SFS 2017:1143 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der; utfär­dad den 23 novem­ber 2017. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs i fråga om lagen (2004:46) om värde-​​ pap­pers­fon­der 2 dels att 2 kap. 10§ ska upp­höra att gälla, dels att nuva­rande 2 kap. 10aoch 11§§ ska beteck­nas 2 kap. 11och 10§§, dels att 1 kap. 4, 6b och 6d§§, de nya 2 kap. 10och 11§§, 4 kap. 10§, 7kap. 1§, 12 kap. 1a och 10§§ och 13 kap. 1§ ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras en ny para­graf, 4 kap. 24§, och när­mast före 2 kap. 11§ och 4 kap. 24§ nya rubri­ker av föl­jande lydelse. 1kap. 4§ 3 ett svenskt aktie­bo­lag får av finan­sin­spek­tio­nen ges till­stånd att driva fond­verk­sam­het. bola­get kan där­ut­ö­ver ges till­stånd 1.för dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment, och 2.att ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het om bola­get avser att föra inve­ste­rings­spar­konto enligt lagen (2011:1268) om inve­ste­rings­spar­konto. medel som tas emot med redo­vis­nings­skyl­dig­het ska ome­del­bart avskil­jas från bola­gets egna till­gångar. 6b§ 4 ett för­valt­nings­bo­lag som får driva verk­sam­het i sve­rige enligt 6§ får av finan­sin­spek­tio­nen ges till­stånd att för­valta en vär­de­pap­pers­fond. till- stånd ges i form av god­kän­nande av fond­be­stäm­mel­serna enligt 4 kap. 9§. till­stånd ska ges om 1.för­valt­nings­bo­la­get i sitt hem­land har till­stånd att för­valta fond­fö­re­tag av mot­sva­rande slag som den vär­de­pap­pers­fond som ska för­val­tas, 2.för­valt­nings­bo­la­get till finan­sin­spek­tio­nen har läm­nat det avtal med för- varings­in­sti­tu­tet som avses i 3 kap. 3§ och, i före­kom­mande fall, upp­gif­ter om upp­drag som läm­nats till någon annan att för­valta vär­de­pap­pers­fon­den eller sköta där­med sam­man­häng­ande admi­nist­ra­tion, 3.fond­be­stäm­mel­serna upp­fyl­ler kra­ven i 4 kap. 8 och 9§§, och 1 prop. 2017/18:5, bet. 2017/18: fiu16, rskr. 2017/18:45. 2 senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563 2kap. 10§ 2014:981. 3 senaste lydelse 2011:882. 4 senaste lydelse 2011:882. sfs 2017:1143 utkom från tryc­ket den 1 decem­ber 2017 2 sfs 2017:1143 4.det finns skäl att anta att bolage t kom­mer att driva verk­sam­he­ten enligt denna lag och andra för­fatt­ningar som gäl­ler för för­valt­ning av en värdepap-​​ pers­fond. upp­gif­ter enligt första styc­ket 2 behö­ver inte läm­nas om förvaltningsbola-​​ get redan för­val­tar en vär­de­pap­pers­fond och tidi­gare läm­nat samma upp­gif­ter till finan­sin­spek­tio­nen. om ett för­valt­nings­bo­lag avser att göra änd­ringar av bety­delse beträf­fande något som avses i första styc­ket 2 efte r det att verk­sam­he­ten inletts, ska bola- get under­rätta finan­sin­spek­tio­nen om detta. 6d§ 5 för den för­valt­ning av en vär­de­pap­pers­fond som ett förvaltningsbo-​​ lag utför efter att ha fått till­stånd en ligt 6b§ gäl­ler 2 kap. 15c§, 3 kap., 4kap. 1–3 och 8–24§§, 5 kap. 1 och 3–25§§, 5a kap., 8 kap. och 9 kap. det som anges där om fond­bo­lag ska i stäl­let gälla för­valt­nings­bo­la­get. vid sådan för­valt­ning som avses i första styc­ket ska det som anges i 9 kap. 1§ första styc­ket 1 i stäl­let avse fall när för­valt­nings­bo­la­gets till­stånd åter- kal­lats av behö­rig myn­dig­het i bola­gets hem­land eller finan­sin­spek­tio­nen en- ligt 12 kap. 15§ tredje styc­ket beslu­tat att bola­get inte längre får för­valta en vär­de­pap­pers­fond. 2 kap. 10§ ett fond­bo­lags egna medel får, trots vad som anges i 8 och 9§§, inte under­stiga ett belopp som mot­sva­rar 25 pro­cent av bola­gets fasta omkostna-​​ der för det före­gå­ende året eller, om bola­gets verk­sam­het pågått i mindre än ett år, 25procent av de fasta omkost­na­der som angetts i bola­gets verksam-​​ hets­plan. om omfatt­ningen av fond­bo­la­gets verk­sam­het änd­rats väsent­ligt sedan det före­gå­ende året eller om finan­sin­spek­tio­nen fin­ner att verk­sam­hets­pla­nen be- höver kor­ri­ge­ras, får inspek­tio­nen besluta om änd­ring av kapi­tal­kra­vet enligt första styc­ket. till­syn på grupp­nivå 11§ 6 bestäm­mel­ser om till­syn på grupp­nivå finns i artik­larna 11–24 i euro- papar­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om till­synskrav för kre­di­tin­sti­tut och vä rde­pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av för­ord­ning (eu) nr 648/2012, i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat samt i lagen (2014:968) om sär­skild till­syn över kre- ditin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag. 5 senaste lydelse 2011:882. 6 senaste lydelse av tidi­gare 10a§ 2014:981. änd­ringen inne­bär bl.a. att första och tredje styc­kena tas bort. 3 sfs 2017:1143 4 kap 10§ 7 ande­larna i en vär­de­pap­pers­fond ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den, om inte annat föl­jer av andra styc­ket. i en vär­de­pap­pers­fond får det fin­nas ande­lar av olika slag (andels­klas­ser). ande­larna i en andels­klass ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den. andels­klas­ser i en och samma fond får vara för- enade med 1.vill­kor för a)utdel­ning, b)avgif­ter, c)lägsta teck­nings­be­lopp, d)dis­tri­bu­tion av ande­lar, e)valu­ta­säk­ring, och f)i vil­ken valuta ande­larna teck­nas och inlö­ses, och 2.vill­kor som fram­går av före­skrif­ter med­de­lade med stöd av 13 kap. 1§ 8. vär­det av en fon­dan­del är fon­dens värde delat med anta­let fon­dan­de­lar. om det finns andels­klas­ser ska vär­det av en fon­dan­del dock bestäm­mas med beak­tande av de vill­kor som är för­e­nade med andels­klas­sen. fon­dens värde beräk­nas enligt de grun­der som anges i fondbestämmel-​​ serna. den egen­dom som ingår i fon­den ska vär­de­ras med led­ning av gäl­lande mark­nads­värde. fond­bo­la­get ska fort­lö­pande och minst en gång varje vecka beräkna och på lämp­ligt sätt offent­lig­göra fon­dan­dels­vär­det. infor­ma­tion om håll­bar­het 24§ ett fond­bo­lag ska för varje vär­de­pap­pers­fond som bola­get för­val­tar lämna den infor­ma­tion som behövs för för­stå­el­sen av fon­dens för­valt­ning med avse­ende på håll­bar­het, där­ibland i frå­gor som rör miljö, soci­ala förhål-​​ lan­den, per­so­nal, respekt för mänsk­liga rät­tig­he­ter och mot­ver­kande av kor- rup­tion. infor­ma­tio­nen ska beskriva 1.vilka håll­bar­hets­a­spek­ter som beak­tas i för­valt­ningen, 2.den eller de meto­der som används för håll­bar­hets­ar­be­tet, och 3.upp­följ­ningen av håll­bar­hets­ar­be­tet. infor­ma­tio­nen ska fin­nas till­gäng­lig på fond­bo­la­gets webb­plats. där­ut­ö­ver ska infor­ma­tion enligt andra styc­ket 1 och 2 läm­nas i fon­dens informations-​​ bro­schyr och års­be­rät­telse. infor­ma­tion enligt andra styc­ket 3 ska läm­nas i fon­dens års­be­rät­telse eller i en sepa­rat rap­port. om håll­bar­hets­a­spek­ter inte beak­tas vid för­valt­ningen av fon­den, ska i stäl- let upp­gift om detta fin­nas till­gäng­lig på fond­bo­la­gets webb­plats samt i fon- dens infor­ma­tions­bro­schyr och års­be­rät­telse. 7 senaste lydelse 2013:563. 4 sfs 2017:11437 kap. 1§ 8 ett fond­bo­lag som enligt 1 kap. 4§ har till­stånd för port­följ­för­valt­ning avse­ende finan­si­ella instru­ment får, efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen, 1.ta emot fon­dan­de­lar för för­va­ring, dock inte sådana fon­dan­de­lar som in- går i en vär­de­pap­pers­fond, ett fond­fö­re­tag eller en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som för­val­tas av fond­bo­la­get, 2.ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het, och 3.lämna inve­ste­rings­råd avse­ende sådana finan­si­ella instru­ment som avses i 5 kap. medel som tas emot med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt första styc­ket 2 ska ome­del­bart avskil­jas från bola­gets egna till­gångar. 12 kap. 1a§ 9 finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i ett fond­bo­lags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om fond­bo­la­get 1.har fått till­stånd att driva fond­verk­sam­het genom att lämna falska upp- gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2.till­han­da­hål­ler dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning i strid med 1 kap. 4§, 3.påbör­jar mark­nads­fö­ring av en av bola­get för­val­tad vär­de­pap­pers­fond i ett annat land inom ees innan en underrä ttelse om detta gjorts hos finans-​​ inspek­tio­nen i enlig­het med 2 kap. 15c§, 4.inte upp­fyl­ler grund­läg­gande krav på orga­ni­sa­tion och drift av verksam-​​ heten enligt 2 kap. 17 eller 17f§ eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1§ 6 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 5.åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter eller på annat sätt över­trä­der det som anges om upp­drags­av­tal i 4 kap. 4–6§§ och 7§ första styc­ket, 6.påbör­jar för­valt­ning och mark­nads­fö­ring av en vär­de­pap­pers­fond utan att fond­be­stäm­mel­serna god­känts enligt 4 kap. 9§, 7.vid upp­re­pade till­fäl­len låter bli att upp­rätta eller till­han­da­hålla informa-​​ tions­bro­schyr, fak­tab­lad, års­be­rät­tels e och halv­års­be­rät­telse i enlig­het med 4kap. 15–21§§, 8.vid upp­re­pade till­fäl­len pla­ce­rar medel i en vär­de­pap­pers­fond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25§ eller före­skrif­ter som har medde-​​ lats med stöd av 13 kap. 1§ 12, 13, 15 och 16 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 9.inte upp­fyl­ler kra­ven på han­te­ring av ris­ker i 5 kap. 2§ första eller andra styc­ket eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1§ 14 avse- ende dessa bestäm­mel­ser, 10.i strid med 11 kap. 5§ första styc­ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 11.i strid med 11 kap. 5 § tredje styc ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier i bola- get samt stor­le­ken på inne­ha­vet, eller 12.har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig, upp­re­pad eller sys­te­ma­tisk över­trä­delse av lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finansie-​​ ring av ter­ro­rism eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av den lagen. 8 senaste lydelse 2013:563. 9 senaste lydelse 2017:645. 5 sfs 2017:1143 om en sådan per­son som anges i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 11 kap. 1 eller 4§ för för­värv eller avytt­ring av aktier i bola­get, ska första styc­ket 10 och 11 inte gälla för den per­so­nen i fråga om dessa aktier. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om bola­gets över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het har or- sakat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 1.beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara styrelse-​​ leda­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett fond­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2.beslut om sank­tions­av­gift. 10§ 10 om ett fond­bo­lag inte i tid läm­nar de upp­lys­ningar som det är skyl- digt att göra enligt före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av 13 kap. 1§ 23, får finan­sin­spek­tio­nen besluta att bola­get ska betala en för­se­nings­av­gift på högst 100000 kro­nor. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 13 kap. 1§ 11 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med- dela före­skrif­ter om 1.vilka åtgär­der som ett fond­bo­lag ska vidta om det tar emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 1 kap. 4§ eller 7 kap. 1§, 2.vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let enligt 2 kap. 4§, 3.vilka pos­ter som får räk­nas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10§§, 4.på vil­ket språk under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15c§ första styc­ket ska skri- vas, 5.hur fond­bo­la­get ska offent­lig­göra hand­ling­arna enligt 2 kap. 15c§ tredje styc­ket, 6.vad ett fond­bo­lag ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 2 kap. 17, 17c och 17f§§, 7.vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas i under­rät­tel­sen till andelsä­gare en- ligt 4 kap. 9a§ och på vil­ket sätt under­rät­tel­sen ska läm­nas, 8.vill­kor som en andels­klass får vara för­e­nad med enligt 4 kap. 10§ andra styc­ket 2 och under vilka för­ut­sätt­ningar en andels­klass får vara för­e­nad med ett visst vill­kor, 9.till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 4 kap. 20§, 10.på vil­ket språk infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 20§ ska till­han­da­hål­las, 11.hur infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 24§ ska pre­sen­te­ras, 12.kri­te­rier för de finan­si­ella tillgå ngar som medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i enligt 5 kap. 1§ andra styc­ket första meningen, 13.vilka tek­ni­ker och instru­ment ett fond­bo­lag får använda enligt 5 kap. 1§ tredje styc­ket samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, 10 senaste lydelse 2013:1052. 11 senaste lydelse 2016:892. 6 sfs 2017:1143 wol­ters kluwer elan­ders sve­rige ab, 2017 14.det system för risk­han­te­ring som ett fond­bo­lag ska ha enligt 5 kap. 2§ första och andra styc­kena, 15.kri­te­rier för index­fon­der enligt 5 kap. 7§, 16.beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 5 kap. 13 och 14§§, 17.på vil­ket sätt under­rät­tel­sen till a ndel­sä­garna enligt 5a kap. 7§ ska läm­nas, 18.vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras enligt 5a kap. 18§, 19.för­ut­sätt­ningar för över­fö­ring av finan­si­ella instru­ment och för­valt­ning enligt 5a kap. 37 och 46§§, 20.vilka åtgär­der som ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av bestäm­mel­serna i 7 kap. 3§, 21.vad infor­ma­tio­nen enligt 8 kap. 8§ ska inne­hålla, hur den ska utfor­mas, på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las oc h vad som ska bifo­gas infor­ma­tio­nen, 22.på vil­ket språk de hand­lingar som ska läm­nas till­sam­mans med ansö­kan enligt 8 kap. 19§ ska upp­rät­tas, 23.vilka upp­lys­ningar som fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag, fond­fö­re­tag samt för­va­rings­in­sti­tut ska lämna till finan­sin­spek­tio­nen enligt 10 kap. 2§ första styc­ket och när upp­lys­ning­arna ska läm­nas, och 24.sådana avgif­ter för till­syn som avses i 10 kap. 11§. 1.denna lag trä­der i kraft den 1januari 2018. 2.bestäm­mel­serna i 4 kap. 24§ tredje och fjärde styc­kena tilläm­pas första gången i fråga om års­be­rät­tel­sen för det räken­skapsår som inleds när­mast efter den 31 decem­ber 2017. på rege­ring­ens väg­nar per bolund malin alpen (finans­de­par­te­men­tet)