SFS 2024:1283 Lag om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2024:1283 om änd­ring i lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der pub­li­ce­rad utfär­dad den 12 decem­ber 2024 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 att 2 kap. 17 §, 12 kap. 1 a § och 13 kap. 1 § lagen (2004:46) om värdepappersfonder3 ska ha föl­jande lydelse. 2 kap. 17 §4 ett fond­bo­lag ska ha sunda ruti­ner för 1. för­valt­ning av verk­sam­he­ten och redo­vis­ning, 2. intern kon­troll, och 3. drift och för­valt­ning av sina nätverks-​​ och infor­ma­tions­sy­stem. ruti­nerna enligt första styc­ket 3 ska upp­fylla kra­ven i euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2022/2554 av den 14 decem­ber 2022 om digi­tal ope­ra­tiv mot­stånds­kraft för finans­sek­torn och om änd­ring av för­ord­ning­arna (eg) nr 1060/2009, (eu) nr 648/2012, (eu) nr 600/2014, (eu) nr 909/2014 och (eu) 2016/1011. fond­bo­la­get ska sär­skilt 1. upp­rätta och tillämpa reg­ler för sty­rel­se­le­da­mö­ters och anställ­das egna affä­rer med finan­si­ella instru­ment, 2. doku­men­tera samt­liga trans­ak­tio­ner som bola­get har genom­fört för en vär­de­pap­pers­fonds räk­ning eller för ett sådant fond­fö­re­tags räk­ning som avses i 12 § andra styc­ket eller 15 § andra styc­ket, och 3. ha en orga­ni­sa­tion som mins­kar ris­ken för intres­se­kon­flik­ter som kan påverka fon­dan­delsä­ga­res eller andra kun­ders intres­sen nega­tivt. 12 kap. 1 a §5 finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i ett fond- bolags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om fond­bo­la­get 1. har fått till­stånd att driva fond­verk­sam­het genom att lämna falska upp­gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. till­han­da­hål­ler dis­kre­tio­när port­följ­för­valt­ning i strid med 1 kap. 4 §, 1 prop. 2024/25:44, bet. 2024/25:fiu13, rskr. 2024/25:96. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i över­låt­bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag), i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2022/2556. 3 senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 4 senaste lydelse 2013:563. 1 5 senaste lydelse 2023:234. den 17 decem­ber 2024 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 : ; 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 : ; 3. påbör­jar mark­nads­fö­ring av en av bola­get för­val­tad vär­de­pap­pers­fond sfs 2024:1283 i ett annat land inom ees innan en under­rät­telse om detta gjorts hos finans-​​ inspek­tio­nen i enlig­het med 2 kap. 15 c §, 4. inte upp­fyl­ler grund­läg­gande krav på orga­ni­sa­tion och drift av verk­sam­he­ten enligt 2 kap. 17 § första styc­ket 1 eller 2 eller tredje styc­ket eller 17 f § eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 11 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 5. åsi­do­sät­ter sina skyl­dig­he­ter eller på annat sätt över­trä­der det som anges om upp­drags­av­tal i någon av 4 kap. 4–6 §§ eller 7 § första styc­ket, 6. påbör­jar för­valt­ning och mark­nads­fö­ring av en vär­de­pap­pers­fond utan att fond­be­stäm­mel­serna god­känts enligt 4 kap. 9 §, 7. vid upp­re­pade till­fäl­len låter bli att upp­rätta eller till­han­da­hålla infor­ma­tions­bro­schyr, fak­tab­lad, års­be­rät­telse och halv­års­be­rät­telse i enlig­het med 4 kap. 15–21 §§, 8. vid upp­re­pade till­fäl­len pla­ce­rar medel i en vär­de­pap­pers­fond i strid med det som anges i någon av 5 kap. 1, 3–22, 24 eller 25 §§ eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 21, 22, 24 och 25 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 9. inte upp­fyl­ler kra­ven på han­te­ring av ris­ker i 5 kap. 2 § första eller andra styc­ket eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 13 kap. 1 § 23 avse­ende dessa bestäm­mel­ser, 10. i strid med 11 kap. 5 § första styc­ket låter bli att till finans-​​ inspek­tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 11. i strid med 11 kap. 5 § tredje styc­ket låter bli att till finans-​​ inspek­tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier i bola­get samt stor­le­ken på inne­ha­vet, 12. har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig, upp­re­pad eller sys­te­ma­tisk över­trä­delse av lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan­sie­ring av ter­ro­rism eller före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av den lagen, eller 13. har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt någon av artik­larna 5–10, 11.1–11.10, 12–14, 16.1, 16.2, 17, 18.1, 18.2, 19.1, 19.3, 19.4, 23–25, 26.1–26.8, 27, 28.1–28.8, 29, 30.1–30.4, 31.12 eller 45 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2022/2554. om en sådan per­son som anges i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 11 kap. 1 eller 4 § för för­värv eller avytt­ring av aktier i bola­get, ska första styc­ket 10 och 11 inte gälla för den per­so­nen i fråga om dessa aktier. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske bara om bola­gets över­trä­delse är all­var­lig och den fysiska per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt- sam­het har orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande får ske genom en eller båda av föl­jande sank­tio­ner: 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara styrelse-​​ leda­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett fond­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 13 kap. 1 §6 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med- dela före­skrif­ter om 6 senaste lydelse 2023:234. 2 1. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta om det tar emot medel med sfs 2024:1283 redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 1 kap. 4 § eller 7 kap. 1 §, 2. hur ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla infor­ma­tion om de upp­gif­ter som avses i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 3. på vil­ket språk ett för­valt­nings­bo­lag eller fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla funk­tio­nerna i 1 kap. 6 c § första styc­ket och 8 § första styc­ket, 4. på vil­ket språk ett fond­fö­re­tag ska till­han­da­hålla infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 1 och 2 och 9 a § första styc­ket, 5. hur ett fond­fö­re­tag ska offent­lig­göra avsik­ten att upp­höra med mark­nads­fö­ringen av ande­lar i före­ta­get enligt 1 kap. 9 § första styc­ket 2, 6. hur medel för distans­kom­mu­ni­ka­tion får använ­das när ett fond­fö­re­tag som har upp­hört med mark­nads­fö­ring i sve­rige av ande­lar i före­ta­get ska till­han­da­hålla kvar­va­rande andelsä­gare här i lan­det infor­ma­tion enligt 1 kap. 9 a § första styc­ket, 7. vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let enligt 2 kap. 4 §, 8. vilka pos­ter som får räk­nas in i egna medel enligt 2 kap. 8–10 §§, 9. på vil­ket språk under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15 c § första styc­ket ska skri­vas, 10. hur fond­bo­la­get ska offent­lig­göra hand­ling­arna enligt 2 kap. 15 c § fjärde styc­ket, 11. vad ett fond­bo­lag ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 2 kap. 17 § första styc­ket 1 och 2 och tredje styc­ket, 17 c och 17 f §§, 12. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 2 kap. 17 g §, 13. hur upp­gif­ter enligt 2 kap. 20 § första styc­ket ska läm­nas, 14. vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas i under­rät­tel­sen till andelsä­gare enligt 4 kap. 9 a § och på vil­ket sätt under­rät­tel­sen ska läm­nas, 15. vill­kor som en andels­klass får vara för­e­nad med enligt 4 kap. 10 § andra styc­ket 2 och under vilka för­ut­sätt­ningar en andels­klass får vara för­e­nad med ett visst vill­kor, 16. utform­ningen och tillämp­ningen av meto­der för juste­rat fondandels-​​ värde enligt 4 kap. 10 b § och vilka krav som ska upp­fyl­las när ett juste­rat fon­dan­dels­värde beräk­nas och används, 17. till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 4 kap. 20 §, 18. på vil­ket språk infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 20 § ska till­han­da­hål­las, 19. hur vola­ti­li­te­ten i skill­na­den mel­lan fon­dens avkast­ning och jämförelse-​​ index­ets avkast­ning enligt 4 kap. 26 § ska beräk­nas, 20. hur infor­ma­tio­nen enligt 4 kap. 28 § ska pre­sen­te­ras, 21. kri­te­rier för de finan­si­ella till­gångar som medel i en vär­de­pap­pers­fond får pla­ce­ras i enligt 5 kap. 1 § andra styc­ket första meningen, 22. vilka tek­ni­ker och instru­ment ett fond­bo­lag får använda enligt 5 kap. 1 § tredje styc­ket samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, 23. det system för risk­han­te­ring ett fond­bo­lag ska ha enligt 5 kap. 2 § första och andra styc­kena, 24. kri­te­rier för index­fon­der enligt 5 kap. 7 §, 25. beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 5 kap. 13 och 14 §§, 26. på vil­ket sätt under­rät­tel­sen till andelsä­garna enligt 5 a kap. 7 § ska läm­nas, 27. vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras enligt 5 a kap. 18 §, 28. för­ut­sätt­ningar för över­fö­ring av finan­si­ella instru­ment och för­valt­ning enligt 5 a kap. 37 och 46 §§, 29. vilka åtgär­der ett fond­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av bestäm­mel­serna i 7 kap. 3 §, 3 30. vad infor­ma­tio­nen enligt 8 kap. 8 § ska inne­hålla, hur den ska utfor­mas, sfs 2024:1283 på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las och vad som ska bifo­gas infor­ma­tio­nen, 31. på vil­ket språk de hand­lingar som ska läm­nas till­sam­mans med ansö­kan enligt 8 kap. 19 § ska upp­rät­tas, 32. vilka upp­lys­ningar fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag, fond­fö­re­tag samt för­va­rings­in­sti­tut ska lämna till finan­sin­spek­tio­nen enligt 10 kap. 2 § första styc­ket och när upp­lys­ning­arna ska läm­nas, och 33. sådana avgif­ter som avses i 10 kap. 11 §. denna lag trä­der i kraft den 17 janu­ari 2025. på rege­ring­ens väg­nar niklas wyk­man nils fri­berg (finans­de­par­te­men­tet) 4