SFS 2021:471 Lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den utfär­dad den 3 juni 2021 enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2007:528) om värde-​​ pap­pers­mark­na­den dels att 25 kap. 1 d § ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras två nya para­gra­fer, 9 kap. 25 a och 25 b §§, och när­mast före 9 kap. 25 a § en ny rubrik av föl­jande lydelse. 9 kap. vissa skuld­in­stru­ment 25 a § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får bara sälja rele­vanta kapi­tal­in­stru­ment enligt 2 kap. 1 § lagen (2015:1016) om reso­lu­tion och skuld­in­stru­ment som upp­fyl­ler vill­ko­ren i arti­kel 72a i till­syns­för­ord­ningen utom när det gäl­ler arti­kel 72a.1 b och hän­vis­ningen till arti­kel 72b.3–72b.5 till en icke-​profess-​ ionell kund, om insti­tu­tet 1. har gjort en pröv­ning enligt 23 §, 2. på grund­val av pröv­ningen enligt 1 har för­vis­sat sig om att instrumen-​​ ten är lämp­liga för kun­den, och 3. har läm­nat kun­den en lämp­lig­hets­för­kla­ring enligt 28 §. 25 b § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska kräva att den icke-​pro­fes­sio­nella kun- den läm­nar insti­tu­tet infor­ma­tion om sin port­följ av finan­si­ella instru­ment. i port­föl­jen ska räk­nas med insätt­ningar av kon­tanta medel men inte inne­hav av sådana finan­si­ella instru­ment som har läm­nats som säker­het. om port­föl­jens värde inte över­sti­ger 500 000 euro vid tid­punk­ten för kun- dens för­värv av sådana instru­ment som avses i 25 a §, ska värdepappersinsti-​​ tutet säker­ställa att för­vär­vet inte över­sti­ger 10 pro­cent av port­föl­jens värde. när ett för­värv som avses i andra styc­ket görs för första gången får lik­vi­den för instru­men­ten inte under­stiga 10 000 euro. 1 prop. 2020/21:155, bet. 2020/21:fiu33, rskr. 2020/21:324. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/eu av den 15 maj 2014 om inrät­tande av en ram för åter­hämt­ning och reso­lu­tion av kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av rådets direk­tiv 82/891/eeg och euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2001/24/eg, 2002/47/eg, 2004/25/eg, 2005/56/eg, 2007/36/eg, 2011/35/eu, 2012/30/eu och 2013/36/eu samt europa-​​ par­la­men­tets och rådets för­ord­ningar (eu) nr 1093/2010 och (eu) nr 648/2012, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2019/879. sfs 2021:471 pub­li­ce­rad den 5 juni 2021 2 sfs 2021:47125 kap. 1 d §3 finan­sin­spek­tio­nen ska, utö­ver i de fall som anges i 1 a och 1 b §§, ingripa mot någon som ingår i ett vär­de­pap­pers­bo­lags sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om värdepappers-​​ bola­get 1. har fått till­stånd att driva vär­de­pap­pers­rö­relse genom att lämna falska upp­gif­ter eller på annat otill­bör­ligt sätt, 2. inte upp­fyl­ler kra­ven i 3 kap. 5 § första styc­ket eller har tillå­tit en sty­rel­se­le­da­mot, verk­stäl­lande direk­tö­ren eller ersät­tare för någon av dem att åta sig ett sådant upp­drag i bola­get eller kvar­stå i bola­get trots att kra­ven i 3 kap. 1 § första styc­ket 5 eller 6 eller någon av 8 kap. 8 b–8 d §§ eller i före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av 3 kap. 12 § 2 inte är upp­fyllda, 3. åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt 5 kap. 4 §, 4. inte upp­fyl­ler kra­ven i någon av 8 kap. 3–6, 8 eller 8 f §§ eller i före- skrif­ter som med­de­lats med stöd av 8 kap. 35 § 1, 5. i strid med 8 a kap. 2 eller 3 § låter bli att upp­rätta eller lämna in en åter­hämt­nings­plan eller en kon­cer­nå­ter­hämt­nings­plan, 6. i strid med 8 b kap. 11 § låter bli att anmäla att kon­cer­nin­ternt finan-​​ siellt stöd ska läm­nas, 7. i strid med 23 kap. 3 c § låter bli att under­rätta finan­sin­spek­tio­nen om att vär­de­pap­pers­bo­la­get fal­le­rar eller san­no­likt kom­mer att fal­lera, 8. i strid med 24 kap. 5 § första styc­ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla sådana för­värv och avytt­ringar som avses där, 9. i strid med 24 kap. 5 § tredje styc­ket låter bli att till finan­sin­spek­tio­nen anmäla nam­nen på de ägare som har ett kva­li­fi­ce­rat inne­hav av aktier i bola­get samt stor­le­ken på inne­ha­ven, 10. gör betal­ningar till inne­ha­vare av instru­ment som ingår i bola­gets kapi­tal­bas i strid med 8 kap. 3 och 4 §§ lagen (2014:966) om kapi­tal­buf­fer­tar eller arti­kel 28, 51 eller 63 i till­syns­för­ord­ningen, när dessa artik­lar för­bju­der sådana betal­ningar till inne­ha­vare av instru­ment som ingår i kapi­tal­ba­sen, 11. inte upp­fyl­ler kra­vet på kapi­tal­bas och kva­li­fi­ce­rade skul­der enligt 4 kap. lagen (2015:1016) om reso­lu­tion eller i strid med 28 kap. 1 § samma lag låter bli att lämna begärda upp­lys­ningar till riks­gälds­kon­to­ret, 12. har befun­nits ansva­rigt för en all­var­lig, upp­re­pad eller sys­te­ma­tisk över­trä­delse av lagen (2017:630) om åtgär­der mot pen­ning­tvätt och finansie-​​ ring av ter­ro­rism, eller före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av den lagen, 13. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om efter­lev­na­den av skyl­dig­he­ten att upp­fylla kapi­tal­baskra­ven enligt arti­kel 92 i till­syns­för­ord­ningen, i strid med arti­kel 430.1 i den för­ord­ningen, 14. låter bli att rap­por­tera eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor-​​ mation till finan­sin­spek­tio­nen när det gäl­ler data som avses i arti­kel 430a i till­syns­för­ord­ningen, 15. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om en stor expo­ne­ring i strid med arti­kel 394.1 i till­syns­för­ord­ningen, 16. låter bli att lämna infor­ma­tion till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om lik­vi­di­tet i strid med arti­kel 415.1 och 415.2 i till­syns­för­ord­ningen, 17. låter bli att lämna upp­gif­ter till finan­sin­spek­tio­nen eller läm­nar ofull-​​ stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion om sin brut­to­so­li­di­tet i strid med arti­kel 430.1 och 430.2 i till­syns­för­ord­ningen, 3 senaste lydelse 2020:1210. 3 sfs 2021:47118. vid upp­re­pade till­fäl­len eller sys­te­ma­tiskt låter bli att hålla lik­vida till- gångar i strid med arti­kel 412 i till­syns­för­ord­ningen, 19. utsät­ter sig för en expo­ne­ring som över­skri­der grän­serna enligt arti­kel 395 i till­syns­för­ord­ningen, 20. är expo­ne­rat för kre­di­tris­ken i en vär­de­pap­pe­ri­se­rings­po­si­tion utan att upp­fylla vill­ko­ren i arti­kel 405 i till­syns­för­ord­ningen, 21. låter bli att lämna infor­ma­tion eller läm­nar ofull­stän­dig eller fel­ak­tig infor­ma­tion i strid med någon av artik­larna 431.1–431.3 och 451.1 i tillsyns-​​ för­ord­ningen, eller 22. är ett moder­fö­re­tag enligt arti­kel 4.1.15 i till­syns­för­ord­ningen och inte upp­fyl­ler kra­ven i del tre, fyra, sex eller sju i den för­ord­ningen eller kra­ven i 2 kap. 1 eller 2 § lagen (2014:968) om sär­skild till­syn över kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag på grupp­nivå eller under­grupp­s­nivå. om en sådan per­son som avses i första styc­ket omfat­tas av tillstånds-​​ eller under­rät­tel­se­skyl­dig­het enligt 24 kap. 1 eller 4 § för för­värv eller avytt­ring av aktier eller ande­lar i bola­get, ska första styc­ket 8 och 9 inte gälla för den per­so­nen i fråga om dessa aktier eller ande­lar. ett ingri­pande enligt första styc­ket får göras endast om bola­gets överträ-​​ delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande görs genom 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser enligt första styc­ket 1, 2, 3, 8 eller 9, per­ma­nent inte får vara sty­rel­se­le­da­mot eller verk­stäl­lande direk­tör i ett vär­de­pap­pers­bo­lag, eller ersät­tare för någon av dem, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2021. 2. bestäm­mel­serna i 9 kap. 25 a och 25 b §§ tilläm­pas inte på rele­vanta kapi­tal­in­stru­ment och efter­ställda kva­li­fi­ce­rade instru­ment som har getts ut före ikraft­trä­dan­det. på rege­ring­ens väg­nar åsa lind­ha­gen lotta hard­vik ceder­sti­erna (finans­de­par­te­men­tet)