SFS 2022:195 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2022:195 om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der den 18 mars 2022 pub­li­ce­rad utfär­dad den 17 mars 2022 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2004:46) om värde-​​ pappersfonder3 dels att 1 kap. 6 c–7 §§, 2 kap. 12, 14, 15 och 15 c §§, 4 kap. 20 §, 10 kap. 11 §, 12 kap. 1 a och 10 §§ och 13 kap. 1 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras sex nya para­gra­fer, 1 kap. 8–9 a §§ och 2 kap. 15 d–15 f §§, av föl­jande lydelse. 1 kap. 6 c §4 ett för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar en vär­de­pap­pers­fond efter till- stånd enligt 6 b § ska här i lan­det till­han­da­hålla funk­tio­ner för att utföra föl­jande upp­gif­ter: 1. behandla order om att teckna och lösa in ande­lar och göra utbe­tal­ningar till andelsä­garna, 2. till­han­da­hålla inve­ste­rare infor­ma­tion om hur order kan göras och hur inlö­sen beta­las, 3. han­tera kla­go­mål, 4. till­han­da­hålla den infor­ma­tion som för­valt­nings­bo­la­get är skyl­digt att till­han­da­hålla, 5. till­han­da­hålla inve­ste­rare rele­vant infor­ma­tion om de upp­gif­ter som funk­tio­nerna utför enligt 1–4, och 6. fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med finansinspek-​​ tio­nen. upp­gif­terna ska utfö­ras av för­valt­nings­bo­la­get eller en tredje part som omfat­tas av reg­ler och till­syn för de upp­gif­ter som ska utfö­ras, eller av båda. om en tredje part utför någon av upp­gif­terna ska 1. detta doku­men­te­ras genom ett skrift­ligt avtal där det anges vilka av upp­gif­terna som inte utförs av för­valt­nings­bo­la­get, och 2. för­valt­nings­bo­la­get till­han­da­hålla den tredje par­ten alla rele­vanta upp­gif­ter och hand­lingar. 1 prop. 2021/22:102, bet. 2021/22:fiu18, rskr. 2021/22:185. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i över­låt­bara värde-​​ pap­per (fond­fö­re­tag), i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/1160. 3 senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 4 senaste lydelse 2011:882. 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 6 d §5 för den för­valt­ning av en vär­de­pap­pers­fond som ett förvaltnings-​​ sfs 2022:195 bolag utför efter att ha fått till­stånd enligt 6 b § gäl­ler 2 kap. 15 c–15 f §§, 3 kap., 4 kap. 1–3 och 8–28 §§, 5 kap. 1 och 3–26 §§, 5 a kap., 8 kap. och 9 kap. det som anges där om fond­bo­lag ska i stäl­let gälla förvaltnings-​​ bola­get. vid sådan för­valt­ning som avses i första styc­ket ska det som anges i 9 kap. 1 § första styc­ket 1 i stäl­let avse fall när för­valt­nings­bo­la­gets till­stånd åter- kal­lats av behö­rig myn­dig­het i bola­gets hem­land eller finan­sin­spek­tio­nen enligt 12 kap. 15 § tredje styc­ket beslu­tat att bola­get inte längre får för­valta en vär­de­pap­pers­fond. 7 §6 ett fond­fö­re­tag som hör hemma inom ees och i sitt hem­land har sådant till­stånd som avses i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034, får mark­nads­föra ande­lar i före­ta­get i sve­rige utan till­stånd enligt denna lag. verk­sam­he­ten får inle­das den dag behö­rig myn­dig­het i före­ta­gets hem­land har med­de­lat före­ta­get att en under­rät­telse om marknads-​​ föringen läm­nats över till finan­sin­spek­tio­nen. om fond­fö­re­ta­get avser att ändra något som angetts i under­rät­tel­sen om mark­nads­fö­ring efter det att verk­sam­he­ten inletts, ska före­ta­get minst en månad innan änd­ringen genom­förs skrift­li­gen under­rätta finansinspek-​​ tio­nen. fond­fö­re­ta­get ska även under­rätta finan­sin­spek­tio­nen om änd­ringar i hand­lingar som läm­nats till­sam­mans med under­rät­tel­sen. om fond­fö­re­ta­get har läm­nat in en anmä­lan till behö­rig myn­dig­het i hem- lan­det om att före­ta­get upp­hör att mark­nads­föra ande­lar i sve­rige, ska före- taget upp­höra med alla erbju­dan­den om eller pla­ce­ringar av sådana ande­lar här i lan­det från och med den dag då anmä­lan läm­na­des in. 8 §7 ett fond­fö­re­tag som i sve­rige mark­nads­för ande­lar enligt 7 § ska här i lan­det till­han­da­hålla funk­tio­ner för att utföra föl­jande upp­gif­ter: 1. behandla order om att teckna och lösa in ande­lar och göra utbe­tal­ningar till andelsä­garna, 2. till­han­da­hålla inve­ste­rare infor­ma­tion om hur order kan göras och hur inlö­sen beta­las, 3. han­tera kla­go­mål, 4. till­han­da­hålla den infor­ma­tion som fond­fö­re­ta­get enligt reg­lerna i hem- lan­det är skyl­digt att till­han­da­hålla, 5. till­han­da­hålla inve­ste­rare rele­vant infor­ma­tion om de upp­gif­ter som funk­tio­nerna utför enligt 1–4, och 6. fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med finansinspek-​​ tio­nen. upp­gif­terna ska utfö­ras av fond­fö­re­ta­get eller en tredje part som omfat­tas av reg­ler och till­syn för de upp­gif­ter som ska utfö­ras, eller av båda. om en tredje part utför någon av upp­gif­terna ska 1. detta doku­men­te­ras genom ett skrift­ligt avtal där det anges vilka av upp­gif­terna som inte utförs av fond­fö­re­ta­get, och 2. fond­fö­re­ta­get till­han­da­hålla den tredje par­ten alla rele­vanta upp­gif­ter och hand­lingar. 5 senaste lydelse 2019:1218. 6 senaste lydelse 2011:882. 7 tidi­gare 1 kap. 8 § upp­hävd genom 2013:563. 2 9 §8 ett fond­fö­re­tag som i sve­rige mark­nads­för ande­lar enligt 7 § får upp- sfs 2022:195 höra med mark­nads­fö­ringen bara om fond­fö­re­ta­get 1. läm­nar ett all­mänt erbju­dande om inlö­sen utan avgift av ande­lar i före- taget som inne­has av inve­ste­rare här i lan­det, offent­lig­gör erbju­dan­det under minst 30 arbets­da­gar och rik­tar det indi­vi­du­ellt till alla kända andelsä­gare, 2. offent­lig­gör avsik­ten att upp­höra med mark­nads­fö­ringen här i lan­det, och 3. avslu­tar eller änd­rar avtal med finan­si­ella mel­lan­hän­der eller ombud med ver­kan från och med den dag då fond­fö­re­ta­get anmä­ler till behö­rig myn­dig­het i hem­lan­det att mark­nads­fö­ringen upp­hör. infor­ma­tio­nen enligt första styc­ket 1 och 2 ska tyd­ligt beskriva konse-​​ kven­serna för andelsä­garna om de inte god­tar erbju­dan­det om inlö­sen av ande­lar. 9 a § ett fond­fö­re­tag som har upp­hört att i sve­rige mark­nads­föra ande­lar i före­ta­get enligt 7 § ska till­han­da­hålla kvar­va­rande andelsä­gare här i lan­det den infor­ma­tion som före­ta­get enligt reg­lerna i hem­lan­det är skyl­digt att till­han­da­hålla. bestäm­mel­serna i 10 kap. 1, 2 och 3 §§ och 12 kap. 17 och 17 a §§ gäl­ler även för ett sådant fond­fö­re­tag. 2 kap. 12 §9 avser ett fond­bo­lag som för­val­tar vär­de­pap­pers­fon­der att inrätta en filial i ett annat land inom ees, ska bola­get under­rätta finan­sin­spek­tio­nen innan verk­sam­he­ten påbör­jas. under­rät­tel­sen ska inne­hålla 1. en plan för den avsedda verk­sam­he­ten med upp­gift om fili­a­lens orga­ni­sa­tion och vilka tjäns­ter som ska erbju­das, och 2. upp­gift om i vil­ket land fili­a­len ska inrät­tas samt om fili­a­lens adress och ansva­riga led­ning. om de tjäns­ter som ska erbju­das inne­fat­tar för­valt­ning av ett fond­fö­re­tag som avses i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034, i det land där fili­a­len ska inrät­tas, ska pla­nen också inne­hålla upp­gift om 1. fond­bo­la­gets system för risk­han­te­ring, och 2. åtgär­der som fond­bo­la­get vid­ta­git för att i fond­fö­re­ta­gets hem­land kunna till­han­da­hålla funk­tio­ner för att utföra föl­jande upp­gif­ter: a) behandla order om att teckna och lösa in ande­lar och göra utbe­tal­ningar till andelsä­garna, b) till­han­da­hålla inve­ste­rare infor­ma­tion om hur order kan göras och hur inlö­sen beta­las, c) han­tera kla­go­mål, d) till­han­da­hålla den infor­ma­tion som fond­fö­re­ta­get enligt reg­lerna i hem- lan­det är skyl­digt att till­han­da­hålla, e) till­han­da­hålla inve­ste­rare rele­vant infor­ma­tion om de upp­gif­ter som funk­tio­nerna utför enligt a–d, och f) fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med den behö­riga myn­dig­he­ten i fond­fö­re­ta­gets hem­land. upp­gif­terna enligt andra styc­ket 2 ska utfö­ras av fond­bo­la­get eller en tredje part som omfat­tas av reg­ler och till­syn för de upp­gif­ter som ska ut- föras, eller av båda. om en tredje part utför någon av upp­gif­terna ska 8 tidi­gare 1 kap. 9 § upp­hävd genom 2013:563. 9 senaste lydelse 2011:882. 3 1. detta doku­men­te­ras genom ett skrift­ligt avtal där det anges vilka av sfs 2022:195 upp­gif­terna som inte utförs av fond­bo­la­get, och 2. fond­bo­la­get till­han­da­hålla den tredje par­ten alla rele­vanta upp­gif­ter och hand­lingar. 14 §10 om ett fond­bo­lag som avses i 12 § ska ändra något som angetts i fond­bo­la­gets under­rät­telse till finan­sin­spek­tio­nen efter det att fili­a­len inrät­tats, ska fond­bo­la­get skrift­li­gen under­rätta inspek­tio­nen minst en månad innan änd­ringen genom­förs. om finan­sin­spek­tio­nen fin­ner att änd­ringen inte får göras, ska inspek-​​ tio­nen med­dela beslut och under­rätta fond­bo­la­get om det inom 15 arbets-​​ dagar efter det att under­rät­tel­sen kom in till inspek­tio­nen. behö­rig myn­dig­het i det andra lan­det ska ome­del­bart under­rät­tas om beslu­tet. vid änd­ring av inve­ste­rar­skydd som avses i 13 § första styc­ket ska finans-​​ inspek­tio­nen under­rätta behö­rig myn­dig­het i det land där fili­a­len finns om änd­ringen. det­samma gäl­ler vid änd­ring av de upp­gif­ter som läm­nats i det intyg som avses i 13 § andra styc­ket. om finan­sin­spek­tio­nen ingri­per mot ett fond­bo­lag enligt 12 kap. med anled­ning av att bola­get har genom­fört en änd­ring som inte får göras, ska inspek­tio­nen utan onö­digt dröjs­mål under­rätta behö­rig myn­dig­het i det land där fili­a­len finns om de åtgär­der som inspek­tio­nen vid­ta­git. 15 §11 avser ett fond­bo­lag som för­val­tar vär­de­pap­pers­fon­der att erbjuda och till­han­da­hålla tjäns­ter i ett annat land inom ees utan att inrätta filial där, ska bola­get under­rätta finan­sin­spek­tio­nen innan verk­sam­he­ten påbör­jas. under­rät­tel­sen ska inne­hålla 1. en plan för den avsedda verk­sam­he­ten med upp­gift om vilka tjäns­ter som ska erbju­das, och 2. upp­gift om i vil­ket land verk­sam­he­ten ska dri­vas. om de tjäns­ter som ska erbju­das inne­fat­tar för­valt­ning av ett fond­fö­re­tag som avses i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034, i det land där verk­sam­he­ten ska dri­vas, ska pla­nen också inne­hålla upp­gift om 1. fond­bo­la­gets system för risk­han­te­ring, och 2. åtgär­der som fond­bo­la­get vid­ta­git för att i fond­fö­re­ta­gets hem­land kunna till­han­da­hålla funk­tio­ner för att utföra föl­jande upp­gif­ter: a) behandla order om att teckna och lösa in ande­lar och göra utbe­tal­ningar till andelsä­garna, b) till­han­da­hålla inve­ste­rare infor­ma­tion om hur order kan göras och hur inlö­sen beta­las, c) han­tera kla­go­mål, d) till­han­da­hålla den infor­ma­tion som fond­fö­re­ta­get enligt reg­lerna i hem- lan­det är skyl­digt att till­han­da­hålla, e) till­han­da­hålla inve­ste­rare rele­vant infor­ma­tion om de upp­gif­ter som funk­tio­nerna utför enligt a–d, och f) fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med den behö­riga myn­dig­he­ten i fond­fö­re­ta­gets hem­land. upp­gif­terna enligt andra styc­ket 2 ska utfö­ras av fond­bo­la­get eller en tredje part som omfat­tas av reg­ler och till­syn för de upp­gif­ter som ska ut- föras, eller av båda. om en tredje part utför någon av upp­gif­terna ska 10 senaste lydelse 2011:882. 11 senaste lydelse 2011:882. 4 1. detta doku­men­te­ras genom ett skrift­ligt avtal där det anges vilka av sfs 2022:195 upp­gif­terna som inte utförs av fond­bo­la­get, och 2. fond­bo­la­get till­han­da­hålla den tredje par­ten alla rele­vanta upp­gif­ter och hand­lingar. 15 c §12 avser ett fond­bo­lag som för­val­tar vär­de­pap­pers­fon­der att mark- nads­föra ande­lar i en sådan fond i ett annat land inom ees, ska bola­get under­rätta finan­sin­spek­tio­nen innan verk­sam­he­ten påbör­jas. bestäm­mel­ser om vilka upp­gif­ter och hand­lingar som under­rät­tel­sen ska inne­hålla finns i kom­mis­sio­nens för­ord­ning (eu) nr 584/2010 av den 1 juli 2010 om genom-​​ förande av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg vad gäl­ler den skrift­liga anmä­lans och fond­fö­re­tagsin­ty­gets form och inne­håll, elektro-​​ nisk kom­mu­ni­ka­tion mel­lan behö­riga myn­dig­he­ter i sam­band med anmä­lan, för­fa­ran­den för kon­trol­ler på plats och utred­ningar samt infor­ma­tions­ut­byte mel­lan behö­riga myn­dig­he­ter. under­rät­tel­sen ska även inne­hålla 1. den infor­ma­tion som är nöd­vän­dig, inbe­gri­pet fond­bo­la­gets adress, för att behö­rig myn­dig­het i det land där verk­sam­he­ten ska dri­vas ska kunna fak- turera eller med­dela bola­get even­tu­ella avgif­ter som myn­dig­he­ten tar ut, och 2. upp­gift om de funk­tio­ner som behövs för att utföra de upp­gif­ter som avses i arti­kel 92.1 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034. finan­sin­spek­tio­nen ska inom tio arbets­da­gar från det att en full­stän­dig under­rät­telse togs emot lämna över den till behö­rig myn­dig­het i det land där verk­sam­he­ten ska dri­vas. till­sam­mans med under­rät­tel­sen ska inspek­tio­nen även lämna ett intyg om att vär­de­pap­pers­fon­den upp­fyl­ler kra­ven i europa-​​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt europa-​​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034. finan­sin­spek­tio­nen ska med­dela fond­bo­la­get när inspek­tio­nen läm­nar över under­rät­tel­sen. fond­bo­la­get ska offent­lig­göra de hand­lingar som läm­nats till­sam­mans med under­rät­tel­sen. 15 d § ett fond­bo­lag som avser att ändra något som har angetts i en under-​​ rät­telse enligt 15 c § efter det att verk­sam­he­ten inletts, ska skrift­li­gen anmäla detta till finan­sin­spek­tio­nen och behö­rig myn­dig­het i det land där verk- sam­he­ten drivs minst en månad innan änd­ringen genom­förs. om en pla­ne­rad änd­ring skulle inne­bära att fond­bo­la­get inte längre upp- fyl­ler kra­ven i denna lag eller andra för­fatt­ningar som regle­rar verksam-​​ heten, ska finan­sin­spek­tio­nen senast 15 arbets­da­gar efter det att en anmä­lan togs emot besluta att änd­ringen inte får genom­fö­ras och under­rätta fond- bola­get om det. inspek­tio­nen ska utan onö­digt dröjs­mål under­rätta behö­rig myn­dig­het i det andra lan­det om beslu­tet. om finan­sin­spek­tio­nen ingri­per mot ett fond­bo­lag enligt 12 kap. med anled­ning av att bola­get har genom­fört en änd­ring som inte får göras, ska inspek­tio­nen utan onö­digt dröjs­mål under­rätta behö­rig myn­dig­het i det land där verk­sam­he­ten drivs om de åtgär­der som inspek­tio­nen vid­ta­git. 15 e § ett fond­bo­lag som avser att upp­höra med sin mark­nads­fö­ring enligt 15 c § i ett annat land inom ees, ska anmäla detta till finan­sin­spek­tio­nen. 12 senaste lydelse 2011:882. 5 anmä­lan ska inne­hålla de upp­gif­ter om fond­bo­la­gets erbju­dande, offent-​​ sfs 2022:195 lig­gö­rande och avslu­tade eller änd­rade avtal som avses i arti­kel 93a.1 första styc­ket i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/2034. finan­sin­spek­tio­nen ska senast 15 arbets­da­gar efter det att en full­stän­dig anmä­lan togs emot lämna över den till behö­rig myn­dig­het i det land där verk­sam­he­ten drivs och till euro­pe­iska värdepappers-​​ och marknads-​​ myn­dig­he­ten. finan­sin­spek­tio­nen ska utan dröjs­mål under­rätta fond­bo­la­get när anmä­lan har över­läm­nats. 15 f § om ett fond­bo­lag har upp­hört att mark­nads­föra ande­lar i en värde-​​ pap­pers­fond i ett annat land inom ees, ska finan­sin­spek­tio­nen under­rätta behö­rig myn­dig­het i det lan­det om änd­ringar i de hand­lingar som har läm­nats till­sam­mans med under­rät­tel­sen om mark­nads­fö­ring enligt 15 c §. 4 kap. 20 §13 infor­ma­tions­bro­schy­ren, fak­tab­la­det, den senaste års­be­rät­tel­sen och, i före­kom­mande fall, den halv­års­re­do­gö­relse som pub­li­ce­rats där­ef­ter ska på begä­ran kost­nads­fritt till­han­da­hål­las den som avser att köpa ande­lar i en vär­de­pap­pers­fond. denne ska, med undan­tag för de fall som avses i 9 kap. 18 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, även utan begä­ran till­han­da­hål­las fak­tab­la­det i god tid innan avtal ingås. bestäm­mel­ser om till­gång till infor­ma­tion vid mark­nads­fö­ring av ande­lar i en vär­de­pap­pers­fond finns även i euro­pa­par­la­men­tets och rådets förord-​​ ning (eu) 2019/1156 av den 20 juni 2019 om under­lät­tande av gränsöver-​​ skri­dande dis­tri­bu­tion av före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar och om änd­ring av för­ord­ning­arna (eu) nr 345/2013, (eu) nr 346/2013 och (eu) nr 1286/2014. om infor­ma­tion som anges i 16, 16 a och 28 §§, 5 a kap. 24 § samt arti­kel 4.2 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2019/1156 inte läm­nas, ska även mark­nads­fö­rings­la­gen (2008:486) tilläm­pas, med undan-​​ tag av bestäm­mel­serna i 29–36 §§ om mark­nads­stör­nings­av­gift. sådan infor­ma­tion ska anses vara väsent­lig enligt 10 § tredje styc­ket den lagen. 10 kap. 11 §14 fond­bo­lag samt för­valt­nings­bo­lag och fond­fö­re­tag som anges i 1 § första styc­ket ska betala en årlig avgift för 1. finan­sin­spek­tio­nens verk­sam­het enligt a) denna lag, b) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131, c) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2019/1156, d) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2019/2088, och e) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2020/852, samt 2. sta­tis­tiska cen­tral­by­råns verk­sam­het enligt lagen (2014:484) om en data­bas för över­vak­ning av och till­syn över finans­mark­na­derna. finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter för pröv­ning av ansök­ningar, anmäl-​​ ningar och under­rät­tel­ser enligt denna lag och euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131. 13 senaste lydelse 2019:540. 14 senaste lydelse 2021:1217. 6 12 kap. sfs 2022:195 1 a §15 finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i ett fond- bolags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om fond­bo­la­get 1. har fått till­stånd att driva fond­verk­sam­het genom att lämna falska upp- gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. till­han­da­hål­ler dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning i strid med 1 kap. 4 §, 3. påbör­jar mark­nads­fö­ring av en av bola­get för­val­tad vär­de­pap­pers­fond i ett annat land inom ees innan en under­rät­telse om detta gjorts hos finans-​​ inspek­tio­nen i enlig­het med 2 kap. 15 c §, 4. inte upp­fyl­ler grund­läg­gande krav på orga­ni­sa­tion och drift av verk- sam­he­ten enligt 2 kap. 17 eller 17 f § eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 11 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 5. åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter eller på annat sätt över­trä­der det som anges om upp­drags­av­tal i 4 kap. 4–6 §§ och 7 § första styc­ket, 6. påbör­jar för­valt­ning och mark­nads­fö­ring av en vär­de­pap­pers­fond utan att fond­be­stäm­mel­serna god­känts enligt 4 kap. 9 §, 7. vid upp­re­pade till­fäl­len låter bli att upp­rätta eller till­han­da­hålla infor-​​ mations­bro­schyr, fak­tab­lad, års­be­rät­telse och halv­års­be­rät­telse i enlig­het med 4 kap. 15–21 §§, 8. vid upp­re­pade till­fäl­len pla­ce­rar medel i en vär­de­pap­pers­fond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 § eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 20, 21, 23 och 24 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 9. inte upp­fyl­ler kra­ven på han­te­ring av ris­ker i 5 kap. 2 § första eller andra styc­ket eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 22 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 10. i strid med 11 kap. 5 § första styc­ket låter bli att till finansinspek-​​ tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 11. i strid med 11 kap. 5 § tredje styc­ket låter bli att till finansinspek-​​ tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier i bola­get samt stor­le­ken på inne­ha­vet, eller 12. har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig, upp­re­pad eller sys­te­ma­tisk över­trä­delse av lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan-​​ sie­ring av ter­ro­rism eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av den lagen. om en sådan per­son som anges i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 11 kap. 1 eller 4 § för för­värv eller avytt­ring av aktier i bola­get, ska första styc­ket 10 och 11 inte gälla för den per­so­nen i fråga om dessa aktier. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om bola­gets över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het har orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara styrelse-​​ leda­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett fond­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 15 senaste lydelse 2021:105. 7 10 §16 om ett fond­bo­lag inte i tid läm­nar de upp­lys­ningar som det är sfs 2022:195 skyl­digt att göra enligt före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 31, får finan­sin­spek­tio­nen besluta att bola­get ska betala en försenings-​​ avgift på högst 100 000 kro­nor. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 13 kap. 1 §17 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med- dela före­skrif­ter om 1. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta om det tar emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 1 kap. 4 § eller 7 kap. 1 §, 2. hur ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla informa-​​ tion om de upp­gif­ter som avses i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 3. på vil­ket språk ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla funk­tio­nerna i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 4. på vil­ket språk ett fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 1 och 2 och 9 a § första styc­ket, 5. hur ett fond­fö­re­tag ska offent­lig­göra avsik­ten att upp­höra med mark- nads­fö­ringen av ande­lar i före­ta­get enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 2, 6. hur medel för distans­kom­mu­ni­ka­tion får använ­das när ett fond­fö­re­tag som har upp­hört med mark­nads­fö­ring i sve­rige av ande­lar i före­ta­get ska till­han­da­hålla kvar­va­rande andelsä­gare här i lan­det infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 a § första styc­ket, 7. vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let enligt 2 kap. 4 §, 8. vilka pos­ter som får räk­nas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10 §§, 9. på vil­ket språk under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15 c § första styc­ket ska skri­vas, 10. hur fond­bo­la­get ska offent­lig­göra hand­ling­arna enligt 2 kap. 15 c § fjärde styc­ket, 11. vad ett fond­bo­lag ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f §§, 12. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 2 kap. 17 g §, 13. hur upp­gif­ter enligt 2 kap. 20 § första styc­ket ska läm­nas, 14. vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas i under­rät­tel­sen till andelsä­gare enligt 4 kap. 9 a § och på vil­ket sätt under­rät­tel­sen ska läm­nas, 15. vill­kor som en andels­klass får vara för­e­nad med enligt 4 kap. 10 § andra styc­ket 2 och under vilka för­ut­sätt­ningar en andels­klass får vara för- enad med ett visst vill­kor, 16. till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 4 kap. 20 §, 17. på vil­ket språk infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 20 § ska till­han­da­hål­las, 18. hur vola­ti­li­te­ten i skill­na­den mel­lan fon­dens avkast­ning och jämförelse-​​ index­ets avkast­ning enligt 4 kap. 26 § ska beräk­nas, 19. hur infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 28 § ska pre­sen­te­ras, 20. kri­te­rier för de finan­si­ella till­gångar som medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i enligt 5 kap. 1 § andra styc­ket första meningen, 21. vilka tek­ni­ker och instru­ment ett fond­bo­lag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje styc­ket samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, 16 senaste lydelse 2021:105. 17 senaste lydelse 2021:105. 8 22. det system för risk­han­te­ring ett fond­bo­lag ska ha enligt 5 kap. 2 § sfs 2022:195 första och andra styc­kena, 23. kri­te­rier för index­fon­der enligt 5 kap. 7 §, 24. beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 25. på vil­ket sätt under­rät­tel­sen till andelsä­garna enligt 5 a kap. 7 § ska läm­nas, 26. vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras enligt 5 a kap. 18 §, 27. för­ut­sätt­ningar för över­fö­ring av finan­si­ella instru­ment och förvalt-​​ ning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 28. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av bestäm­mel­serna i 7 kap. 3 §, 29. vad infor­ma­tio­nen enligt 8 kap. 8 § ska inne­hålla, hur den ska ut- for­mas, på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las och vad som ska bifo­gas infor-​​ matio­nen, 30. på vil­ket språk de hand­lingar som ska läm­nas till­sam­mans med an- sökan enligt 8 kap. 19 § ska upp­rät­tas, 31. vilka upp­lys­ningar fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag, fond­fö­re­tag samt för­va­rings­in­sti­tut ska lämna till finan­sin­spek­tio­nen enligt 10 kap. 2 § första styc­ket och när upp­lys­ning­arna ska läm­nas, och 32. sådana avgif­ter som avses i 10 kap. 11 §. denna lag trä­der i kraft den 1 april 2022. på rege­ring­ens väg­nar max elger rebecca appel­gren (finans­de­par­te­men­tet) 9