SFS 2012:197 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

1svensk författningssamling lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden;utfärdad den 19 april 2012. enligt riksdagens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden dels att 1 kap. 5§, 18 kap. 8 och 9§§, 22 kap. 8§, 23 kap. 5§, 25 kap. 5, 12, 13 och 24§§ samt rubriken närmas t före 23 kap. 5§ ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 23 kap. 5a§, av följande lydelse.1 kap. 5§3i denna lag betyder 1. anknutet ombud : en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom ees om att för bara detta instituts eller företags räk- ning a)marknadsföra investeri ngs- eller sidotjänster, b)ta emot eller vidarebefordra instr uktioner eller order avseende investe- ringstjänster eller finansiella instrument, c)placera finansiella instrument, eller d)tillhandahålla investeringsrådgivni ng till kund avseende dessa instru- ment eller tjänster, 2. behörig myndighet : i sverige finansinspektionen och i särskilt angivna fall bolagsverket och i övrigt en utlä ndsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepa ppersföretag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars öv erlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 1prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:fiu38, rskr. 2011/12:184.2jfr europaparlamentets och rådets direk tiv 2010/78/eu av den 24 november 2010 om ändring av direktiven 98/26/eg , 2002/87/eg, 2003/6/ eg, 2003/41/eg, 2003/71/ eg, 2004/39/eg, 2004/109/eg , 2005/60/eg, 2006/48/eg , 2006/49/eg och 2009/65/ eg, vad gäller befogenheterna för europe iska tillsynsmyndigheten (europeiska bank- myndigheten), europeiska ti llsynsmyndigheten (europeiska försäkrings- och tjänste- pensionsmyndigheten) och europeiska tillsynsmyndigheten (europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (eut l 331, 15.12.2010, s. 120, celex 32010l0078).3senaste lydelse 2009:365. sfs 2012:197utkom från trycket den 2 maj 2012 2sfs 2012:1973. börs : ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4. clearingdeltagare : den som får delta i clearingverksamheten hos en clearingorganisation, 5. clearingorganisation : ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. att driva clearingverksamhet, 6. clearingverksamhet : fortlöpande verksamhet som består i att a)på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras för- pliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller ut- ländsk valuta, b)genom att träda in som part eller som garant ta över ansvaret för att för- pliktelserna fullgörs, eller c)på annat väsentligt sätt ansvara för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 7. direktivet om marknader för finansiella instrument : europaparlamen- tets och rådets direktiv 2004/39/eg av den 21 april 2004 om marknader för finansiella instrument och om ändri ng av rådets direktiv 85/611/eeg och 93/6/eeg och europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/eg samt upphävande av rådets direktiv 93/22/eeg4, senast ändrat genom europapar- lamentets och rådets direktiv 2010/78/eu5, 8. ees : europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9. emittent : i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10. filial : ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etab lering av flera driftställen i sverige ska anses som en enda filial, 11. genomförandeförordningen : kommissionens förordning (eg) nr 1287/ 2006 av den 10 augusti 2006 om genomförande av europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/eg vad gäll er dokumenteringsskyldigheter för vär- depappersföretag, transaktionsrapporte ring, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för till- lämpning av det direktivet6, 12. handelsplattform : ett multilateralt handelssystem (multilateral tra- ding facility, mtf) inom ees som driv s av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instru- ment från tredje man – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 13. hemland : det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verk- samhet som avses i denna lag, 14. investeringstjänster och investeringsverksamheter : de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 §, 15. kapitalbas : detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäck- ning och stora exponeringar, 16. koncern : detsamma som i 1 kap. 11 och 12 §§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om mode rbolag tillämpas även på andra ju- ridiska personer än aktiebolag, 4eut l 145, 30.4.2004, s.1 (celex 32004l0039).5eut l 331, 15.12.2010, s.120 (celex 32010l0078).6eut l 241, 2.9.2006, s. 1 (celex 32006r1287). 3sfs 2012:19717. kreditinstitut : bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller finans ieringsrörelse från filial i sverige, 18. kvalificerat innehav : ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a § representerar 10 procent el- ler mer av kapitalet eller av samtliga röster eller a nnars möjliggör ett väsent- ligt inflytande över ledningen av företaget, 19. professionell kund : en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 §, 20. reglerad marknad : ett multilateralt system inom ees som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett fl ertal köp- och säljintressen i finan- siella instrument från tredje man – re gelmässigt, inom sy stemet och i enlig- het med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 21. sidotjänster : de tjänster som anges i 2 kap. 2 §, 22. sidoverksamheter : a) för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4§§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12§, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7§, 23. startkapital : detsamma som i 1 kap. 5§ 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 24. systematisk internhandlare : värdepappersinstitut som på ett organise- rat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25. utländskt värdepappersföretag : ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, 26. värdepappersbolag : ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag eller ett kreditmarknadsbolag enligt la gen om bank- och finansieringsrörelse, 27. värdepappersinstitut : värdepappersbolag, svenska kreditinstitut som har fått tillstånd enligt denna lag a tt driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrö relse från fili al i sverige, 28. värdepappersrörelse : verksamhet som består i att yrkesmässigt till- handahålla investeringstjänster eller utföra investeringsverksamhet, och 29. öppenhetsdirektivet : europaparlamentets och rådets direktiv 2004/109/eg av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv 2001/34/eg7, senast ändrat genom europaparlamentets och rådets direktiv 2010/78/eu8.18 kap.8§ för en utgivare av skuldebrev få r finansinspektionen, efter ansökan, besluta om undantag från bestämmels erna i 3–6 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig re glering i en stat utanför ees och som motsvarar dessa bestämmelser. finans inspektionen ska underrätta europe- iska värdepappers- och marknadsmyndigheten om de undantag som beviljas. 7eut l 390, 31.12.2004, s. 38 (celex 32004l0109).8eut l 331, 15.12.2010, s. 120 (celex 32010l0078). 4sfs 2012:1979§ för en utgivare av aktier får fina nsinspektionen, efter ansökan, besluta om undantag från bestämmelserna i 10–12 §§, om utgivaren uppfyller de krav som uppställs i en offentlig regl ering i en stat utanför ees och som motsvarar dessa bestämmelser. finansinspektionen ska underrätta europe- iska värdepappers- och marknadsmyndighe ten om de undantag som beviljas.22 kap.8§ beslut enligt detta kapitel om hand elsstopp eller stängning ska omedel- bart offentliggöras. om finansinspekti onen har meddelat beslut om handels- stopp enligt 2§ första stycket, ska insp ektionen samtidigt underrätta de be- höriga myndigheterna i andra länder inom ees och europeiska värdepap- pers- och marknadsmyndigheten.23 kap.samarbete och utbyte av information 5§ finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndighete r, europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten och europeiska systemrisknämnden i den utsträck- ning som följer av direktivet om ma rknader för finansiella instrument och öppenhetsdirektivet. 5a§ finansinspektionen får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom ees till europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 58a, 62.1, 62.2 och 62.3 i direktivet om marknader för finansiella instrument och artikel 25.2a i öppenhetsdirektivet.25 kap.5§ finansinspektionen ska återkalla ett svenskt värdepappersinstituts, en börs eller en svensk clearingorganisations tillstånd om 1.företaget har fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.företaget inte inom ett år från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, 3.företaget har förklarat si g avstå från tillståndet, 4.företaget under en sammanhängande tid av sex månader inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 5.när det är fråga om svenska aktie bolag som har beviljats tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det regist rerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts inom tre månader från det att den blev känd för bolaget. i de fall som avses i första stycket 1, 2, 4 och 5 får i stället varning medde- las om det är tillräckligt. vid tillämpningen av första stycket 5 ska det egna kapitalet beräknas en- ligt 25 kap. 14§ aktiebolagslagen (2005:551). 5sfs 2012:197om ett värdepappersinstituts eller en börs tillstånd återkallas, ska finans- inspektionen underrätta europeiska värdepappers- och marknadsmyndighe- ten. 12§ finansinspektionen får förelägga ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom ees och som driver verksamhet från filial i sverige, att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller fö- reskrifter som meddelats med stöd av dem eller överträder bestämmelser i genomförandeförordningen som hänför si g till någon av följande bestäm- melser: – uppföranderegler m.m. i 8 kap. 1, 12 och 22–33 §§, – hantering av limitorder i 9 kap. 1 §, – systematiska internhandlare i 9 kap. 2–8 §§, – information efter handel i 9 kap. 9 §, – dokumentation i 10 kap. 2 §, eller – rapportering av transaktioner i 10 kap. 3 och 4 §§. om företaget inte följer föreläggan det, ska finansinspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. om rättelse inte sker, får finansinspektionen förbjuda värdepappersföre- taget att påbörja nya transaktioner i sverige. innan förbud meddelas ska in- spektionen underrätta den behöriga myndi gheten i företagets hemland. euro- peiska kommissionen och europeiska värdepappers- och marknadsmyndig- heten ska omedelbart informeras när ett förbud meddelas. 13§ om ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom ees och som driver verksamhet från filial i sverige, överträder någon annan bestäm- melse i genomförandeförordningen, denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av denna lag än dem som anges i 12 §, ska finansinspektionen un- derrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. detsamma gäller om ett företag som genom direkt tillhanda hållande av tjänster eller genom att driva en handelsplattform överträder någon bestämmelse i genomförande- förordningen, denna lag eller föreskri ft som meddelats med stöd av lagen. om värdepappersföretaget efter en så dan underrättelse fortsätter överträ- delsen genom att handla på ett sätt som t ydligt skadar investerarnas intresse i sverige eller leder till att marknaden in te fungerar korrekt, får finansinspek- tionen förelägga företaget att göra rättel se eller förbjuda företaget att påbörja nya transaktioner i sverige. innan föreläggande eller förbud meddelas, ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. eu- ropeiska kommissionen och europeis ka värdepappers- och marknadsmyn- digheten ska omedelbart informeras när ett föreläggande eller förbud medde- las. 24§ om finansinspektionen finner att en emittent som inte har sverige som hemmedlemsstat men vars överlåtbara värdepapper är upptagna till han- del vid en reglerad marknad i sverige inte uppfyller de krav som följer av bestämmelserna i öppenhetsdirektivet i fråga om behandling av innehavare av värdepapperen och information till sådana innehavare, ska inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i de n stat inom ees där emittenten en- ligt tillämplig nationell rätt ska lagra sin regelbundna finansiella informa- tion. detsamma gäller om inspektionen finner att emittenten inte offentlig- 6sfs 2012:197karnov group sweden ab, tel. 08-58767100 edita västra aros, västerås 2012gör information som uppfyller de krav som följer av bestämmelserna i öp- penhetsdirektivet, eller inte offentligg ör informationen på ett sätt som upp- fyller sådana krav. finansinspektionen ska också underrätta europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. om emittenten, trots de åtgärder som har vidtagits av den behöriga myn- dighet som finansinspektionen har underrä ttat, inte följer de bestämmelser i en offentlig reglering som bygger på öppenhetsdirektivet och som har anta- gits av den stat som avses i första styc ket, ska inspektionen offentliggöra det förhållandet att bestämmelserna inte följs. före offentliggörandet ska fi- nansinspektionen underrätta den utländs ka behöriga myndigheten. finansin- spektionen ska också underrätta europeiska kommissionen och europeiska värdepappers- och marknadsmynd igheten så snart som möjligt. denna lag träder i kraft den 15 maj 2012. på regeringens vägnar peter norman katarina back (finansdepartementet)