SFS 2013:288 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

1 svensk författningssamling lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden; utfärdad den 16 maj 2013. enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värde- pappersmarknaden dels att 20 kap. 5§ ska upphöra att gälla, dels att 1 kap. 1 och 5§§, 20 kap. 3§ samt rubriken närmast före 20 kap. 3§ ska ha följande lydelse. 1 kap. 1§ i denna lag finns bestämmelser om värdepappersmarknaden. i 2–11 kap. finns särskilda bestämmels er om värdepappersrörelse, i 12– 18 kap. om börsverksamhet m.m. och i 19–21 kap. om clearingverksamhet. i 22–26 kap. finns vissa gemensamma bestämmelser. för sådan clearingverksamhet som avses i 5§ 6b gäller endast följande be- stämmelser i denna lag: –1 kap. 11 och 12–14§§ om tystnadsplikt, uppgiftsskyldighet, meddelan- deförbud och ansvar, –23 kap. 1§ första och andra styckena, 2§, 4§ första stycket samt 7, 11, 12 och 14§§ om tillsyn, –25 kap. 1, 2, 6, 8–11, 17 samt 25–29§§ om ingripanden, och –26 kap. 1§ om överklagande. ytterligare bestämmelser om sådan clearingverksamhet som avses i 5§ 6b finns i europaparlamentets och rådets förordning (eu) nr 648/2012 om otc- derivat, centrala motparte r och transaktionsregister 2 och lagen (2013:287) med kompletterande bestämmelser till eu:s förordning om otc-derivat, cen- trala motparter och transaktionsregister. 5§ 3 i denna lag betyder 1. anknutet ombud : en fysisk eller juridisk person som har träffat avtal med ett svenskt värdepappersinstitut eller ett utländskt värdepappersföretag som hör hemma inom ees om att för bara detta instituts eller företags räkning a)marknadsföra investerings- eller sidotjänster, b)ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investe- ringstjänster eller finansiella instrument, 1 prop. 2012/13:72, bet. 2012/13:fiu39, rskr. 2012/13:213. 2 eut l 201, 27.7.2012, s. 1 (celex 32012r0648). 3 senaste lydelse 2012:197. sfs 2013:288 utkom från trycket den 21 maj 2013 2sfs 2013:288c)placera finansiella instrument, eller d)tillhandahålla investeringsrådgivning till kund avseende dessa instru- ment eller tjänster, 2. behörig myndighet : i sverige finansinspektionen och i särskilt angivna fall bolagsverket och i övrigt en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn över utländska värdepappers företag och företag som driver en reglerad marknad eller annan motsvara nde marknad eller som har behörighet att utöva tillsyn över emittenter vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad, 3. börs : ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk förening som har fått tillstånd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4. clearingdeltagare : den som får delta i clearingverksamheten hos en clea- ringorganisation, 5. clearingorganisation : ett företag som har fått tillstånd enligt 19 kap. el- ler förordning (eu) nr 648/2012 att driva clearingverksamhet, 6. clearingverksamhet : fortlöpande verksamhet som består i att a)på clearingdeltagarnas vägnar göra avräkningar i fråga om deras förplik- telser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, b)träda in som motpart till både köpare och säljare av fi nansiella instru- ment, eller c)på annat väsentligt sätt ansvara fö r att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 7. direktivet om marknader för finansiella instrument : europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/eg av den 21 april 2004 om marknader för finan- siella instrument och om ändring av rådets direktiv 85/611/eeg och 93/6/ eeg och europaparlamentets och rådets direktiv 2000/12/eg samt upphä- vande av rådets direktiv 93/22/eeg4, senast ändrat genom europaparlamen- tets och rådets direktiv 2010/78/eu5, 8. ees : europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 9. emittent : i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, 10. filial : ett avdelningskontor med självständig förvaltning, varvid även ett utländskt värdepappersföretags etable ring av flera driftställen i sverige ska anses som en enda filial, 11. genomförandeförordningen : kommissionens förordning (eg) nr 1287/ 2006 av den 10 augusti 2006 om genomförande av europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/eg vad gäller dokumenteringsskyldigheter för värde- pappersföretag, transaktionsrapporte ring, överblickbarhet på marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner för tillämp- ning av det direktivet6, 12. handelsplattform : ett multilateralt handelssystem (multilateral trading facility, mtf) inom ees som drivs av ett värdepappersinstitut eller en börs och som sammanför ett flertal köp- och säljintressen i finansiella instrument från tredje man – inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 4eut l 145, 30.4.2004, s. 1 (celex 32004l0039). 5eut l 331, 15.12.2010, s. 120 (celex 32010l0078). 6eut l 241, 2.9.2006, s. 1 (celex 32006r1287). 0288.fm page 2 friday , may 17, 2013 1:19 pm 3sfs 2013:28813. hemland : det land där ett företag har fått tillstånd att driva sådan verk- samhet som avses i denna lag, 14. investeringstjänster och investeringsverksamheter : de tjänster och verksamheter som anges i 2 kap. 1§, 15. kapitalbas : detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitaltäck- ning och stora exponeringar, 16. koncern : detsamma som i 1 kap. 11 och 12§§ aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som sägs om moderbolag tillämpas även på andra juri- diska personer än aktiebolag, 17. kreditinstitut : bank, kreditmarknadsföretag och utländskt bank- eller kreditföretag som driver bank- eller fina nsieringsrörelse från filial i sverige, 18. kvalificerat innehav : ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet beräknat på det sätt som anges i 5 a§ representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av företaget, 19. professionell kund : en sådan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17§, 20. reglerad marknad : ett multilateralt system inom ees som sammanför eller möjliggör sammanförande av ett flertal köp- och säljintressen i finan- siella instrument från tredje man – regelmässigt, inom systemet och i enlighet med icke skönsmässiga regler – så att detta leder till avslut, 21. sidotjänster : de tjänster som anges i 2 kap. 2§, 22. sidoverksamheter : a)för ett värdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4§§, b)för en börs de verksamheter som anges i 13 kap. 12§, och c)för en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7§, 23. startkapital : detsamma som i 1 kap. 5§ 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse, 24. systematisk internhandlare : värdepappersinstitut som på ett organise- rat, frekvent och systematiskt sätt handlar för egen räkning genom att utföra kundorder utanför en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25. utländskt värdepappersföretag : ett utländskt företag som i hemlandet har tillstånd att driva värdepappersrörelse, 26. värdepappersbolag : ett svenskt aktiebolag som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och som inte är ett bankaktiebolag el- ler ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsrörelse, 27. värdepappersinstitut : värdepappersbolag, svenska kreditinstitut som har fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrö relse och utländska företag som driver värdepappers rörelse från filial i sverige, 28. värdepappersrörelse : verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhan- dahålla investeringstjänster eller utföra investeringsverksamhet, och 29. öppenhetsdirektivet : europaparlamentets och rådets direktiv 2004/109/ eg av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven angående upplysningar om emittenter vars värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad och om ändring av direktiv 2001/34/eg7, senast ändrat ge- nom europaparlamentets och rådets direktiv 2010/78/eu8. 7eut l 390, 31.12.2004, s. 38 (celex 32004l0109). 8eut l 331, 15.12.2010, s. 120 (celex 32010l0078). 0288.fm page 3 friday , may 17, 2013 1:19 pm 4sfs 2013:288norstedts juridik ab/fritzes elanders sverige ab, 201320 kap. krav på säkerhet 3§ en clearingorganisation ska se till att parterna ställer säkerhet för gjorda åtaganden i den utsträckning det behövs. 1.denna lag träder i kraft den 1 juni 2013. 2.en clearingorganisation som vid ikraftträdandet har tillstånd att driva så- dan clearingverksamhet som avses i 1 kap. 5§ 6b får, om en ansökan om auktorisation enligt artikel 14 i förordning (eu) nr 648/2012 har getts in i en- lighet med artikel 89.3 i samma förordni ng, fortsätta att driva denna verksam- het enligt äldre bestämmelser till dess att ansökan har prövats slutligt. om auktorisation vägras, ska clearingor ganisationen upphöra med verksamheten. på regeringens vägnar peter norman katarina back (finansdepartementet) 0288.fm page 4 friday , may 17, 2013 1:19 pm