SFS 2019:289 Lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den utfär­dad den 16 maj 2019 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2007:528) om värde-​​ pap­pers­mark­na­den dels att 9 kap. 2 § och 25 kap. 12 och 15 a §§ ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras fem nya para­gra­fer, 8 kap. 20 a–20 d §§ och 9 kap. 30 a §, och när­mast före 8 kap. 20 a § och 9 kap. 30 a § nya rubri­ker av föl­jande lydelse. 8 kap. prin­ci­per för aktieä­ga­ren­ga­ge­mang 20 a § ett svenskt vär­de­pap­pers­in­sti­tut som när det till­han­da­hål­ler port- följ­för­valt­ning inve­ste­rar i aktier som är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad och som har getts ut av ett bolag inom ees, ska anta prin­ci­per för sitt aktieä­ga­ren­ga­ge­mang i fråga om sådana aktier. av prin­ci­perna ska det framgå hur vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet inte­gre­rar aktieä­ga­ren­ga­ge­manget i sin pla­ce­rings­stra­tegi. prin­ci­perna ska beskriva hur vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet 1. över­va­kar rele­vanta frå­gor om bolag som det inve­ste­rar i (portfölj-​​ bolag), där­ibland bola­gens stra­tegi, finan­si­ella och icke-​finan­si­ella resul­tat och ris­ker, kapi­tal­struk­tur, soci­ala och mil­jö­mäs­siga påver­kan och bolags-​​ styr­ning, 2. för dia­lo­ger med före­trä­dare för port­följ­bo­lag, 3. utö­var röst­rätt och andra rät­tig­he­ter som är knutna till akti­e­in­ne­ha­vet, 4. sam­ar­be­tar med andra aktieä­gare, 5. kom­mu­ni­ce­rar med rele­vanta intres­sen­ter i port­följ­bo­lag, och 6. han­te­rar fak­tiska och poten­ti­ella intres­se­kon­flik­ter. 20 b § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut som enligt 20 a § ska anta prin­ci­per för sitt aktieä­ga­ren­ga­ge­mang ska varje år redo­göra för hur prin­ci­perna har tilläm­pats. redo­gö­rel­sen ska inne­hålla 1. en all­män beskriv­ning av vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tets röst­nings­be­te­ende i port­följ­bo­la­gen, 2. en för­kla­ring av de vik­ti­gaste omröst­ning­arna, och 1 prop. 2018/19:56, bet. 2018/19:cu16, rskr. 2018/19:213. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2007/36/eg av den 11 juli 2007 om utnytt­jande av vissa av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter i börsno­te­rade före­tag, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2017/828. sfs 2019:289 pub­li­ce­rad den 24 maj 2019 2 sfs 3. upp­gift om i vilka frå­gor som vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet har använt sig av råd eller röst­nings­re­kom­men­da­tio­ner från en röst­nings­råd­gi­vare. av redo­gö­rel­sen ska det också framgå hur vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet har rös­tat på port­följ­bo­la­gens stäm­mor. omröst­ningar som är obe­tyd­liga på grund av ämnet eller stor­le­ken på akti­e­in­ne­ha­vet behö­ver dock inte redo­vi­sas. 20 c § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får avstå från att upp­fylla ett eller flera av kra­ven i 20 a och 20 b §§, om insti­tu­tet tyd­ligt anger skä­len för det. 20 d § prin­ci­perna för aktieä­ga­ren­ga­ge­mang enligt 20 a §, den årliga redo- görel­sen enligt 20 b § och upp­gif­ter enligt 20 c § ska hål­las till­gäng­liga utan kost­nad på vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tets webb­plats. om vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet inte har en egen webb­plats får infor­ma­tio­nen hål­las till­gäng­lig på en annan webb­plats som enkelt kan nås. 9 kap. 2 §3 av bestäm­mel­serna om vär­de­pap­pers­in­sti­tut i detta kapi­tel ska bara det som anges i 1, 10–30, 31–39, 47 och 48 §§ tilläm­pas på utländska före­tag som dri­ver vär­de­pap­pers­rö­relse i sve­rige enligt 4 kap. 1 § första styc­ket 1. det som anges i 1, 10–12, 14–17, 20–29 och 31–39 §§ gäl­ler inte för tran- sak­tio­ner som genom­förs mel­lan del­ta­garna på en mtf-​platt­form enligt de reg­ler som gäl­ler för platt­for­men eller i för­hål­lan­det mel­lan del­ta­garna och det vär­de­pap­pers­in­sti­tut som dri­ver platt­for­men. infor­ma­tion till insti­tu­tio­nella inve­ste­rare 30 a § ett svenskt vär­de­pap­pers­in­sti­tut som när det till­han­da­hål­ler port- följ­för­valt­ning till en sådan insti­tu­tio­nell inve­ste­rare som avses i arti­kel 2 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2007/36/eg av den 11 juli 2007 om utnytt­jande av vissa av aktieä­ga­res rät­tig­he­ter i börsno­te­rade före­tag, i lydel-​​ sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2017/828, inve­ste­rar i aktier som är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad och som har getts ut av ett bolag inom ees, ska i fråga om sådana aktier varje år till investe-​​ raren lämna en redo­gö­relse med upp­gift om 1. de mest bety­dande ris­kerna som inve­ste­ring­arna är för­e­nade med på medel­lång till lång sikt, 2. port­föl­jens sam­man­sätt­ning, 3. port­föl­jens omsätt­ning och omsätt­nings­kost­na­der, 4. röst­nings­råd­gi­vare som har anli­tats för enga­ge­mang i port­följ­bo­la­gen, 5. rikt­lin­jer för utlå­ning av vär­de­pap­per och hur dessa tilläm­pas för att full­följa enga­ge­manget i tillämp­liga fall, sär­skilt vid port­följ­bo­la­gens bolags­stäm­mor, 6. hur pla­ce­rings­stra­te­gin för port­följ­för­valt­nings­tjäns­ten överensstäm-​​ mer med över­ens­kom­mel­sen med inve­ste­ra­ren och hur den bidrar till ut- veck­lingen av den­nes till­gångar på medel­lång till lång sikt, 7. huruvida, och i så fall hur, vär­de­pap­pers­in­sti­tu­tet fat­tar investerings-​​ beslut med utgångs­punkt i en bedöm­ning av port­följ­bo­la­gens resul­tat på medel­lång till lång sikt, och 8. huruvida några intres­se­kon­flik­ter har upp­kom­mit och i så fall vilka och hur de har han­te­rats. om infor­ma­tio­nen redan är till­gäng­lig för all­män­he­ten behö­ver den inte tas med i redo­gö­rel­sen. 3 senaste lydelse 2017:679. 2019:289 3 sfs 25 kap. 12 §4 finan­sin­spek­tio­nen får före­lägga ett utländskt vär­de­pap­pers­fö­re­tag som hör hemma inom ees och som dri­ver verk­sam­het från filial i sve­rige, att göra rät­telse om det över­trä­der någon av föl­jande bestäm­mel­ser eller före­skrif­ter som hän­för sig till någon av dem: – 8 kap. 15–20, 32 och 33 §§, – 9 kap. 1, 10–12, 14–30 och 31–39 §§, – 13 kap. 9 §, och – lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finan­sie­ring av ter­ro­rism eller före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av den lagen. ett före­läg­gande ska också utfär­das om före­ta­get åsi­do­sät­ter sina skyldig-​​ heter enligt någon av artik­larna 14–26 i för­ord­ningen om mark­na­der för finan­si­ella instru­ment. om före­ta­get inte föl­jer före­läg­gan­det, ska finan­sin­spek­tio­nen under-​​ rätta den behö­riga myn­dig­he­ten i före­ta­gets hem­land. om rät­telse inte sker, får finan­sin­spek­tio­nen för­bjuda värdepappers-​​ före­ta­get att påbörja nya trans­ak­tio­ner i sve­rige. innan för­bud med­de­las ska inspek­tio­nen under­rätta den behö­riga myn­dig­he­ten i före­ta­gets hem­land. euro­pe­iska kom­mis­sio­nen och euro­pe­iska värdepappers-​​ och marknads-​​ myn­dig­he­ten ska ome­del­bart infor­me­ras när ett för­bud med­de­las. 15 a §5 finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot den eller de per­so­ner som har ansva­ret för led­ningen av en filial till ett sådant före­tag som anges i 15 §, om före­ta­get 1. har fått sitt till­stånd genom att lämna falska upp­gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. har tillå­tit en per­son som har ansva­ret för led­ningen av fili­a­len att åta sig ett sådant upp­drag i fili­a­len eller att kvar­stå i detta trots att kra­ven i 4 kap. 4 § 5 eller i före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är upp­fyllda, eller 3. har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt a) någon av 8 kap. 9–20 eller 21–34 §§ eller före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av någon av bestäm­mel­serna i 8 kap. 35 § 3–12, b) någon av 9 kap. 1 §, 8 § tredje styc­ket, 9–12, 14–17, 20–30, 31–41 eller 43 §§ eller före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av någon av bestämmel-​​ serna i 9 kap. 50 § 1, 3–9 eller 11, c) någon av 11 kap. 1 §, 1 a § andra styc­ket, 1 b–4 eller 12 §§ eller dri­ver en till­växt­mark­nad för små och medel­stora före­tag trots att kra­ven i 13 § inte är upp­fyllda, d) någon av 13 kap. 1 a–1 j, 6 a eller 9 §§, e) 22 kap. 2 § andra styc­ket, 5 eller 6 § eller inte har följt ett beslut som med­de­lats av finan­sin­spek­tio­nen enligt 22 kap. 1 §, 2 § första styc­ket eller 3 §, eller f) 23 kap. 2 § första styc­ket eller före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av 23 kap. 15 § 1, eller inte har följt en begä­ran, ett före­läg­gande eller ett beslut som med­de­lats av finan­sin­spek­tio­nen enligt 23 kap. 2 § tredje styc­ket, 3 § första styc­ket, 3 a eller 3 b § eller har mot­satt sig en under­sök­ning enligt 23 kap. 4 §. 4 senaste lydelse 2017:679. 5 senaste lydelse 2017:679. 2019:289 4 sfs 1. denna lag trä­der i kraft den 10 juni 2019. 2. årliga redo­gö­rel­ser enligt 8 kap. 20 b § och 9 kap. 30 a § ska läm­nas första gången 2020. på rege­ring­ens väg­nar per bolund anna jeg­nell (finans­de­par­te­men­tet) 2019:289