SFS 2019:760 Lag om änd­ring i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat utfär­dad den 21 novem­ber 2019 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 1 kap. 1 och 3 §§, 2 kap. 1 §, 3 kap. 3 §, 4 kap. 2 och 4 §§, 5 kap. 2, 4, 6 och 12–14 §§, 6 kap. 1, 7, 8 och 10 §§, 7 kap. 1 och 4 §§ och 8 kap. 1, 3 och 4 §§ lagen (2006:531) om sär­skild till- syn över finan­si­ella konglo­me­rat ska ha föl­jande lydelse. 1 kap. 1 § denna lag inne­hål­ler bestäm­mel­ser om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat. vad som avses med finan­si­ella konglo­me­rat fram­går av 2 kap. bestäm­mel­ser i denna lag ska enligt 3 kap. 3 § i vissa fall också tilläm­pas på insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag. för ett beslut om tillämp­ning av vissa bestäm­mel­ser i 2 och 3 kap. krävs att finan­sin­spek­tio­nen enligt 6 kap. 2 § första styc­ket har kom­mit över­ens med utländska rele­vanta behö­riga myn­dig­he­ter om beslu­tets inne­håll. 3 §2 i denna lag bety­der 1. aif-​för­val­tare: en svensk för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der enligt 1 kap. 3 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva investerings-​​ fon­der, 2. anknu­tet före­tag: ett svenskt eller utländskt före­tag vars huvud­sak­liga verk­sam­het är att äga eller för­valta fast egen­dom, till­han­da­hålla datatjäns­ter eller driva annan lik­nande verk­sam­het som har sam­band med den huvud-​​ sak­liga verk­sam­he­ten i ett eller flera kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag eller mot­sva­rande utländska före­tag, 3. behö­rig myn­dig­het: finan­sin­spek­tio­nen eller någon annan myn­dig­het inom ees som utö­var till­syn, indi­vi­du­ellt eller på grupp­nivå, över ett regle­rat före­tag med huvud­kon­tor inom ees, 4. blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag: ett moder­fö­re­tag som inte är ett regle­rat före­tag och som till­sam­mans med sina dot­ter­fö­re­tag, varav minst ett är ett regle­rat före­tag med huvud­kon­tor inom ees, och andra före­tag utgör ett finan­si­ellt konglo­me­rat, 5. ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 6. finan­si­ellt insti­tut: ett före­tag som inte är ett kre­di­tin­sti­tut, värde-​​ pap­pers­bo­lag, fond­bo­lag, eller aif-​för­val­tare eller mot­sva­rande utländskt före­tag och vars huvud­sak­liga verk­sam­het är att a) för­värva aktier eller ande­lar, 1 prop. 2018/19:158, bet. 2019/20:fiu12, rskr. 2019/20:27. 2 senaste lydelse 2015:720. sfs 2019:760 pub­li­ce­rad den 26 novem­ber 2019 sfs 2 b) driva en eller flera av de verk­sam­he­ter som anges i 7 kap. 1 § andra styc­ket 2–10, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse utan att vara till­stånds­plik­tigt enligt 2 kap. 1 § samma lag, eller c) driva vär­de­pap­pers­rö­relse utan att vara till­stånds­plik­tigt enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 7. finan­si­ell sek­tor: ett eller flera av föl­jande före­tag a) kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag, fond­bo­lag, aif-​för­val­tare eller mot- sva­rande utländska före­tag samt finan­si­ella insti­tut och anknutna före­tag (bank- och vär­de­pap­pers­sek­torn), b) för­säk­rings­fö­re­tag eller mot­sva­rande utländska före­tag, försäkrings-​​ hol­ding­fö­re­tag, spe­ci­al­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag (försäkrings-​​ sek­torn), och c) blan­dade finan­si­ella hol­ding­fö­re­tag, 8. fond­bo­lag: ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd att driva fond- verk­sam­het enligt lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der, 9. för­säk­rings­fö­re­tag: ett för­säk­rings­ak­tie­bo­lag, ömse­si­digt försäkrings-​​ bolag eller en för­säk­rings­för­e­ning enligt för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (2010:2043), 10. för­säk­rings­hol­ding­fö­re­tag: ett moder­fö­re­tag som inte är ett för- säk­rings­fö­re­tag eller ett mot­sva­rande utländskt före­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag och vars huvud­sak­liga verk­sam­het är att för­värva och för­valta ande­lar i dot­ter­fö­re­tag som ute­slu­tande eller huvud­sak­li­gen är för­säk­rings­fö­re­tag eller mot­sva­rande utländska före­tag eller spe­ci­al­fö­re­tag, 11. insti­tut: kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag, fond­bo­lag och aif-​förval-​ tare, 12. konglo­me­rat­di­rek­ti­vet: euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2002/87/eg av den 16 decem­ber 2002 om extra till­syn över kre­di­tin­sti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och vär­de­pap­pers­fö­re­tag i ett finan­si­ellt konglo­me­rat och om änd­ring av rådets direk­tiv 73/239/eeg, 79/267/eeg, 92/49/eeg, 92/96/eeg, 93/6/eeg och 93/22/eeg samt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 98/78/eg och 2000/12/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/36/eu, 13. kre­di­tin­sti­tut: en bank eller ett kre­dit­mark­nads­fö­re­tag enligt lagen om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 14. regle­rat före­tag: a) ett insti­tut eller ett mot­sva­rande utländskt före­tag, eller b) ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett mot­sva­rande utländskt före­tag, ett spe­ci­al­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, 15. rele­vant behö­rig myn­dig­het: a) en behö­rig myn­dig­het som ansva­rar för till­sy­nen över en finan­si­ell före­tags­grupp, för­säk­rings­grupp eller en mot­sva­rande utländsk grupp som ingår i ett finan­si­ellt konglo­me­rat, sär­skilt över det före­tag som är det över- ord­nade moder­fö­re­ta­get i bank- och vär­de­pap­pers­sek­torn respek­tive för- säk­rings­sek­torn, b) någon annan behö­rig myn­dig­het än som avses i a som utsetts till sam- ord­nare för ett finan­si­ellt konglo­me­rat, eller c) någon annan behö­rig myn­dig­het som de myn­dig­he­ter som avses i a och b kom­mer över­ens om är rele­vant, 16. sam­ord­nare: den behö­riga myn­dig­het som enligt 4 kap. ansva­rar för till­sy­nen över ett finan­si­ellt konglo­me­rat, 17. sek­tors­be­stäm­mel­ser: de bestäm­mel­ser i lag och andra för­fatt­ningar som gäl­ler för den rörelse som drivs av insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, 2019:760 sfs 3 18. tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag: ett tjäns­te­pen­sions­ak­tie­bo­lag, ett ömse­si­digt tjäns­te­pen­sions­bo­lag eller en tjäns­te­pen­sions­för­e­ning enligt lagen (2019:742) om tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, och 19. vär­de­pap­pers­bo­lag: ett svenskt aktie­bo­lag som har fått till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse enligt lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den. 2 kap. 1 § ett finan­si­ellt konglo­me­rat enligt denna lag består av en grupp som upp­fyl­ler samt­liga föl­jande vill­kor: 1. minst ett insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag ingår i grup­pen, 2. ett regle­rat före­tag som är auk­to­ri­se­rat inom ees a) är moder­fö­re­tag till ett före­tag inom den finan­si­ella sek­torn, b) har ägar­in­tresse i ett före­tag inom den finan­si­ella sek­torn, c) har en gemen­sam eller i huvud­sak gemen­sam led­ning med ett före­tag inom den finan­si­ella sek­torn, eller d) är dot­ter­fö­re­tag till ett annat före­tag och grup­pens verk­sam­het drivs huvud­sak­li­gen inom den finan­si­ella sek­torn enligt 2 §, 3. minst ett av före­ta­gen i grup­pen till­hör för­säk­rings­sek­torn, 4. minst ett av före­ta­gen i grup­pen till­hör bank- och vär­de­pap­pers­sek­torn, och 5. grup­pens verk­sam­het i såväl för­säk­rings­sek­torn som bank- och värde-​​ pap­pers­sek­torn är bety­dande enligt 3 eller 4 §. 3 kap. 3 § bestäm­mel­serna i denna lag, eller vissa av dem enligt vad som fram­går av beslut enligt 4 kap. 4 § 2, ska tilläm­pas på ett insti­tut, ett försäkrings-​​ före­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag om 1. en fysisk eller juri­disk per­son har ägar­in­tresse i, kapi­tal­bind­ningar med eller annars utö­var ett väsent­ligt infly­tande över insti­tu­tet, försäkrings-​​ före­ta­get eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­ta­get, 2. vill­ko­ren i 2 kap. 1 § 3–5 är upp­fyllda för de före­tag som den fysiska eller juri­diska per­so­nen har sådana för­bin­del­ser med som anges i 1, och 3. det bedöms sär­skilt vik­tigt att insti­tu­tet, för­säk­rings­fö­re­ta­get eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­ta­get står under sådan sär­skild till­syn som utövas över finan­si­ella konglo­me­rat. när första styc­ket är tillämp­ligt ska hän­vis­ning­arna i denna lag till finan­si­ella konglo­me­rat i stäl­let avse de för­bin­del­ser mel­lan en fysisk eller juri­disk per­son och ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjänste-​​ pen­sions­fö­re­tag som avses i första styc­ket 1. 4 kap. 2 § finan­sin­spek­tio­nen ska vara sam­ord­nare av den sär­skilda till­sy­nen över ett finan­si­ellt konglo­me­rat, om det i top­pen av konglo­me­ra­tet finns 1. ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, 2. ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor i sve­rige som är moder­fö­re­tag till ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjänste-​​ pen­sions­fö­re­tag, 3. två eller flera blan­dade finan­si­ella hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor i olika sta­ter inom ees, där­ibland sve­rige, och det dess­utom i konglo­me­ra­tet finns regle­rade före­tag i samma sta­ter under för­ut­sätt­ning att 2019:760 sfs 4 a) det av de regle­rade före­ta­gen som, om de till­hör samma sek­tor, har den största balansom­slut­ningen är ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, eller b) det av de regle­rade före­ta­gen som, om de till­hör olika sek­to­rer, ver­kar inom den största sek­torn är ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjänste-​​ pen­sions­fö­re­tag, eller 4. ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag som är moder­fö­re­tag till flera regle­rade före­tag som inte är auk­to­ri­se­rade i den med­lems­stat där holding-​​ före­ta­get har sitt huvud­kon­tor, och det dot­ter­fö­re­tag som har den största balansom­slut­ningen inom den största sek­torn är ett insti­tut, ett försäkrings-​​ före­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag. finan­sin­spek­tio­nen ska även vara sam­ord­nare om 1. det inte föl­jer av arti­kel 10.2 a och b i–iii i konglo­me­rat­di­rek­ti­vet att någon behö­rig myn­dig­het är sam­ord­nare och om ett insti­tut, ett försäkrings-​​ före­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag har den största balansom­slut­ningen inom den största sek­torn, eller 2. inspek­tio­nen till­sam­mans med övriga rele­vanta behö­riga myn­dig­he­ter kom­mer över­ens om det i enlig­het med bestäm­mel­serna i 3 §. när finan­sin­spek­tio­nen enligt första styc­ket eller andra styc­ket 1 ska vara sam­ord­nare, får inspek­tio­nen till­sam­mans med övriga rele­vanta behö­riga myn­dig­he­ter komma över­ens om att en annan behö­rig myn­dig­het inom ees än inspek­tio­nen ska utses till sam­ord­nare. finan­sin­spek­tio­nen får ingå en sådan över­ens­kom­melse, om det är olämp­ligt att inspek­tio­nen utses till sam­ord­nare med hän­syn till det finan­si­ella konglo­me­ra­tets struk­tur och den rela­tiva bety­del­sen av konglo­me­ra­tets verk­sam­het i olika län­der. 4 § när finan­sin­spek­tio­nen är sam­ord­nare ska inspek­tio­nen fatta beslut i frå­gor som gäl­ler om 1. det finns ett finan­si­ellt konglo­me­rat enligt 2 kap. 1–6 §§, 2. bestäm­mel­serna i denna lag ska tilläm­pas på ett insti­tut, ett försäkrings-​​ före­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag enligt 3 kap. 3 §, 3. ett finan­si­ellt konglo­me­rat ska upp­höra att vara ett finan­si­ellt konglo-​​ merat, och 4. bestäm­mel­serna i 3 kap. 3 § inte längre ska tilläm­pas på ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag. 5 kap. 2 § för ett finan­si­ellt konglo­me­rat ska det fin­nas en kapi­tal­bas som upp- fyl­ler ett för finan­si­ella konglo­me­rat sär­skilt kapi­tal­krav. insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag som ingår i ett finan­si­ellt konglo­me­rat ska ha en kapi­tal­bas som är till­räck­ligt stor med hän­syn till kapi­tal­kra­vet för det finan­si­ella konglo­me­ra­tet. 4 § om det i top­pen av ett finan­si­ellt konglo­me­rat finns ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag, ska kapi­tal­ba­sen och kapi­tal­kra­vet för det finan­si­ella konglo­me­ra­tet beräk­nas enligt samman-​​ läggnings-​​ och avräk­nings­me­to­den (metod 2 enligt bilaga i till konglomerat-​​ direk­ti­vet). om det finns skäl, får kapi­tal­ba­sen och kapi­tal­kra­vet i stäl­let beräk­nas enligt kon­so­li­de­rings­me­to­den (metod 1 enligt bilaga i till konglo-​​ merat­di­rek­ti­vet) eller enligt en kom­bi­na­tion av de angivna meto­derna. 2019:760 sfs 5 första styc­ket ska tilläm­pas även i fråga om andra finan­si­ella konglo­me­rat än sådana som har ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjänstepensions-​​ före­tag i top­pen om finan­sin­spek­tio­nen är den enda rele­vanta behö­riga myn­dig­he­ten. 6 § finan­sin­spek­tio­nen ska besluta om undan­tag för ett före­tag som ingår i ett finan­si­ellt konglo­me­rat från beräk­ningen av kapi­tal­ba­sen och kapital-​​ kra­vet för konglo­me­ra­tet om 1. före­ta­get är belä­get i ett land utan­för ees där det finns rätts­liga hin­der för att över­föra nöd­vän­dig infor­ma­tion om före­ta­get, 2. före­ta­get har för­sum­bar bety­delse med hän­syn till syf­tet med den sär- skilda till­sy­nen över finan­si­ella konglo­me­rat, eller 3. det skulle vara olämp­ligt eller miss­vi­sande att låta före­ta­get omfat­tas av beräk­ningen med hän­syn till syf­tet med den sär­skilda till­sy­nen över finan­si­ella konglo­me­rat. när bestäm­mel­sen i första styc­ket 2 är tillämp­lig på flera före­tag, får undan­tag inte beslu­tas, om de till­sam­mans inte har för­sum­bar bety­delse med hän­syn till syf­tet med den sär­skilda till­sy­nen över finan­si­ella konglo­me­rat. innan finan­sin­spek­tio­nen beslu­tar att med stöd av första styc­ket 3 undanta ett före­tag från beräk­ningen, ska inspek­tio­nen höra de andra rele­vanta behö­riga myn­dig­he­terna. detta krävs inte i bråds­kande fall. om finan­sin­spek­tio­nen med stöd av första styc­ket 2 eller 3 undan­tar ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag från beräk-​​ ningen, ska det före­tag som finns i top­pen av konglo­me­ra­tet, på begä­ran av finan­sin­spek­tio­nen, lämna upp­lys­ningar som inspek­tio­nen behö­ver för sin till­syn över insti­tu­tet, för­säk­rings­fö­re­ta­get eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­ta­get. 12 § när ett regle­rat före­tag hem­ma­hö­rande inom ees finns i top­pen av det finan­si­ella konglo­me­ra­tet, ska rap­por­te­ringen enligt 10 och 11 §§ göras av det före­ta­get. i andra fall ska rap­por­ten läm­nas av det blan­dade finan­si­ella holding-​​ före­ta­get i det finan­si­ella konglo­me­ra­tet eller det insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag i konglo­me­ra­tet som finan­sin­spek­tio­nen i ett enskilt fall beslu­tar efter att ha hört de övriga rele­vanta behö­riga myndig-​​ heterna och konglo­me­ra­tet. 13 § insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag som ingår i ett finan­si­ellt konglo­me­rat ska ha system för risk­han­te­ring och ruti­ner för intern kon­troll som är betryg­gande med hän­syn till konglo­me­ra­tets sam­lade risk- situ­a­tion. 14 § insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag, tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag och blan­dade finan­si­ella hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor i sve­rige som enligt 12 § ansva­rar för rap­por­te­ringen till finan­sin­spek­tio­nen ska ha nöd­vän­diga ruti­ner för intern kon­troll för att kunna ta fram upp­gif­ter som kan vara av bety­delse för till­sy­nen över det finan­si­ella konglo­me­ra­tet. om ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag, ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor i sve­rige ansva­rar för ett finan­si­ellt konglo­me­rats rap­por­te­ring till en utländsk behö­rig myn­dig­het som är sam­ord­nare av till­sy­nen över konglo­me­ra­tet, ska före­ta­get ha sådana ruti­ner för intern kon­troll som anges i första styc­ket. 2019:760 sfs 6 6 kap. 1 § finan­sin­spek­tio­nen över­va­kar att denna lag följs. i fråga om till­sy­nen över insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjänstepensions-​​ före­tag gäl­ler det som är före­skri­vet i sek­tors­be­stäm­mel­serna, om inte annat föl­jer av denna lag. 7 § en sty­rel­se­le­da­mot eller annan befatt­nings­ha­vare hos ett försäkrings-​​ före­tag, ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag, som vid full­gö­ran­det av skyl­dig­he­ter enligt denna lag får kun­skap om affärs-​​ för­hål­lan­den hos ett annat före­tag inom samma finan­si­ella konglo­me­rat, får inte obe­hö­ri­gen röja vad han eller hon har fått veta och inte hel­ler utnyttja kun­ska­pen i strid med det före­ta­gets intresse. 8 § 3 ett för­säk­rings­fö­re­tag, ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag och ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag är skyl­digt att lämna ut upp­gif­ter om enskil­das för­hål­lan­den till före­ta­get, om det under en utred­ning enligt bestäm­mel­serna om för­un­der­sök­ning i brott­mål begärs av under­sök­nings­le­da­ren eller om det begärs av åkla­gare i ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål, på fram­ställ­ning av en annan stat eller en mel­lan­folk­lig dom­stol, eller i ett ärende om erkän­nande och verk­stäl­lig­het av en euro­pe­isk utred­nings­or­der. upp­gif­terna ska läm­nas ut utan dröjs­mål och i elektro­nisk form. 10 §4 ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag som står under till­syn enligt denna lag ska med årliga avgif­ter bekosta finan­sin­spek­tio­nens verk­sam­het samt sta­tis­tiska cen­tral­by­råns verk­sam­het enligt lagen (2014:484) om en data­bas för över­vak­ning av och till­syn över finans­mark­na­derna. om finan­sin­spek­tio­nen vid till­sy­nen enligt denna lag behö­ver anlita någon med sär­skild fack­kun­skap för bedöm­ning av en viss fråga, ska kost- naden för detta beta­las av det insti­tut, det för­säk­rings­fö­re­tag eller det tjänste-​​ pen­sions­fö­re­tag som till­sy­nen avser. 7 kap. 1 § om ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag inom ett finan­si­ellt konglo­me­rat inte upp­fyl­ler de krav som anges i 5 kap. eller om kra­ven är upp­fyllda men sol­ven­sen eller den finan­si­ella ställ­ningen hos ett regle­rat före­tag inom konglo­me­ra­tet ändå är hotad, ska finansinspek-​​ tio­nen före­lägga det före­tag som ska rap­por­tera enligt 5 kap. 12 § att vidta åtgär­der för att rätta till för­hål­lan­det. om ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag bry­ter mot denna lag, gäl­ler dess­utom det som före­skrivs i sektorsbestäm-​​ mel­serna. 4 § om ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag, ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor i sve­rige inte i tid läm­nar de upp­lys­ningar som före­skri­vits med stöd av 9 kap. 1 § 6 och 7, får finan­sin­spek­tio­nen besluta att före­ta­get ska betala en för­se­nings­av­gift med högst 100 000 kro­nor. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 3 senaste lydelse 2018:1792. 4 senaste lydelse 2014:489. 2019:760 sfs 7 8 kap. 1 § när moder­fö­re­ta­get till ett insti­tut, ett för­säk­rings­fö­re­tag eller ett tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag är ett regle­rat före­tag eller ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag som har sitt huvud­kon­tor utan­för ees gäl­ler 2–4 §§, om finan­sin­spek­tio­nen enligt bestäm­mel­serna i 4 kap. 2 § första styc­ket eller andra styc­ket 1 skulle ha varit sam­ord­nare. vid bedöm­ningen av om inspek-​​ tio­nen skulle ha varit sam­ord­nare ska det bort­ses från den del av top­pen av grup­pen som lig­ger utan­för ees. 3 § när en till­syns­myn­dig­het utan­för ees utö­var till­syn över ett finan­si­ellt konglo­me­rat som bedömts lik­vär­dig, gäl­ler 5 kap. 2 § andra styc­ket samt 5 kap. 7 och 9 §§ för insti­tut, för­säk­rings­fö­re­tag och tjäns­te­pen­sions­fö­re­tag som ingår i konglo­me­ra­tet. 4 § om till­sy­nen inte bedöms vara lik­vär­dig, ska finan­sin­spek­tio­nen besluta att bestäm­mel­serna i denna lag ska tilläm­pas på konglo­me­ra­tet på samma sätt som om före­ta­get i top­pen av konglo­me­ra­tet hade haft sitt huvud­kon­tor inom ees. efter att ha hört övriga rele­vanta behö­riga myn­dig­he­ter får finansinspek-​​ tio­nen i stäl­let besluta att använda sig av andra till­syns­me­to­der som säker-​​ stäl­ler att till­sy­nen över de regle­rade före­ta­gen i det finan­si­ella konglome-​​ ratet är till­räck­lig. inspek­tio­nen får i ett sådant fall före­lägga en ägare som har ett bestäm­mande infly­tande över insti­tu­tet, för­säk­rings­fö­re­ta­get eller tjäns­te­pen­sions­fö­re­ta­get att inrätta ett blan­dat finan­si­ellt hol­ding­fö­re­tag med huvud­kon­tor inom ees. inspek­tio­nen får då besluta att bestäm­mel­serna i denna lag ska tilläm­pas på de regle­rade före­ta­gen i det finan­si­ella konglo-​​ merat som leds av detta hol­ding­fö­re­tag. finan­sin­spek­tio­nen ska under­rätta det finan­si­ella konglo­me­ra­tet, berörda behö­riga myn­dig­he­ter och euro­pe­iska kom­mis­sio­nen när sådana tillsyns-​​ meto­der som anges i andra styc­ket används. denna lag trä­der i kraft den 15 decem­ber 2019. på rege­ring­ens väg­nar per bolund erik eld­ha­gen (finans­de­par­te­men­tet) 2019:760