SFS 2008:283 Lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2008:283 lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den; utfär­dad den 15 maj 2008. enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 2 kap. 5 §, 8 kap. 19 och 25 §§, 25 kap. 22 § samt 26 kap. 3 § lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den ska ha föl­jande lydelse. utkom från tryc­ket den 27 maj 2008 2 kap. 5 § till­stånd enligt 1 § behövs inte för 1. sve­ri­ges riks­bank, riks­gälds­kon­to­ret och kam­mar­kol­le­giet, 2. anknutna ombud för de verk­sam­he­ter som anges i 1 kap. 5 § 1, 3. börs som dri­ver verk­sam­het med stöd av sitt till­stånd, 4. för­säk­rings­fö­re­tag med kon­ces­sion enligt för­säk­rings­rö­rel­se­la­gen (1982:713), 5. före­tag inom en kon­cern som till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter ute­slu­tande till andra före­tag i kon­cer­nen, 6. fysiska och juri­diska per­so­ner som till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter, om tjäns­ten till­han­da­hålls till­fäl­ligt i sam­band med annan yrkes­mäs­sig verk­sam­het som regle­ras av a) bestäm­mel­ser i lag eller annan för­fatt­ning, eller b) etiska reg­ler som avser yrkes­verk­sam­he­ten i fråga och som inte ute­slu­ter att tjäns­ten till­han­da­hålls, 7. fysiska och juri­diska per­so­ner som inte till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter eller utför inve­ste­rings­verk­sam­het utom han­del för egen räk­ning, såvida de inte a) är mark­nads­ga­ran­ter, eller b) hand­lar för egen räk­ning utan­för en regle­rad mark­nad eller en han­dels­platt­form på ett orga­ni­se­rat, fre­kvent och sys­te­ma­tiskt sätt genom att till­han­da­hålla ett system som är till­gäng­ligt för någon utom­stå­ende i syfte att handla med denne, 8. före­tag som till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter som ute­slu­tande består i för­valt­ning av ett pro­gram som syf­tar till delä­gar­skap för de anställda i före­ta­get, 9. före­tag som till­han­da­hål­ler både a) inve­ste­rings­tjäns­ter som ute­slu­tande består i för­valt­ning av pro­gram som syf­tar till delä­gar­skap för de anställda i före­ta­get, och 1 prop. 2007/08:57, bet. 2007/08:fiu30, rskr. 2007/08:169. 1 sfs 2008:283 b) andra inve­ste­rings­tjäns­ter än sådana som anges i a ute­slu­tande till andra före­tag i kon­cer­nen, 10. fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag och fond­fö­re­tag som får driva verk­sam­het enligt lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der, 11. före­tag som hand­lar med finan­si­ella instru­ment för egen räk­ning eller till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter i fråga om deri­va­t­in­stru­ment med råva­ror som under­lig­gande till­gång eller sådana deri­vat­kon­trakt som avses i 1 kap. 4 § första styc­ket 5 g till kun­derna i sin huvud­sak­liga verk­sam­het, om a) detta utgör en kom­plet­te­rande verk­sam­het eller, om före­ta­get ingår i en kon­cern, detta utgör en kom­plet­te­rande verk­sam­het sett till kon­cer­nen i dess hel­het, och b) den huvud­sak­liga verk­sam­he­ten inte utgörs av till­han­da­hål­lande av inve­ste­rings­tjäns­ter eller sådana tjäns­ter som avses i 7 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 12. fysiska och juri­diska per­so­ner som till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­råd­giv­ning till kund inom ramen för annan yrkes­mäs­sig verk­sam­het än sådan som omfat­tas av bestäm­mel­serna i denna lag, om det inte läm­nas någon spe­ci­fik ersätt­ning för råd­giv­ningen, 13. före­tag vars huvud­sak­liga verk­sam­het utgörs av han­del för egen räk­ning med råva­ror eller deri­va­t­in­stru­ment med råva­ror som under­lig­gande till­gång, om före­ta­get inte ingår i en kon­cern vars huvud­sak­liga verk­sam­het utgörs av till­han­da­hål­lande av inve­ste­rings­tjäns­ter eller sådana tjäns­ter som avses i 7 kap. 1 § lagen om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 14. före­tag som till­han­da­hål­ler inve­ste­rings­tjäns­ter eller utför inve­ste­rings­verk­sam­het a) som ute­slu­tande består i han­del för egen räk­ning på mark­na­der för finan­si­ella ter­mi­ner, optio­ner eller andra deri­va­t­in­stru­ment och på avis­ta­mark­na­der bara i syfte att skydda deri­vat­po­si­tio­ner, eller b) som dels hand­lar på upp­drag av andra med­lem­mar på mark­na­derna som anges i a eller stäl­ler pri­ser för dem, dels garan­te­ras av clea­ring­del­ta­gare på dessa mark­na­der, om ansva­ret för att avtal som ingås av före­ta­gen full­görs bärs av clea­ring­del­ta­garna, och 15. verk­sam­het enligt 1 § 1 och 5 som drivs av den som är regi­stre­rad för för­med­ling av alla slag av för­säk­ringar eller bara liv­för­säk­ringar enligt 2 kap. 3 § lagen (2005:405) om för­säk­rings­för­med­ling, om a) verk­sam­he­ten bara är en sido­verk­sam­het till för­säk­rings­för­med­lingen och bara avser mot­ta­gande och vida­re­be­ford­ran av order avse­ende ande­lar i inve­ste­rings­fon­der eller sådana fond­fö­re­tag som avses i 1 kap. 7 och 9 §§ lagen om inve­ste­rings­fon­der samt inve­ste­rings­råd­giv­ning till kund avse­ende sådana ande­lar, b) kun­ders order vida­re­be­fordras bara direkt till fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag samt fond­fö­re­tag som avses i a, och c) för­säk­rings­för­med­la­ren i denna verk­sam­het inte tar emot kun­ders medel eller fon­dan­de­lar. till­stånd krävs inte hel­ler för sådan för­valt­ning av finan­si­ella instru­ment som är regle­rad i någon annan lag. 2 8 kap. 19 § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla en enhet som ingår i någon av föl­jande grup­per som en jäm­bör­dig mot­part: 1. vär­de­pap­pers­bo­lag och utländska vär­de­pap­pers­fö­re­tag, 2. kre­di­tin­sti­tut, 3. för­säk­rings­fö­re­tag, 4. vär­de­pap­pers­fon­der som avses i 1 kap. 1 § första styc­ket 20 lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der och fond­fö­re­tag som avses i 1 kap. 7 § första styc­ket 1 samma lag samt fond­bo­lag eller för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar dem, 5. pen­sions­fon­der och för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar dem, 6. andra finan­si­ella före­tag än sådana som avses i 1–5 som har till­stånd att driva verk­sam­het enligt lag­stift­ningen i det land där de hör hemma eller som regle­ras i lag­stift­ning i det lan­det, 7. före­tag som är undan­tagna från till­stånds­plikt enligt 2 kap. 5 § första styc­ket 13 och 14, 8. natio­nella rege­ringar och där­med sam­man­häng­ande organ, inklu­sive offent­liga organ som har hand om stats­skuld, central­ban­ker och överstat­liga orga­ni­sa­tio­ner, samt 9. andra före­tag än sådana som avses i 1–8, om de ska betrak­tas som pro­fes­sio­nella kun­der enligt 16 § första styc­ket 1–3. ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla ett före­tag som inte ingår i någon av grup­perna i första styc­ket som en jäm­bör­dig mot­part, om före­ta­get 1. begär att bli behand­lat som en jäm­bör­dig mot­part, och 2. får behand­las som en pro­fes­sio­nell kund enligt 17 § första styc­ket. ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla ett före­tag som en jäm­bör­dig mot­part enligt andra styc­ket bara om före­ta­get får behand­las som en pro­fes­sio­nell kund enligt 17 § för sådana tjäns­ter och trans­ak­tio­ner. 25 § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får till­han­da­hålla inve­ste­rings­tjäns­terna mot­ta­gande och vida­re­be­ford­ran av order i fråga om ett eller flera finan­si­ella instru­ment och utfö­rande av order avse­ende finan­si­ella instru­ment på kun­ders upp­drag utan att upp­fylla kra­ven i 24 §, om 1. tjäns­ten avser a) aktier som tagits upp till han­del på en regle­rad mark­nad eller på en mot­sva­rande mark­nad utan­för ees, b) pen­ning­mark­nads­in­stru­ment, c) obli­ga­tio­ner eller andra for­mer av skuld­för­bin­del­ser utan deri­va­tin­slag, d) ande­lar i en vär­de­pap­pers­fond som avses i 1 kap. 1 § första styc­ket 20 lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der eller i ett fond­fö­re­tag som avses i 1 kap. 7 § första styc­ket 1 samma lag, eller e) andra okom­pli­ce­rade finan­si­ella instru­ment, 2. tjäns­ten till­han­da­hålls på kun­dens ini­ti­a­tiv, samt 3. kun­den klart och tyd­ligt har infor­me­rats om att insti­tu­tet inte kom­mer att bedöma om instru­men­tet eller tjäns­ten pas­sar kun­den. infor­ma­tion enligt första styc­ket 3 får läm­nas i stan­dar­di­se­rad form. sfs 2008:283 3 sfs 2008:283 25 kap. 22 § om den regel­bundna finan­si­ella infor­ma­tio­nen som anges i 16 kap. 4–7 §§ inte har upp­rät­tats i enlig­het med de bestäm­mel­ser som gäl­ler för emit­ten­ten, ska finansin­spek­tio­nen med­dela emit­ten­ten av de över­låt­bara vär­de­pap­pe­ren en erin­ran. en erin­ran ska inte beslu­tas om en över­trä­delse är ringa eller ursäkt­lig eller om en börs eller en regle­rad mark­nad i ett annat land inom ees vid­tar till­räck­liga åtgär­der mot emit­ten­ten. 26 kap. 3 § bolags­ver­kets beslut att skriva av eller vägra regi­stre­ring av en anmä­lan avse­ende ett anknu­tet ombud eller beslut att avre­gi­strera ett anknu­tet ombud enligt 6 kap. 8 eller 9 § får över­kla­gas hos all­män för­valt­nings­dom­stol inom två måna­der från dagen för beslu­tet. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. denna lag trä­der i kraft den 23 juli 2008. på rege­ring­ens väg­nar mats odell lars afrell (finans­de­par­te­men­tet) 4 thom­son för­lag ab, tel. 08-​587 671 00 elan­ders, väl­lingby 2008