SFS 2023:234 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2023:234 om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der pub­li­ce­rad utfär­dad den 4 maj 2023 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs i fråga om lagen (2004:46) om värdepappersfonder2 dels att 4 kap. 8 och 10 §§, 12 kap. 1 a och 10 §§ och 13 kap. 1 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras en ny para­graf, 4 kap. 10 b §, av föl­jande lydelse. 4 kap. 8 §3 för varje vär­de­pap­pers­fond ska det fin­nas fond­be­stäm­mel­ser som upp­rät­tas av fond­bo­la­get. fond­be­stäm­mel­serna ska ange 1. nam­net på fon­den, fond­bo­la­get och för­va­rings­in­sti­tu­tet, 2. grun­derna för fon­dens pla­ce­rings­in­rikt­ning och för pla­ce­ringen av fond­med­len, med sär­skild upp­lys­ning om huruvida medel ska pla­ce­ras i sådana deri­va­t­in­stru­ment som anges i 5 kap. 12 §, 3. vilka andels­klas­ser som ska fin­nas och vilka vill­kor som är för­e­nade med dem, 4. om utdel­ning ska ske och, i så fall, grun­derna och sät­tet för utdel­ning, 5. grun­derna för beräk­ning av fon­dens och fon­dan­de­lar­nas värde, inklu-​​ sive de vär­de­rings­prin­ci­per som används vid vär­de­ringen av ono­te­rade till- gångar och sådana deri­va­t­in­stru­ment som anges i 5 kap. 12 § andra styc­ket, 6. grun­derna för beräk­ning av försäljnings-​​ och inlö­sen­pris för fond- ande­larna, 7. om juste­rat fon­dan­dels­värde tilläm­pas enligt 10 b § och, i så fall, vil­ken metod som används för beräk­ningen, 8. var och hur för­sälj­ning och inlö­sen av fon­dan­de­lar ska ske, 9. grun­derna för beräk­ning av fond­bo­la­gets och för­va­rings­in­sti­tu­tets ersätt­ning från fon­den, 10. fond­bo­la­gets avgif­ter för för­sälj­ning, för­valt­ning och inlö­sen av ande­lar, 11. hur pant­sätt­ning av fon­dan­de­lar ska gå till, 12. fon­dens räken­skapsår, 13. när och var försäljnings-​​ och inlö­sen­pri­set för fon­dan­de­larna samt fon­dens halv­års­re­do­gö­relse och års­be­rät­telse ska offent­lig­gö­ras, samt 14. var änd­ringar av fond­be­stäm­mel­serna ska till­kän­na­ges. 1 prop. 2022/23:65, bet. 2022/23:fiu37, rskr. 2022/23:174. 2 senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 3 senaste lydelse 2013:563. den 9 maj 2023 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 för fon­der där fond­med­len pla­ce­ras enligt bestäm­mel­serna i 5 kap. 8 §, sfs 2023:234 ska det dess­utom anges de emit­ten­ter eller garan­ter som gett ut eller garan­te­rat sådana skuld­för­bin­del­ser som fond­med­len till mer än 35 pro­cent av fon­dens värde avses att pla­ce­ras i. 10 §4 ande­larna i en vär­de­pap­pers­fond ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den, om inte annat föl­jer av andra styc­ket. i en vär­de­pap­pers­fond får det fin­nas ande­lar av olika slag (andels­klas­ser). ande­larna i en andels­klass ska vara lika stora och med­föra lika rätt till den egen­dom som ingår i fon­den. andels­klas­ser i en och samma fond får vara för­e­nade med 1. vill­kor för a) utdel­ning, b) avgif­ter, c) lägsta teck­nings­be­lopp, d) dis­tri­bu­tion av ande­lar, e) valu­ta­säk­ring, och f) i vil­ken valuta ande­larna teck­nas och inlö­ses, och 2. vill­kor som fram­går av före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 15. vär­det av en fon­dan­del är fon­dens värde delat med anta­let fon­dan­de­lar. om det finns andels­klas­ser ska vär­det av en fon­dan­del dock bestäm­mas med beak­tande av de vill­kor som är för­e­nade med andels­klas­sen. om fond­bo­la­get har till­stånd som avses i 10 b § får vär­det av en fon­dan­del juste­ras enligt den para­gra­fen. fon­dens värde beräk­nas enligt de grun­der som anges i fondbestämmel-​​ serna. den egen­dom som ingår i fon­den ska vär­de­ras med led­ning av gäl­lande mark­nads­värde. fond­bo­la­get ska fort­lö­pande och minst en gång varje vecka beräkna och på lämp­ligt sätt offent­lig­göra fon­dan­dels­vär­det. 10 b § ett fond­bo­lag får efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen tillämpa ett juste­rat fon­dan­dels­värde för att mot­verka att de befint­liga eller kvar­va­rande fon­dan­delsä­garna påver­kas nega­tivt av trans­ak­tions­kost­na­der som upp­står för en vär­de­pap­pers­fond vid bety­dande net­toflö­den in i eller ut ur fon­den. till­stånd får ges bara om 1. fond­bo­la­get har den orga­ni­sa­tion, de system och den kom­pe­tens som krävs för att beräkna och använda det juste­rade fon­dan­dels­vär­det, och 2. det för­fa­rande som fond­bo­la­get tilläm­par a) är för­en­ligt med fon­dan­delsä­gar­nas gemen­samma intresse, och b) ger betryg­gande möj­lig­he­ter till insyn och kon­troll. 12 kap. 1 a §5 finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i ett fond- bolags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om fond­bo­la­get 1. har fått till­stånd att driva fond­verk­sam­het genom att lämna falska upp- gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. till­han­da­hål­ler dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning i strid med 1 kap. 4 §, 4 senaste lydelse 2022:1725. 5 senaste lydelse 2022:195. 2 3. påbör­jar mark­nads­fö­ring av en av bola­get för­val­tad vär­de­pap­pers­fond sfs 2023:234 i ett annat land inom ees innan en under­rät­telse om detta gjorts hos finans-​​ inspek­tio­nen i enlig­het med 2 kap. 15 c §, 4. inte upp­fyl­ler grund­läg­gande krav på orga­ni­sa­tion och drift av verk- sam­he­ten enligt 2 kap. 17 eller 17 f § eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 11 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 5. åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter eller på annat sätt över­trä­der det som anges om upp­drags­av­tal i någon av 4 kap. 4–6 §§ eller 7 § första styc­ket, 6. påbör­jar för­valt­ning och mark­nads­fö­ring av en vär­de­pap­pers­fond utan att fond­be­stäm­mel­serna god­känts enligt 4 kap. 9 §, 7. vid upp­re­pade till­fäl­len låter bli att upp­rätta eller till­han­da­hålla infor­ma­tions­bro­schyr, fak­tab­lad, års­be­rät­telse och halv­års­be­rät­telse i enlig­het med 4 kap. 15–21 §§, 8. vid upp­re­pade till­fäl­len pla­ce­rar medel i en vär­de­pap­pers­fond i strid med det som anges i någon av 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 §§ eller i före- skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 21, 22, 24 och 25 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 9. inte upp­fyl­ler kra­ven på han­te­ring av ris­ker i 5 kap. 2 § första eller andra styc­ket eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 23 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 10. i strid med 11 kap. 5 § första styc­ket låter bli att till finansinspek-​​ tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 11. i strid med 11 kap. 5 § tredje styc­ket låter bli att till finansinspek-​​ tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier i bola­get samt stor­le­ken på inne­ha­vet, eller 12. har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig, upp­re­pad eller sys­te­ma­tisk över­trä­delse av lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan-​​ sie­ring av ter­ro­rism eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av den lagen. om en sådan per­son som anges i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 11 kap. 1 eller 4 § för för­värv eller avytt­ring av aktier i bola­get, ska första styc­ket 10 och 11 inte gälla för den per­so­nen i fråga om dessa aktier. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om bola­gets över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het har orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara sty­rel­se­le­da­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett fond­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 10 §6 om ett fond­bo­lag inte i tid läm­nar de upp­lys­ningar som det är skyl­digt att göra enligt före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 32, får finan­sin­spek­tio­nen besluta att bola­get ska betala en försenings-​​ avgift på högst 100 000 kro­nor. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 6 senaste lydelse 2022:195. 3 13 kap. sfs 2023:234 1 §7 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med- dela före­skrif­ter om 1. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta om det tar emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 1 kap. 4 § eller 7 kap. 1 §, 2. hur ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla informa-​​ tion om de upp­gif­ter som avses i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 3. på vil­ket språk ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla funk­tio­nerna i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 4. på vil­ket språk ett fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 1 och 2 och 9 a § första styc­ket, 5. hur ett fond­fö­re­tag ska offent­lig­göra avsik­ten att upp­höra med mark- nads­fö­ringen av ande­lar i före­ta­get enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 2, 6. hur medel för distans­kom­mu­ni­ka­tion får använ­das när ett fond­fö­re­tag som har upp­hört med mark­nads­fö­ring i sve­rige av ande­lar i före­ta­get ska till­han­da­hålla kvar­va­rande andelsä­gare här i lan­det infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 a § första styc­ket, 7. vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let enligt 2 kap. 4 §, 8. vilka pos­ter som får räk­nas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10 §§, 9. på vil­ket språk under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15 c § första styc­ket ska skri­vas, 10. hur fond­bo­la­get ska offent­lig­göra hand­ling­arna enligt 2 kap. 15 c § fjärde styc­ket, 11. vad ett fond­bo­lag ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f§§, 12. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 2 kap. 17 g §, 13. hur upp­gif­ter enligt 2 kap. 20 § första styc­ket ska läm­nas, 14. vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas i under­rät­tel­sen till andelsä­gare enligt 4 kap. 9 a § och på vil­ket sätt under­rät­tel­sen ska läm­nas, 15. vill­kor som en andels­klass får vara för­e­nad med enligt 4 kap. 10 § andra styc­ket 2 och under vilka för­ut­sätt­ningar en andels­klass får vara för- enad med ett visst vill­kor, 16. utform­ningen och tillämp­ningen av meto­der för juste­rat fondandels-​​ värde enligt 4 kap. 10 b § och vilka krav som ska upp­fyl­las när ett juste­rat fon­dan­dels­värde beräk­nas och används, 17. till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 4 kap. 20 §, 18. på vil­ket språk infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 20 § ska till­han­da­hål­las, 19. hur vola­ti­li­te­ten i skill­na­den mel­lan fon­dens avkast­ning och jäm- förel­se­in­dex­ets avkast­ning enligt 4 kap. 26 § ska beräk­nas, 20. hur infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 28 § ska pre­sen­te­ras, 21. kri­te­rier för de finan­si­ella till­gångar som medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i enligt 5 kap. 1 § andra styc­ket första meningen, 22. vilka tek­ni­ker och instru­ment ett fond­bo­lag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje styc­ket samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, 23. det system för risk­han­te­ring ett fond­bo­lag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styc­kena, 24. kri­te­rier för index­fon­der enligt 5 kap. 7 §, 7 senaste lydelse 2022:195. 4 25. beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, sfs 2023:234 26. på vil­ket sätt under­rät­tel­sen till andelsä­garna enligt 5 a kap. 7 § ska läm­nas, 27. vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras enligt 5 a kap. 18 §, 28. för­ut­sätt­ningar för över­fö­ring av finan­si­ella instru­ment och för- valt­ning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 29. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av bestäm­mel­serna i 7 kap. 3 §, 30. vad infor­ma­tio­nen enligt 8 kap. 8 § ska inne­hålla, hur den ska utfor-​​ mas, på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las och vad som ska bifo­gas infor­ma­tio­nen, 31. på vil­ket språk de hand­lingar som ska läm­nas till­sam­mans med ansö­kan enligt 8 kap. 19 § ska upp­rät­tas, 32. vilka upp­lys­ningar fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag, fond­fö­re­tag samt för­va­rings­in­sti­tut ska lämna till finan­sin­spek­tio­nen enligt 10 kap. 2 § första styc­ket och när upp­lys­ning­arna ska läm­nas, och 33. sådana avgif­ter som avses i 10 kap. 11 §. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2023. 2. ett fond­bo­lag eller ett för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar en värde-​​ pap­pers­fond och som vid utgången av juni 2023 tilläm­par juste­rat försälj-​​ nings-​​ och inlö­sen­pris för fon­dan­de­larna ska få fort­sätta att göra det – fram till den 31 decem­ber 2023, eller – om en ansö­kan om änd­ring av fond­be­stäm­mel­ser som avser bestäm-​​ mel­serna i 4 kap. 8 § andra styc­ket 7 i den nya lydel­sen har getts in före den 31 decem­ber 2023, till dess att ansö­kan har prö­vats slut­ligt eller till den senare tid­punkt som finan­sin­spek­tio­nen bestäm­mer. på rege­ring­ens väg­nar niklas wyk­man rebecca appel­gren (finans­de­par­te­men­tet) 5