SFS 2022:1725 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2022:1725 om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der pub­li­ce­rad utfär­dad den 8 decem­ber 2022 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2004:46) om värdepappersfonder3 dels att 1 kap. 1 §, 4 kap. 10 §, 5 kap. 15 § och 8 kap. 25 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras en ny para­graf, 4 kap. 16 b §, av föl­jande lydelse. 1 kap. 1 §4 i denna lag bety­der 1. alter­na­tiv inve­ste­rings­fond: det­samma som i 1 kap. 2 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der, 2. behö­rig myn­dig­het: utländsk myn­dig­het som har behö­rig­het att utöva till­syn över fond­fö­re­tag eller för­valt­nings­bo­lag, 3. deri­va­t­in­stru­ment: optio­ner, ter­mi­ner och swap­par samt andra likar­tade finan­si­ella instru­ment, 4. ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 5. egna medel: det­samma som i arti­kel 2.1 l i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i överlåt-​​ bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag), i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/91/eu, 6. filial: ett avdel­nings­kon­tor med själv­stän­dig för­valt­ning, var­vid även ett fond­bo­lags, ett för­valt­nings­bo­lags eller ett fond­fö­re­tags eta­ble­ring av flera drift­stäl­len ska anses som en enda filial, 7. finan­si­ellt instru­ment: över­låt­bara vär­de­pap­per, fon­dan­de­lar, penning-​​ mark­nads­in­stru­ment, deri­va­t­in­stru­ment samt annan rät­tig­het eller för­plik­telse avsedd för han­del på vär­de­pap­pers­mark­na­den, 8. fond­bo­lag: ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd enligt 4 § att driva fond­verk­sam­het, 9. fond­fö­re­tag: ett utländskt före­tag a) som i sitt hem­land har till­stånd för verk­sam­het där det enda syf­tet är att göra kol­lek­tiva inve­ste­ringar i sådana till­gångar som anges i 5 kap. 1 § andra styc­ket, med kapi­tal från all­män­he­ten, 1 prop. 2022/23:8, bet. 2022/23:fiu17, rskr. 2022/23:47. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i över­låt­bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag), i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2021/2261. 3 senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 4 senaste lydelse 2017:690. den 13 decem­ber 2022 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 b) som tilläm­par prin­ci­pen om risk­sprid­ning, och sfs 2022:1725 c) vars ande­lar på begä­ran av inne­ha­varna åter­köps eller inlö­ses med medel ur före­ta­gets till­gångar, 10. fond­fö­re­tags hem­land: det land där fond­fö­re­ta­get har fått sådant till­stånd som avses i 9 a, 11. fond­verk­sam­het: för­valt­ning av en vär­de­pap­pers­fond, för­sälj­ning och inlö­sen av ande­lar i fon­den samt där­med sam­man­häng­ande admi­nist­ra­tiva åtgär­der, 12. före­tags­grupp: kon­cern enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/34/eu av den 26 juni 2013 om års­bok­slut, kon­cern­re­do­vis­ning och rap­por­ter i vissa typer av före­tag, om änd­ring av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2006/43/eg och om upp­hä­vande av rådets direk­tiv 78/660/eeg och 83/349/eeg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/95/eu, eller grupp som enligt erkända inter­na­tio­nella redo­vis­nings­reg­ler ska lämna mot­sva­rande redo­vis­ning, 13. för­valt­nings­bo­lag: ett utländskt före­tag som i sitt hem­land har till­stånd att för­valta fond­fö­re­tag, 14. för­valt­nings­bo­lags hem­land: det land där bola­get har sitt säte, 15. för­va­rings­in­sti­tut: en bank eller ett annat kre­di­tin­sti­tut som för­va­rar till­gång­arna i en vär­de­pap­pers­fond och som skö­ter in- och utbe­tal­ningar avse­ende fon­den, 16. kva­li­fi­ce­rat inne­hav: ett direkt eller indi­rekt ägande i ett före­tag, om inne­ha­vet beräk­nat på det sätt som anges i 1 a § repre­sen­te­rar 10 pro­cent eller mer av kapi­ta­let eller av samt­liga rös­ter eller annars möj­lig­gör ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av före­ta­get, 17. matar­fond: en vär­de­pap­pers­fond vars medel pla­ce­ras i enlig­het med till­stånd enligt 5 a kap. 6 §, 18. matar­fond­fö­re­tag: ett fond­fö­re­tag som i sitt hem­land har sådant till­stånd som avses i arti­kel 58 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, 19. mot­ta­gar­fond: en vär­de­pap­pers­fond som a) har minst en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag bland sina andels-​​ ägare, b) inte är en matar­fond, och c) vars medel inte pla­ce­ras i en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag, 20. mot­ta­gar­fond­fö­re­tag: ett fond­fö­re­tag som a) i sitt hem­land har sådant till­stånd som avses i arti­kel 5 i europa-​​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, b) har minst en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag bland sina andels-​​ ägare, c) inte är ett matar­fond­fö­re­tag, och d) inte pla­ce­rar medel i en matar­fond eller ett matar­fond­fö­re­tag, 21. regle­rad mark­nad: det­samma som i 1 kap. 4 b § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 22. pen­ning­mark­nads­in­stru­ment: stats­skuld­väx­lar, bank­cer­ti­fi­kat samt sådana andra finan­si­ella instru­ment som nor­malt omsätts på penning-​​ mark­na­den, är lik­vida och har ett värde som vid varje tid­punkt exakt kan fast­stäl­las, 23. spe­ci­al­fond: det­samma som i 1 kap. 11 § 24 lagen om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der, 24. start­ka­pi­tal: det­samma som i arti­kel 2.1 k i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg, 25. vär­de­pap­pers­fond: en fond vars ande­lar kan lösas in på begä­ran av andelsä­gare och som består av finan­si­ella till­gångar, om den bil­dats genom 2 kapi­tal­till­skott från all­män­he­ten och ägs av dem som skju­tit till kapi­tal samt sfs 2022:1725 för­val­tas enligt bestäm­mel­serna i 5 kap. eller 5 a kap., och 26. över­låt­bart vär­de­pap­per: a) aktier och andra vär­de­pap­per som mot­sva­rar aktier samt depå­be­vis för aktier, b) obli­ga­tio­ner och andra skuld­för­bin­del­ser, med undan­tag av penning-​​ mark­nads­in­stru­ment, samt depå­be­vis för skuld­för­bin­del­ser, och c) vär­de­pap­per av annat slag som ger rätt att för­värva sådana över­låt­bara vär­de­pap­per som anges i a och b genom teck­ning eller utbyte. över­låt­bart vär­de­pap­per omfat­tar inte tek­ni­ker och instru­ment som avses i 5 kap. 1 § tredje styc­ket. med åter­köp eller inlö­sen av ande­lar enligt första styc­ket 9 och 25 jäm- ställs att ande­larna är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad, om det är säker­ställt att ande­lar­nas note­rade värde inte i väsent­lig mån avvi­ker från det värde som avses i 4 kap. 10 § tredje styc­ket. 4 kap. 10 §5 ande­larna i en vär­de­pap­pers­fond ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den, om inte annat föl­jer av andra styc­ket. i en vär­de­pap­pers­fond får det fin­nas ande­lar av olika slag (andels­klas­ser). ande­larna i en andels­klass ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den. andels­klas­ser i en och samma fond får vara för­e­nade med 1. vill­kor för a) utdel­ning, b) avgif­ter, c) lägsta teck­nings­be­lopp, d) dis­tri­bu­tion av ande­lar, e) valu­ta­säk­ring, och f) i vil­ken valuta ande­larna teck­nas och inlö­ses, och 2. vill­kor som fram­går av före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 15. vär­det av en fon­dan­del är fon­dens värde delat med anta­let fon­dan­de­lar. om det finns andels­klas­ser ska vär­det av en fon­dan­del dock bestäm­mas med beak­tande av de vill­kor som är för­e­nade med andels­klas­sen. fon­dens värde beräk­nas enligt de grun­der som anges i fondbestämmel-​​ serna. den egen­dom som ingår i fon­den ska vär­de­ras med led­ning av gäl­lande mark­nads­värde. fond­bo­la­get ska fort­lö­pande och minst en gång varje vecka beräkna och på lämp­ligt sätt offent­lig­göra fon­dan­dels­vär­det. 16 b § ett fak­tab­lad ska anses upp­fylla kra­ven i denna lag om det upp- rät­tas, till­han­da­hålls, änd­ras och över­sätts enligt kra­ven i europaparla-​​ men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 1286/2014 av den 26 novem­ber 2014 om fak­tab­lad för pake­te­rade och för­säk­rings­ba­se­rade inve­ste­rings­pro­duk­ter för icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare (priip-​​pro­duk­ter). 5 senaste lydelse 2018:1790. 3 5 kap. sfs 2022:1725 15 §6 medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i ande­lar i 1. andra vär­de­pap­pers­fon­der, 2. fond­fö­re­tag som upp­fyl­ler för­ut­sätt­ning­arna i 1 kap. 7 § och 3. spe­ci­al­fon­der och utländska alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der som upp- fyl­ler för­ut­sätt­ning­arna i 4 kap. 2 eller 3 § eller 5 kap. 6 § första styc­ket 1 eller tredje styc­ket eller 11 § första styc­ket 1 lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der, såvida fon­derna a) gör kol­lek­tiva inve­ste­ringar i sådana till­gångar som anges i detta kapi­tel med kapi­tal från all­män­he­ten, b) tilläm­par prin­ci­pen om risk­sprid­ning, c) är öppna för utträde och ger andelsä­garna ett skydd som är lik­vär­digt det som ges andelsä­gare i en vär­de­pap­pers­fond, och d) för varje räken­skapsår läm­nar års­be­rät­telse och halv­års­re­do­gö­relse som inne­hål­ler sådan infor­ma­tion som är nöd­vän­dig för att man ska kunna bedöma till­gång­arna, ansvars­frå­gor, avkast­ning och hän­del­ser som inträf­fat under den aktu­ella rap­por­te­rings­pe­ri­o­den. medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i andra fon­der eller fond­fö­re­tag enligt första styc­ket bara om dessa, enligt sina fond­be­stäm­mel­ser eller sin bolags­ord­ning, får pla­cera högst 10 pro­cent av sina medel i ande­lar i andra fon­der eller fond­fö­re­tag. 8 kap. 25 §7 ett fond­bo­lag får, efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen, dela en vär­de­pap­pers­fond. till­stånd till en del­ning ska läm­nas om åtgär­den kan anses för­en­lig med fon­dan­delsä­gar­nas intres­sen. ett fond­bo­lag som har fått till­stånd till en del­ning ska genast under­rätta andelsä­garna om den pla­ne­rade åtgär­den och finan­sin­spek­tio­nens beslut. denna infor­ma­tion ska också fin­nas att tillgå hos fond­bo­la­get och för­va­rings­in­sti­tu­tet. en del­ning får genom­fö­ras tidi­gast tre måna­der från dagen för finan­sin­spek­tio­nens beslut. om det kan antas att det lig­ger i andelsä­gar­nas intres­sen eller det annars finns skäl för det får inspek­tio­nen besluta att del­ningen får genom­fö­ras tidi­gare. denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2023. på rege­ring­ens väg­nar niklas wyk­man rebecca appel­gren (finans­de­par­te­men­tet) 6 senaste lydelse 2013:563. 7 senaste lydelse 2013:563. 4