer före­läg­gan­det, ska finan­sin­spek­tio­nen under­rätta behö­rig myn­dig­het i bola­gets hem­land. om rät­telse inte sker, får finan­sin­spek­tio­nen vidta sådana åtgär­der som avses i 1§ andra styc­ket första meningen eller för­bjuda för­valt­nings­bo­la­get att påbörja nya trans­ak­tio­ner i sve­rige. inspek­tio­nen får också besluta att bo- laget inte längre får för­valta en vär­de­pap­pers­fond. innan en åtgärd enligt detta stycke vid­tas ska inspek­tio­nen under­rätta behö­rig myn­dig­het i bola­gets hem­land. i bråds­kande fall får inspek­tio­nen dock vidta en sådan åtgärd utan före­gå­ende före­läg­gande enligt första styc­ket eller under­rät­telse till hem- lands­myn­dig­he­ten. denna, euro­pe­iska kom­mis­sio­nen och euro­pe­iska vär- depappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten ska då under­rät­tas så snart som möj- ligt. om finan­sin­spek­tio­nen har vid­ta­git en åtgärd enligt tredje styc­ket utan fö- regå­ende före­läg­gande eller under­rät­telse till hem­lands­myn­dig­he­ten och kom­mis­sio­nen där­ef­ter har beslu­tat att åtgär­den ska undan­rö­jas, ska inspek-​​ tio­nen göra det. 17a§10om finan­sin­spek­tio­nen har skäl a tt anta att ett fond­fö­re­tag som dri­ver verk­sam­het i sve­rige enligt 1k ap. 7§ vid mark­nads­fö­ringen åsidosät-​​ ter sina skyl­dig­he­ter enligt euro­pa­parl amen­tets och rådets direk­tiv 2009/65/ eg i annat fall än som avses i 17§, ska finan­sin­spek­tio­nen under­rätta behö- rig myn­dig­het i före­ta­gets hem­land. om rät­telse inte sker och detta innebä r att inve­ste­ra­res intres­sen i sve­rige ska­das, får finan­sin­spek­tio­nen före­lägga fond­fö­re­ta­get att göra rät­telse eller för­bjuda fond­fö­re­ta­get att påbörja nya trans­ak­tio­ner i sve­rige. innan en så- dan åtgärd vid­tas ska finan­sin­spekti onen under­rätta behö­rig myn­dig­het i fö- reta­gets hem­land. euro­pe­iska kom­mis­sio­nen och euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten ska ome­del­bart under­rät­tas när en sådan åtgärd vid­ta­gits. denna lag trä­der i kraft den 15 maj 2012. på rege­ring­ens väg­nar peter nor­man kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) 9 senaste lydelse 2011:882. 10 senaste lydelse 2011:882.