SFS 2007:562 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2007:562 lag om änd­ring i lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der; utfär­dad den 14 juni 2007. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der dels att 1 kap. 4 och 5 §§, 2 kap. 10, 10 a och 21 §§, 4 kap. 5 §, 5 kap. 3– 5 §§, 7 kap. 1 §, 10 kap. 20 § och 11 kap. 1 § samt rubri­ken till 7 kap. skall ha föl­jande lydelse, dels att det i lagen skall infö­ras en ny para­graf, 7 kap. 3 §, av föl­jande lydelse. utkom från tryc­ket den 27 juni 2007 1 kap. 4 § ett svenskt aktie­bo­lag får av finan­sin­spek­tio­nen ges till­stånd att driva fond­verk­sam­het. bola­get kan där­ut­ö­ver ges till­stånd för dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment och att utföra visst arbete eller vissa funk­tio­ner på upp­drag av ett fond­bo­lag, ett för­valt­nings­bo­lag eller ett fond­fö­re­tag. 5 § till­stånd för fond­verk­sam­het som avser spe­ci­al­fon­der får ges av finan­sin­spek­tio­nen även till vär­de­pap­pers­bo­lag och svenska kre­di­tin­sti­tut som har till­stånd för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment enligt 2 kap. 1 § 4 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den. för sådan fond­verk­sam­het som avses i första styc­ket skall bestäm­mel­serna i – 2 kap. 1 § 2, 5 och 6, 2 § tredje styc­ket, 7 § första styc­ket, 9 §, 17–20 §§ och 21 § första styc­ket, – 3 kap., – 4 kap., – 6 kap., – 8 kap., – 9 kap., samt prop. 2006/07:115, bet. 2006/07:fiu25, rskr. 2006/07:211. jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2004/39/eg av den 21 april 2004 om mark­na­der för finan­si­ella instru­ment och om änd­ring av rådets direk­tiv 85/611/eeg och 93/6/eeg och euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2000/12/eg samt upp­hä­vande av rådets direk­tiv 93/22/eeg (eut l 145, 30.4.2004, s. 1, celex 32004l0039), senast änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2006/31/eg (eut l 114, 27.4.2006, s. 60, celex 32006l0031). 2 1 1 2 sfs 2007:551–605 sfs 2007:562 – 10 kap. 1 § första styc­ket, 14 §, 19 §, 20 § första–tredje styc­kena och 21 § tilläm­pas. ett vär­de­pap­pers­bo­lag eller ett svenskt kre­di­tin­sti­tut får inleda sin fond­verk­sam­het så snart till­stånd enligt första styc­ket har getts. 2 kap. 10 §3 ett fond­bo­lag som utför dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment skall för denna för­valt­ning och de tjäns­ter enligt 7 kap. 1 § första styc­ket som bola­get utför ha det even­tu­ella ytter­li­gare kapi­tal för kre­di­tris­ker, mark­nads­ris­ker och ope­ra­tiva ris­ker som enligt lagen (2006:1371) om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar krävs av ett vär­de­pap­pers­bo­lag med mot­sva­rande verk­sam­het. 10 a §4 för ett fond­bo­lag som utför dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment tilläm­pas, utö­ver det som föl­jer av 10 §, även övriga bestäm­mel­ser i lagen (2006:1371) om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar som gäl­ler för ett vär­de­pap­pers­bo­lag med mot­sva­rande verk­sam­het. för fond­bo­lag som inte utför dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment tilläm­pas de bestäm­mel­ser om finan­si­ella före­tags­grup­per i 9 och 10 kap. lagen om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar som gäl­ler för ett vär­de­pap­pers­bo­lag. det som före­skrivs om kapi­tal­krav för fond­bo­lag i 8, 9 och 11 §§ i detta kapi­tel skall då tilläm­pas även på en finan­si­ell före­tags­grupp. när ett fond­bo­lag är moder­fö­re­tag i en finan­si­ell före­tags­grupp, skall den grupp­ba­se­rade redo­vis­ningen i 9 kap. 9 § lagen om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar upp­rät­tas med tillämp­ning av de reg­ler som gäl­ler för upp­rät­tan­det av kon­cern­ba­lans­räk­ning och kon­cern­re­sul­tat­räk­ning enligt 7 kap. års­re­do­vis­nings­la­gen (1995:1554). detta gäl­ler dock inte om något annat föl­jer av lagen om kapi­taltäck­ning och stora expo­ne­ringar eller före­skrif­ter med­de­lade med stöd av den lagen. 21 §5 om en fon­dan­delsä­gare till­fo­gats skada genom att fond­bo­la­get över­trätt denna lag eller fond­be­stäm­mel­serna, skall fond­bo­la­get ersätta ska­dan. om en fon­dan­delsä­gare eller ett fond­bo­lag till­fo­gats skada genom att för­va­rings­in­sti­tu­tet över­trätt denna lag eller fond­be­stäm­mel­serna, skall insti­tu­tet ersätta ska­dan. 4 kap. 5 § omfat­tar ett upp­drag enligt 4 § att någon för fond­bo­la­gets räk­ning skall för­valta till­gång­arna i en inve­ste­rings­fond, skall avta­let inne­hålla rikt­lin­jer för pla­ce­ring av fond­med­len. fond­bo­la­get skall till­för­säkra sig en rätt att regel­bun­det se över och vid behov ändra dessa rikt­lin­jer. ett för­valt­nings­upp­drag får ges till 3 4 5 2 senaste lydelse 2006:1386. senaste lydelse 2006:1386. änd­ringen inne­bär att andra styc­ket upp­hävs. 1. före­tag som står under finan­sin­spek­tio­nens till­syn och som har fått inspek­tio­nens till­stånd att för­valta inve­ste­rings­fon­der eller att utföra dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment, 2. före­tag med säte i ett annat land inom ees, om före­ta­get står under till­syn av behö­rig myn­dig­het i hem­lan­det och har till­stånd att driva verk­sam­het mot­sva­rande den som avses i 1, 3. annat utländskt före­tag under för­ut­sätt­ning att a) före­ta­get står under till­syn av behö­rig myn­dig­het i hem­lan­det, b) före­ta­get har till­stånd att driva verk­sam­het mot­sva­rande den som avses i 1, och c) ett sam­ar­bete kan ske mel­lan finan­sin­spek­tio­nen och behö­rig myn­dig­het i hem­lan­det. sfs 2007:562 5 kap. 3 § medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i pen­ning­mark­nads­in­stru­ment som är, eller i fond­pap­per som är eller inom ett år från emis­sio­nen avses bli, 1. upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad eller en mot­sva­rande mark­nad utan­för ees, eller 2. före­mål för regel­bun­den han­del vid någon annan mark­nad som är regle­rad och öppen för all­män­he­ten. en för­ut­sätt­ning för pla­ce­ringar enligt första styc­ket är att mark­na­den finns angi­ven i fond­be­stäm­mel­serna eller är god­känd av finan­sin­spek­tio­nen för sådana pla­ce­ringar. 4 § medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i andra pen­ning­mark­nads­in­stru­ment än dem som anges i 3 § om reg­lerna för emis­sio­nen eller emit­ten­ten av instru­men­ten med­för ett sär­skilt skydd för inve­ste­ra­ren och det är instru­ment som 1. getts ut eller garan­te­ras av en stat, av en del­stat, av en cen­tral, regi­o­nal eller lokal myn­dig­het i ett land inom ees, av en cen­tral­bank i ett land inom ees, av euro­pe­iska cen­tral­ban­ken, av euro­pe­iska uni­o­nen, av euro­pe­iska inve­ste­rings­ban­ken eller av en mel­lan­stat­lig orga­ni­sa­tion i vil­ken en eller flera sta­ter inom ees är med­lem­mar, eller 2. getts ut av ett före­tag vars finan­si­ella instru­ment omsätts på en mark­nad som anges i 3 § första styc­ket, eller 3. getts ut eller garan­te­ras av ett organ som antingen är före­mål för till­syn i enlig­het med de kri­te­rier som fast­ställs i gemen­skaps­lag­stift­ningen eller som omfat­tas av och föl­jer sådana till­syns­reg­ler som mot­sva­rar dessa kri­te­rier, eller 4. getts ut av ett bolag som till­hör de kate­go­rier som god­känts av finan­sin­spek­tio­nen, för­ut­satt att inve­ste­ringar i sådana instru­ment omfat­tas av ett skydd för inve­ste­rarna som är lik­vär­digt med det som föl­jer av punk­terna 1– 3 och som a) har kapi­tal och reser­ver som upp­går till ett belopp som mot­sva­rar minst 10 mil­jo­ner euro och läg­ger fram och offent­lig­gör redo­vis­ning i enlig­het med rådets fjärde direk­tiv 78/660/eeg av den 25 juli 1978 grun­dat på arti­kel 3 sfs 2007:562 54.3 g i för­dra­get om års­bok­slut i vissa typer av bolag 6, senast änd­rat genom euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2006/46/eg 7, b) är en enhet, som inom en grupp före­tag som omfat­tar ett eller flera före­tag som har gett ut aktier som är inre­gi­stre­rade vid en regle­rad mark­nad, ägnar sig åt grup­pens finan­sie­ring, eller c) är en enhet som ägnar sig åt att finan­si­era vär­de­pap­pe­ri­se­ring som omfat­tas av kre­dit­för­stärk­ning från en bank. 5 § i en vär­de­pap­pers­fond får det ingå andra fond­pap­per och pen­ning­mark­nads­in­stru­ment än de som anges i 3 och 4 §§, dock högst till 10 pro­cent av fon­dens värde. om upp­ta­gande till han­del eller regel­bun­den han­del enligt 3 § inte har skett inom ett år från emis­sio­nen och de för­vär­vade instru­men­ten inte ryms inom grän­sen enligt första styc­ket, skall de avytt­ras så snart det lämp­li­gen kan ske. skä­lig hän­syn skall då tas till fon­dan­delsä­gar­nas intres­sen. om det i en fond ingår fond­pap­per som ännu inte är, men som inom ett år från emis­sio­nen avses bli, upp­tagna till han­del eller före­mål för regel­bun­den han­del enligt 3 § eller sådana andra fond­pap­per och pen­ning­mark­nads­in­stru­ment som avses i första styc­ket, skall fond­bo­la­get infor­mera finan­sin­spek­tio­nen om detta, om vär­det av dessa fond­pap­per och pen­ning­mark­nads­in­stru­ment över­sti­ger 10 pro­cent av fon­dens värde. 7 kap. port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment 1 § ett fond­bo­lag som enligt 1 kap. 4 § har till­stånd för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment får, efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen, som ett led i verk­sam­he­ten 1. ta emot fon­dan­de­lar för för­va­ring, dock inte sådana fon­dan­de­lar som ingår i en inve­ste­rings­fond som för­val­tas av fond­bo­la­get, 2. ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het, och 3. lämna inve­ste­rings­råd avse­ende sådana finan­si­ella instru­ment som avses i 5 kap. medel som tas emot med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt första styc­ket 2 skall ome­del­bart avskil­jas från bola­gets egna till­gångar. 3 § ett fond­bo­lag som utför dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment skall i denna för­valt­ning och när det utför tjäns­ter enligt 1 § första styc­ket tillämpa bestäm­mel­serna i 8 kap. 1, 9–12, 14, 21–23, 26, 27 och 34 §§ samt 35 § första styc­ket lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den. 10 kap. 20 § till­stånd som enligt denna lag har läm­nats ett fond­bo­lag skall åter­kal­las av finan­sin­spek­tio­nen om fond­bo­la­get 1. inte inom ett år från bevil­jande av till­stånd har bör­jat driva sådan verk­sam­het som till­stån­det avser, 6 4 7 egt l 222, 14.8.1978, s. 11 (celex 31978l0660). eut l 224, 16.8.2006, s. 1 (celex 32006l0046). 2. har för­kla­rat sig avstå från till­stån­det, 3. under en sam­man­häng­ande tid av sex måna­der inte har dri­vit sådan verk­sam­het som till­stån­det avser, 4. fått till­stån­det genom att lämna falska upp­gif­ter eller på något annat otill­bör­ligt sätt, 5. inte längre upp­fyl­ler för­ut­sätt­ning­arna för till­stånd, eller 6. genom att över­träda en bestäm­melse som avses i 19 § eller på annat sätt visat sig olämp­ligt att driva sådan verk­sam­het som till­stån­det avser. om någon som ingår i fond­bo­la­gets led­ning inte upp­fyl­ler de krav som ställs i denna lag, får till­stån­det åter­kal­las på den grun­den bara om finan­sin­spek­tio­nen först beslu­tat att anmärka på att per­so­nen ingår i fond­bo­la­gets led­ning och han eller hon, sedan en av inspek­tio­nen bestämd tid av högst tre måna­der gått, fort­fa­rande finns kvar i led­ningen. om fond­bo­la­gets egna medel under­sti­ger det som före­skrivs i 2 kap. 8, 9 och 11 §§ får finan­sin­spek­tio­nen före­lägga bola­get att inom tre måna­der täcka bris­ten eller upp­höra med verk­sam­he­ten. mot­sva­rande gäl­ler om ett fond­bo­lag som har till­stånd enligt 1 kap. 4 § för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment inte upp­fyl­ler det kapi­tal­krav som anges i 2 kap. 10 §. har fond­bo­la­get till­stånd för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment, skall till­stån­det för den verk­sam­he­ten åter­kal­las om bola­get inte har full­gjort sina skyl­dig­he­ter enligt lagen (1999:158) om inve­ste­rar­skydd och inte har vid­ta­git rät­telse inom ett år från det att finan­sin­spek­tio­nen har före­lagt bola­get att full­göra sina skyl­dig­he­ter med upp­lys­ning att dess till­stånd annars kan komma att åter­kal­las. sfs 2007:562 11 kap. 1 § rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om 1. vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let enligt 2 kap. 4 §, 2. vilka pos­ter som får räk­nas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 §§, 3. vilka sund­hets­krav som skall upp­fyl­las av ett fond­bo­lag enligt 2 kap. 17 §, 4. vilka deri­va­t­in­stru­ment ett fond­bo­lag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje styc­ket samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, 5. hur beräk­ning och redo­vis­ning av en spe­ci­al­fonds ris­knivå skall utfö­ras enligt 6 kap. 3 §, 6. vilka åtgär­der som ett fond­bo­lag skall vidta om det tar emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 7 kap. 1 §, 7. vilka åtgär­der som ett fond­bo­lag skall vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av bestäm­mel­serna i 7 kap. 3 §, 8. vilka upp­lys­ningar som fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag, fond­fö­re­tag samt för­va­rings­in­sti­tut skall lämna till finan­sin­spek­tio­nen för dess till­syns­verk­sam­het, samt 9. sådana avgif­ter för till­syn som avses i 10 kap. 1 § andra styc­ket. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 novem­ber 2007. 2. fond­bo­lag som vid ikraft­trä­dan­det av denna lag har till­stånd att för­valta någon annans finan­si­ella instru­ment enligt 1 kap. 4 § skall anses ha till­stånd 5 sfs 2007:562 för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment enligt samma para­graf och att lämna inve­ste­rings­råd enligt 7 kap. 1 § första styc­ket 3. på rege­ring­ens väg­nar anders borg lars afrell (finans­de­par­te­men­tet) 6 thom­son fakta, tel. 08-​587 671 00 elan­ders, väl­lingby 2007