SFS 2015:186 Lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den; utfär­dad den 26 mars 2015. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs 2 i fråga om lagen (2007:528) om värde-​​ pap­pers­mark­na­den 3 dels att nuva­rande 25 kap. 1 a–1 c §§ ska beteck­nas 25 kap. 1 b–1 d §§, dels att 25 kap. 1 b, 1 c, 9, 10, 17, 25 och 28 §§ och 26 kap. 1 § ska ha föl- jande lydelse, dels att rubri­ken när­mast före 25 kap. 1 § ska lyda ”ingri­pan­den mot svenska vär­de­pap­pers­in­sti­tut, börser och svenska clea­ring­or­ga­ni­sa­tio­ner samt vissa fysiska per­so­ner”, dels att det ska infö­ras sju nya para­gra­fer, 24 kap. 8 a §, 25 kap. 1 a, 9 a och 10 a–10 d §§, och när­mast före 25 kap. 10 a § en ny rubrik av föl­jande ly- delse. 24 kap. 8a§ finan­sin­spek­tio­nen får utö­ver det som anges i 7 och 8 §§ besluta att en ägare i ett vär­de­pap­pers­bo­lag som inte föl­jer bestäm­mel­serna i 1 eller 4 § ska betala en sank­tions­av­gift som bestäms i enlig­het med 25 kap. 9–10 §§. 25 kap. 1a§ finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i ett värdepap-​​ pers­bo­lags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för nå- gon av dem, om vär­de­pap­pers­bo­la­get 1. har fått till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse genom att lämna falska upp­gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. i strid med 24 kap. 5 § första styc­ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 3. i strid med 24 kap. 5 § tredje styc­ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier eller an- delar i före­ta­get samt stor­le­ken på inne­ha­ven, 1 prop. 2014/15:57, bet. 2014/15:fiu13, rskr. 2014/15:146. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/36/eu av den 26 juni 2013 om be- hörig­het att utöva verk­sam­het i kre­di­tin­sti­tut och om till­syn av kre­di­tin­sti­tut och värde-​​ pap­pers­fö­re­tag, om änd­ring av direk­tiv 2002/87/eg och om upp­hä­vande av direk­tiv 2006/48/eg och 2006/49/eg. 3 senaste lydelse av 25 kap. 1 c § 2014:985. sfs 2015:186 utkom från tryc­ket den 9 april 2015 2 sfs 2015:186 4. inte upp­fyl­ler kra­ven i 8 kap. 3–6, 8, 8 e, 9 eller 11 § eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 8 kap. 42 § 2, 4 och 6, 5. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull-​​ stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om efter­lev­na­den av skyl­dig­he­ten att upp- fylla kapi­tal­baskra­ven enligt arti­kel 92 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, i strid med arti­kel 99.1 i den för­ord­ningen, 6. låter bli att rap­por­tera eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen när det gäl­ler data som avses i arti­kel 101 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 7. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull-​​ stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om en stor expo­ne­ring i strid med arti­kel 394.1 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 8. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull-​​ stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om lik­vi­di­tet i strid med arti­kel 415.1 och 415.2 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 9. låter bli att lämna upp­gif­ter till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull-​​ stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om sin brut­to­so­li­di­tet i strid med arti­kel 430.1 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 10. vid upp­re­pade till­fäl­len eller sys­te­ma­tiskt låter bli att hålla lik­vida till- gångar i strid med arti­kel 412 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung-​​ liga lydel­sen, 11. utsät­ter sig för en expo­ne­ring som över­skri­der grän­serna enligt arti­kel 395 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 12. är expo­ne­rat för kre­di­tris­ken i en vär­de­pap­pe­ri­se­rings­po­si­tion utan att upp­fylla vill­ko­ren i arti­kel 405 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung-​​ liga lydel­sen, 13. låter bli att lämna infor­ma­tion eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig in- for­ma­tion i strid med någon av artik­larna 431.1–431.3 och 451.1 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, 14. gör betal­ningar till inne­ha­vare av instru­ment som ingår i insti­tu­tets ka- pital­bas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapi­tal­buf­fer­tar eller arti­kel 28, 51 eller 63 i för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i den ursprung­liga lydel­sen, när dessa artik­lar för­bju­der sådana betal­ningar till inne­ha­vare av in- stru­ment som ingår i kapi­tal­ba­sen, 15. har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig över­trä­delse av lagen (2009:62) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan­sie­ring av ter­ro­rism, eller 16. har tillå­tit en sty­rel­se­le­da­mot, verk­stäl­lande direk­tö­ren eller ersät­tare för någon av dem att åta sig ett sådant upp­drag i bola­get eller kvar­stå i bola­get trots att kra­ven i 3 kap. 1 § första styc­ket 5 eller 6 eller 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är upp­fyllda. om en sådan per­son som anges i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 24 kap. 1 eller 4 § för för­värv eller avytt­ring av aktier eller ande­lar i bola­get, ska första styc­ket 2 och 3 inte gälla för den per- sonen i fråga om dessa aktier eller ande­lar. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om bola­gets över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 3 sfs 2015:1861. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, inte får vara sty­rel­se­le­da­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett vär­de­pap­pers­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 1b§ 4 vid valet av sank­tion ska finan­sin­spek­tio­nen ta hän­syn till hur all- var­lig över­trä­del­sen är och hur länge den pågått. sär­skild hän­syn ska tas till över­trä­del­sens art, över­trä­del­sens kon­kreta och poten­ti­ella effek­ter på det finan­si­ella syste­met, ska­dor som upp­stått och gra­den av ansvar. finan­sin­spek­tio­nen får avstå från ingri­pande om en över­trä­delse är ringa eller ursäkt­lig, om före­ta­get gör rät­telse eller om den fysiska per­so­nen ver­kat för att före­ta­get gör rät­telse eller om någon annan myn­dig­het har vid­ta­git åt- gär­der mot före­ta­get eller den fysiska per­so­nen och dessa åtgär­der bedöms till­räck­liga. 1c§ 5 utö­ver det som anges i 1 b § ska i för­svå­rande rikt­ning beak­tas om före­ta­get eller den fysiska per­so­nen tidi­gare har begått en över­trä­delse. vid denna bedöm­ning bör sär­skild vikt fäs­tas vid om över­trä­del­serna är likar­tade och den tid som har för­flu­tit mel­lan de olika över­trä­del­serna. i förmild­rande rikt­ning ska beak­tas om 1. före­ta­get eller den fysiska per­so­nen i väsent­lig mån genom ett aktivt sam­ar­bete har under­lät­tat finan­sin­spek­tio­nens utred­ning, och 2. före­ta­get snabbt upp­hört med över­trä­del­sen eller den fysiska per­so­nen snabbt ver­kat för att över­trä­del­sen ska upp­höra, sedan den anmälts till eller påta­lats av finan­sin­spek­tio­nen. 9§ 6 sank­tions­av­gif­ten för ett svenskt vär­de­pap­pers­in­sti­tut, en börs eller en svensk clea­ring­or­ga­ni­sa­tion ska fast­stäl­las till högst 1. tio pro­cent av före­ta­gets omsätt­ning när­mast före­gå­ende räken­skapsår, 2. två gånger den vinst som före­ta­get erhål­lit till följd av regelöverträdel-​​ sen, om belop­pet går att fast­ställa, eller 3. två gånger de kost­na­der som före­ta­get und­vi­kit till följd av regelöverträ-​​ del­sen, om belop­pet går att fast­ställa. sank­tions­av­gif­ten får inte bestäm­mas till ett lägre belopp än 5 000 kro­nor. om över­trä­del­sen har skett under före­ta­gets första verk­sam­hetsår eller om upp­gif­ter om omsätt­ningen annars sak­nas eller är brist­fäl­liga, får den uppskat-​​ tas. för vär­de­pap­pers­in­sti­tut får avgif­ten inte vara så stor att insti­tu­tet där­ef­ter inte upp­fyl­ler kra­ven i 8 kap. 3 § denna lag eller 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse. 9a§ sank­tions­av­gif­ten för en fysisk per­son ska fast­stäl­las till högst 1. ett belopp som per den 17 juli 2013 i svenska kro­nor mot­sva­rade fem mil­jo­ner euro, 2. två gånger den vinst som den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regel-​​ över­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa, eller 4 senaste lydelse av tidi­gare 1 a § 2014:985. 5 senaste lydelse av tidi­gare 1 b § 2014:985. 6 senaste lydelse 2014:985. 4 sfs 2015:186 3. två gånger de kost­na­der som den fysiska per­so­nen und­vi­kit till följd av regelö­ver­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 10 § 7 när sank­tions­av­gif­tens stor­lek fast­ställs, ska sär­skild hän­syn tas till sådana omstän­dig­he­ter som anges i 1 b och 1 c §§, samt till före­ta­gets eller den fysiska per­so­nens finan­si­ella ställ­ning och, om det går att fast­ställa, den vinst som före­ta­get eller den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regelöver-​​ trä­del­sen eller de kost­na­der som und­vi­kits. sank­tions­före­läg­gande 10a§ frå­gor om ingri­pan­den mot fysiska per­so­ner för över­trä­del­ser enligt 1 a § tas upp av finan­sin­spek­tio­nen genom sank­tions­före­läg­gande. ett sank­tions­före­läg­gande inne­bär att den fysiska per­so­nen före­läggs att inom en viss tid god­känna ett ingri­pande enligt 1 a § fjärde styc­ket som är be- stämt till tid eller belopp. när före­läg­gan­det har god­känts, gäl­ler det som ett dom­stols­av­gö­rande som fått laga kraft. ett god­kän­nande som görs efter den tid som angetts i föreläg-​​ gan­det är utan ver­kan. 10 b § ett sank­tions­före­läg­gande ska inne­hålla upp­gift om 1. den fysiska per­son som före­läg­gan­det avser, 2. över­trä­del­sen och de omstän­dig­he­ter som behövs för att kän­ne­teckna den, 3. de bestäm­mel­ser som är tillämp­liga på över­trä­del­sen, och 4. den sank­tion som före­läggs per­so­nen. före­läg­gan­det ska också inne­hålla en upp­lys­ning om att ansö­kan om sank- tion kan komma att ges in till dom­stol, om före­läg­gan­det inte god­känns inom den tid som finan­sin­spek­tio­nen anger. 10 c § om ett sank­tions­före­läg­gande inte har god­känts inom angi­ven tid, får finan­sin­spek­tio­nen ansöka hos dom­stol om att sank­tion ska beslu­tas. en så- dan ansö­kan ska göras hos den för­valt­nings­rätt som är behö­rig att pröva ett över­kla­gande av finan­sin­spek­tio­nens beslut om ingri­pande mot värdepap-​​ pers­bo­la­get för samma över­trä­delse. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. 10 d § en sank­tion för en över­trä­delse enligt 1 a § får beslu­tas bara om sank­tions­före­läg­gande har del­getts den som sank­tio­nen rik­tas mot inom två år från den tid­punkt då över­trä­del­sen ägde rum. 17 § om någon dri­ver sådan verk­sam­het som omfat­tas av denna lag utan att vara berät­ti­gad till det, ska finan­sin­spek­tio­nen före­lägga denne att upp­höra med verk­sam­he­ten. det­samma gäl­ler om någon i han­del med finan­si­ella in- stru­ment använ­der beteck­ningen börs utan att ha till­stånd att driva en regle­rad mark­nad. 7 senaste lydelse 2014:985. 5 sfs 2015:186om det är osä­kert om lagen är tillämp­lig på en viss verk­sam­het, får inspek-​​ tio­nen före­lägga den som dri­ver verk­sam­he­ten att lämna de upp­lys­ningar om verk­sam­he­ten som inspek­tio­nen behö­ver för att bedöma om så är fal­let. ett före­läg­gande enligt denna para­graf som avser ett utländskt före­tag får rik­tas mot såväl före­ta­get som den som i sve­rige är verk­sam för före­ta­gets räk­ning. finan­sin­spek­tio­nen får även ingripa mot någon som dri­ver värdepappers-​​ rörelse utan att vara berät­ti­gad till det, genom beslut om sank­tions­av­gift enligt bestäm­mel­serna i detta kapi­tel. 25 § 8 en sank­tions­av­gift, sär­skild avgift, straffav­gift eller för­se­nings­av­gift ska beta­las till finan­sin­spek­tio­nen inom tret­tio dagar efter det att beslu­tet om den har fått laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­känts eller den längre tid som anges i beslu­tet eller före­läg­gan­det. 28 § 9 en sank­tions­av­gift, sär­skild avgift, straffav­gift, eller för­se­nings­av­gift som har beslu­tats fal­ler bort i den utsträck­ning verk­stäl­lig­het inte har skett inom fem år från det att beslu­tet fick laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­kän­des. 26 kap. 1§ finan­sin­spek­tio­nens beslut enligt 23 kap. 11 § och 25 kap. 10 a § och 17 § andra styc­ket får inte över­kla­gas. andra beslut som finan­sin­spek­tio­nen med­de­lar enligt denna lag får över- kla­gas till all­män för­valt­nings­dom­stol. detta gäl­ler dock inte beslut i ären­den som avses i 20 § första styc­ket 5 för­valt­nings­la­gen (1986:223). pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. finan­sin­spek­tio­nen får bestämma att ett beslut om för­bud, före­läg­gande eller åter­kal­lelse ska gälla ome­del­bart. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 maj 2015. 2. äldre före­skrif­ter gäl­ler för över­trä­del­ser som ägt rum före ikraftträdan-​​ det. på rege­ring­ens väg­nar per bolund kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) 8 senaste lydelse 2014:985. 9 senaste lydelse 2014:985. norstedts juri­dik ab/frit­zes elan­ders sve­rige ab, 2015