SFS 2011:885 Lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling sfs 2011:885 lag om änd­ring i lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den; utfär­dad den 22 juni 2011. enligt riks­da­gens beslut1 föreskrivs2 i fråga om lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den dels att 8 kap. 19, 25 och 42 §§ samt 24 kap. 2 § ska ha föl­jande lydelse, dels att det i lagen ska infö­ras två nya para­gra­fer, 8 kap. 22 a och 22 b §§, av föl­jande lydelse. utkom från tryc­ket den 30 juni 2011 8 kap. 19 §3 ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla en enhet som ingår i någon av föl­jande grup­per som en jäm­bör­dig mot­part: 1. vär­de­pap­pers­bo­lag och utländska vär­de­pap­pers­fö­re­tag, 2. kre­di­tin­sti­tut, 3. för­säk­rings­fö­re­tag, 4. vär­de­pap­pers­fon­der som avses i 1 kap. 1 § första styc­ket 25 lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der och fond­fö­re­tag som avses i 1 kap. 7 § första styc­ket första meningen samma lag samt fond­bo­lag eller för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar dem, 5. pen­sions­fon­der och för­valt­nings­bo­lag som för­val­tar dem, 6. andra finan­si­ella före­tag än sådana som avses i 1–5 som har till­stånd att driva verk­sam­het enligt lag­stift­ningen i det land där de hör hemma eller som regle­ras i lag­stift­ning i det lan­det, 7. före­tag som är undan­tagna från till­stånds­plikt enligt 2 kap. 5 § första styc­ket 13 och 14, 8. natio­nella rege­ringar och där­med sam­man­häng­ande organ, inklu­sive offent­liga organ som har hand om stats­skuld, cen­tral­ban­ker och överstat­liga orga­ni­sa­tio­ner, samt 9. andra före­tag än sådana som avses i 1–8, om de ska betrak­tas som pro­fes­sio­nella kun­der enligt 16 § första styc­ket 1–3. 1 2 prop. 2010/11:135, bet. 2010/11:fiu38, rskr. 2010/11:315. jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i över­låt­bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag) (eut l 302, 17.11.2009, s. 32, celex 32009l0065) och kom­mis­sio­nens direk­tiv 2010/44/eu av den 1 juli 2010 om genom­fö­ran­det av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg när det gäl­ler vissa bestäm­mel­ser avse­ende fusio­ner mel­lan fon­der, mas­ter/fee­der­fond­fö­re­tag och anmäl­nings­för­fa­rande (eut l 176, 10.7.2010, s. 28, celex 32010l0044). 3 senaste lydelse 2008:283. 1 sfs 2011:885 ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla ett före­tag som inte ingår i någon av grup­perna i första styc­ket som en jäm­bör­dig mot­part, om före­ta­get 1. begär att bli behand­lat som en jäm­bör­dig mot­part, och 2. får behand­las som en pro­fes­sio­nell kund enligt 17 § första styc­ket. ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får behandla ett före­tag som en jäm­bör­dig mot­part enligt andra styc­ket bara om före­ta­get får behand­las som en pro­fes­sio­nell kund enligt 17 § för sådana tjäns­ter och trans­ak­tio­ner. 22 a § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut som för­med­lar fon­dan­de­lar enligt 2 kap. 1 § 1 och 2 eller ger råd enligt 2 kap. 1 § 5 till en kund ska, utan att kun­den begär det, till­han­da­hålla kun­den fak­tab­lad i god tid innan avtal ingås. 22 b § ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska till varje kund skynd­samt lämna sådan infor­ma­tion som anges i 4 kap. 12 § första styc­ket fjärde meningen lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der och som insti­tu­tet får från ett fond­bo­lag, för­valt­nings­bo­lag eller annat vär­de­pap­pers­in­sti­tut. 25 §4 ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut får till­han­da­hålla inve­ste­rings­tjäns­terna mot­ta­gande och vida­re­be­ford­ran av order i fråga om ett eller flera finan­si­ella instru­ment och utfö­rande av order avse­ende finan­si­ella instru­ment på kun­ders upp­drag utan att upp­fylla kra­ven i 24 §, om 1. tjäns­ten avser a) aktier som tagits upp till han­del på en regle­rad mark­nad eller på en mot­sva­rande mark­nad utan­för ees, b) pen­ning­mark­nads­in­stru­ment, c) obli­ga­tio­ner eller andra for­mer av skuld­för­bin­del­ser utan deri­va­tin­slag, d) ande­lar i en vär­de­pap­pers­fond som avses i 1 kap. 1 § första styc­ket 25 lagen (2004:46) om inve­ste­rings­fon­der eller i ett fond­fö­re­tag som avses i 1 kap. 7 § första styc­ket första meningen samma lag, eller e) andra okom­pli­ce­rade finan­si­ella instru­ment, 2. tjäns­ten till­han­da­hålls på kun­dens ini­ti­a­tiv, samt 3. kun­den klart och tyd­ligt har infor­me­rats om att insti­tu­tet inte kom­mer att bedöma om instru­men­tet eller tjäns­ten pas­sar kun­den. infor­ma­tion enligt första styc­ket 3 får läm­nas i stan­dar­di­se­rad form. 42 §5 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om 1. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 1 §, 2. vilka åtgär­der som ett vär­de­pap­pers­bo­lag ska vidta för att upp­fylla de krav på soli­di­tet och lik­vi­di­tet, risk­han­te­ring och genom­lys­ning samt rikt­lin­jer och instruk­tio­ner som avses i 3–8 §§, 3. de rikt­lin­jer, reg­ler och ruti­ner ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska upp­rätta och tillämpa enligt 9 §, 4. vilka system, resur­ser och ruti­ner ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska ha enligt 10 §, 5. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 11 §, 2 4 5 senaste lydelse 2008:283. senaste lydelse 2011:831. 6. doku­men­ta­tion enligt 12 §, 7. över­vak­ning av han­deln och kurs­bild­ningen enligt 13 §, 8. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta och vilka krav som insti­tu­tet ska upp­fylla vid upp­drags­av­tal enligt 14 §, 9. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta när det delar in sina kun­der i kate­go­rier enligt 15 §, 10. han­te­ring av intres­se­kon­flik­ter enligt 21 §, 11. vil­ken infor­ma­tion ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska lämna till sina kun­der enligt 22 §, 12. på vil­ket sätt infor­ma­tion enligt 22 b § ska läm­nas till kun­derna, 13. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta vid inhäm­tande av upp­gif­ter från sina kun­der enligt 23 och 24 §§, 14. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta vid en pröv­ning enligt 23 och 24 §§, 15. vilka finan­si­ella instru­ment som ska anses vara okom­pli­ce­rade enligt 25 § första styc­ket 1 e, 16. doku­men­ta­tion och rap­por­te­ring till kund enligt 26 och 27 §§, 17. vad ett vär­de­pap­pers­in­sti­tut ska iaktta för att upp­fylla kra­ven på att uppnå bästa möj­liga resul­tat enligt 28 §, 18. rikt­lin­jer för utfö­rande av order enligt 29 §, 19. han­te­ring av kun­ders order enligt 33 §, 20. han­te­ring av finan­si­ella instru­ment enligt 34 §, 21. han­te­ring av medel enligt 35 §, 22. mot­ta­gande av medel på konto enligt 36 §, 23. vilka begräns­ningar som ska gälla vid stäl­lande av säker­het enligt 37 § andra styc­ket, och 24. vilka upp­gif­ter som ska anteck­nas i en för­teck­ning enligt 38 § fjärde styc­ket. sfs 2011:885 24 kap. 2 §6 frå­gan om till­stånd enligt 1 § till för­värv i ett vär­de­pap­pers­bo­lag får avgö­ras först efter sam­råd med behö­rig myn­dig­het i ett annat land inom ees, om för­vär­va­ren är 1. ett i det lan­det auk­to­ri­se­rat vär­de­pap­pers­fö­re­tag, kre­di­tin­sti­tut, före­tag för elektro­niska pengar, eller för­säk­rings­fö­re­tag, eller ett i det lan­det hem­ma­hö­rande för­valt­nings­bo­lag som där har till­stånd att driva verk­sam­het enligt bestäm­mel­serna i euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2009/65/eg av den 13 juli 2009 om sam­ord­ning av lagar och andra för­fatt­ningar som avser före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar i över­låt­bara vär­de­pap­per (fond­fö­re­tag)7, 2. ett moder­fö­re­tag till ett sådant före­tag som avses i 1, eller 3. en fysisk eller juri­disk per­son som kon­trol­le­rar ett sådant före­tag som avses i 1. denna lag trä­der i kraft den 1 augusti 2011. 6 7 senaste lydelse 2009:365. eut l 302, 17.11.2009, s. 32 (celex 32009l0065). 3 sfs 2011:885 på rege­ring­ens väg­nar peter nor­man kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) 4 thom­son reu­ters pro­fes­sio­nal ab, tel. 08-​587 671 00 edita västra aros, väs­terås 2011