SFS 2014:798 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

1 svensk författningssamling lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder; utfärdad den 19 juni 2014. enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga om lagen (2013:561) om för- valtare av alternativa investeringsfonder dels att 4 kap. 8§ samt 5 kap. 5 och 10§§ ska upphöra att gälla, dels att rubrikerna närmast före 5 kap. 5 och 10§§ ska utgå, dels att 4 kap. 5 och 6§§, 5 kap. 7, 8 och 11–13§§, 13 kap. 13§ samt 15 kap. 1 och 2§§ ska ha följande lydelse. 4 kap. 5§ 3 en aif-förvaltare som är registrerad enligt 2 kap. 3§ eller har tillstånd enligt 3 kap. 1§ får, efter tillstånd av finansinspektionen, marknadsföra an- delar eller aktier i en av förvaltaren fö rvaltad ees-baserad alternativ investe- ringsfond till sådana icke-professi onella investerare som anges i andra stycket, om fonden 1.saknar rätt till inlösen under minst fem år från den första investeringen, och 2.enligt sin investeringspolicy generellt investerar i emittenter eller onote- rade företag för att förvärva kontroll enligt 11 kap. andelar eller aktier i en sådan alternativ investeringsfond som anges i för- sta stycket får, under de förutsättningar som anges där, marknadsföras till så- dana icke-professionella investerare i sverige som 1.utfäster sig att investera ett belopp som motsvarar minst 100000 euro, och 2.skriftligen, i en annan handling än avtalet som ingås för investeringsåta- gandet, uppger att de är medvetna om riskerna med det avsedda åtagandet el- ler investeringen. en sådan aif-förvaltare får även, efter tillstånd av finansinspektionen, marknadsföra en av förvaltaren förvalta d icke ees-baserad alternativ investe- ringsfond som uppfyller kraven i förs ta stycket 1 och 2 till investerare som avses i andra stycket, om kraven i 8 a§ andra stycket 1 och 2 är uppfyllda. 1 prop. 2013/14:113, bet. 2013/14:fiu30, rskr. 2013/14:330. 2 jfr europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/eu av den 8 juni 2011 om förval- tare av alternativa investeringsfonder sa mt om ändring av direktiv 2003/41/eg och 2009/65/eg och förordningarna (eg) nr 1060/2009 och (eu) nr 1095/2010 (eut l 174, 1.7.2011, s. 1, celex 32011l0061). 3 senaste lydelse 2014:797. sfs 2014:798 utkom från trycket den 27 juni 2014 2 sfs 2014:798 för aif-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1§ ska även kraven i 8 a§ andra stycket 3 vara uppfyllda. 6§ 4 en aif-förvaltare med tillstånd enligt 3 kap. 1§ får utöver sådana an- delar eller aktier i alternativa invester ingsfonder som får marknadsföras enligt 1, 2, 4 eller 5§, efter underrättelse till finansinspektionen, marknadsföra an- delar eller aktier i en av förvaltaren fö rvaltad ees-baserad alternativ investe- ringsfond till professionella investerare i sverige. en aif-förvaltare ska fastställa och vi dta åtgärder som förhindrar att ande- lar eller aktier i en alternativ investeringsfond marknadsförs till icke-professi- onella investerare i sverige. det gäller dock inte sådana fonder som förvalta- ren får marknadsföra till icke-professione lla investerare enligt 1, 2 eller 4§. det gäller inte heller för marknadsföring av sådana fonder som anges i 5§ första stycket i förhållande till såda na investerare som anges i 5§ andra stycket. ytterligare bestämmelser om marknadsföring av matarfonder till alterna- tiva investeringsfonder finns i 7 och 8 a§§. 5 kap. 7§ 5 en utländsk ees-baserad aif-fö rvaltare som i sitt hemland har till- stånd eller är registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomför direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder får, efter underrät- telse enligt 3§ eller efter tillstånd av fi nansinspektionen, marknadsföra ande- lar eller aktier i en av förvaltaren fö rvaltad ees-baserad alternativ investe- ringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5§ första stycket till professionella investerare i sverige samt, efter tills tånd av finansinspektionen, till sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5§ andra stycket. en sådan aif-förvaltare med tillstånd i sitt hemland får, efter underrättelse enligt 3§, marknadsföra en av förvalta ren förvaltad icke ees-baserad alter- nativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket till professionella investerare och efter tillstånd av finans inspektionen, till sådana icke-professi- onella investerare som avses i första stycket. en sådan aif-förvaltare som är regist rerad i sitt hemland får, efter tillstånd av finansinspektionen, marknadsföra en av förvaltaren förvaltad icke ees- baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i första stycket för marknadsföring till professi onella investerare och så dana icke-professionella investerare som avses i första stycket, om 1. det mellan finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det land där fonden är etablerad finns lämpliga samarbetsarrangemang, och 2. det landet har vidtagit nödvändiga åtgärder för att motverka penningtvätt och finansiering av terrorism. 8§ verksamhet enligt 1–3, 6 och 7§§ får drivas genom att aif-förvaltaren inrättar en filial i sverige eller erbjude r och utför tjänster i sverige från sitt hemland. för aif-förvaltarens verksamhet i sverige tillämpas 4 kap. 6§ andra stycket vid marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än 4 senaste lydelse 2014:797. 5 senaste lydelse 2014:797. 3 sfs 2014:798 1. specialfonder, 2.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investerare efter tillstånd enligt 6§, och 3.sådana fonder som får marknadsföras efter tillstånd enligt 7§, såvitt gäl- ler sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5§ andra stycket. vid förvaltning av en specialfond tillämpas 12 kap. i fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23§§ tilläm- pas. vid förvaltning enligt 1 och 2§§ tillämpas även 8 kap. 28§. för förva- ringsinstitut till alternativa investeringsfonder som förvaltas enligt 5 kap. 1 eller 2§ tillämpas 9 kap. 11§ 6 en icke ees-baserad aif-förvaltare får, efter tillstånd av finansin- spektionen, marknadsföra andelar eller ak tier i en av förvaltaren förvaltad al- ternativ investeringsfond till icke-profess ionella investerare i sverige. för till- stånd krävs att 1. fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2§ första stycket, eller 2.andelarna eller aktierna i fonden är upptagna till handel på en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanför ees och det finns ett fakta- blad för fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2§, och 3.förvaltaren får marknadsföra andelar eller aktier i fonden till professio- nella investerare enligt denna lag. 12§ 7 en icke ees-baserad aif-förvaltare får, efter tillstånd av finansin- spektionen, marknadsföra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5§ första stycket till sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5§ a ndra stycket. tillstånd får ges bara om fonden får marknadsföras till professionella investerare i sverige enligt denna lag. 13§ 8 verksamheten i sverige får drivas genom att en icke ees-baserad aif-förvaltare inrättar en filial här i landet eller er bjuder och utför tjänster i sverige från det land där förvaltaren är etablerad. för aif-förvaltarens verk- samhet i sverige tillämpas 4 kap. 6§ andra stycket vid marknadsföring av andra alternativa investeringsfonder än 1.sådana fonder som får marknadsföras till icke-professionella investerare efter tillstånd enligt 11§, och 2.sådana fonder som får marknadsfö ras efter tillstånd enligt 12§, såvitt gäller sådana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5§ andra stycket. i fråga om verksamhet som drivs genom filial här i landet ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23§§ tillämpas. 6 senaste lydelse 2014:797. 7 senaste lydelse 2014:797. 8 senaste lydelse 2014:797. ändringen i nnebär att tredje stycket upphävs. 4 sfs 2014:79813 kap. 13§ 9 finansinspektionen får hänskjuta frågor som rör ett förfarande av en annan behörig myndighet inom ees till europeiska värdepappers- och mark- nadsmyndigheten för tvistlösning i de fall som framgår av artiklarna 21.6, 35.2, 35.15, 37.6, 37.7, 37.8, 37.9, 37.12, 37.19, 40.2, 40.15, 45.10, 50.4 och 55 i direktivet om förvaltare av alternativa investeringsfonder. 15 kap. 1§ regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om vilka uppgifter eller handlingar som ska ingå i 1.en anmälan för registrering enligt 2 kap. 3§, 2.en underrättelse enligt 2 kap. 4§, 3.en ansökan om tillstånd enligt 3 kap. 2§, 4.en ansökan om tillstånd att förvalta en alternativ investeringsfond enligt 3 kap. 1§, 5 kap. 2§ och 6 kap. 7§, 5.en ansökan om tillstånd till marknadsföring enligt 4 kap. 2–5§§ samt 5 kap. 6, 7, 11 och 12§§, 6.en anmälan om väsentlig ändring enligt 3 kap. 10§, 4 kap. 11§, 5 kap. 9§ och 6 kap. 6 och 7§§, samt 7.en verksamhetsplan enligt 3 kap. 5§, 4 kap. 9§ samt 6 kap. 1 och 3§§. 2§ 10 regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får med- dela föreskrifter om 1.vilka åtgärder en aif-förvaltare ska vidta för att uppfylla de krav som följer av 3 kap. 2§ tredje stycket, 2.vad en aif-förvaltare ska iaktta för att uppfylla skyldigheterna i 4 kap. 2§ första stycket 4, 3.vilka poster som får räknas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt 7 kap. 1–4§§, 4.vilka uppgifter som ska ingå i en underrättelse enligt 8 kap. 14§ och i en ansökan om godkännande enligt 8 kap. 16§, samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska lämnas till finansinspektionen, 5.en aif-förvaltares ersä ttningssystem och vad förvaltaren ska iaktta för att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22§, 6.vilka uppgifter som ska ingå i en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1§ och 12 kap. 7§, 7.vilka uppgifter som ska ingå i ett faktablad enligt 10 kap. 2§ och 12 kap. 8§, 8.tillhandahållande av informationsbr oschyr och faktablad enligt 10 kap. 3§, 9.vilka uppgifter som ska ingå i underrättelser enligt 11 kap. 4, 5 och 7§§ samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska lämnas till finansinspektionen, 10.vad aif-förvaltaren ska iaktta för att uppfylla bestämmelserna i 12 kap. 3§, 11.innehåll i årsberättelser och halv årsredogörelser enligt 12 kap. 10§, 9 senaste lydelse 2014:797. 10 senaste lydelse 2014:797. 5 sfs 2014:798 12.kriterier för de finansiella tillgångar som medel i en specialfond får pla- ceras i, vilka tekniker och instrument en aif-förvaltare får använda samt vill- kor och gränser för sådan användning, det system för riskhantering som en aif-förvaltare som förvaltar specialfonder ska ha och beräkning av expone- ringar enligt 12 kap. 13§, 13.på vilket sätt underrättelse ska lämnas, vilka fel och försummelser som ska rapporteras till finansinspektionen samt förutsättningar för överföring av finansiella instrument och förvaltning enligt 12 kap. 14§, 14.hur beräkning och redovisning av en specialfonds risknivå ska utföras enligt 12 kap. 15§, 15.vilken information som ska lämnas till andelsägare, hur den ska utfor- mas, på vilket sätt den ska tillhandahållas och vad som ska bifogas informa- tionen enligt 12 kap. 16§, 16.vad som vid förvaltning av specialfonder ska iakttas för att uppfylla skyldigheterna i 12 kap. 19§, 17.vilka upplysningar som aif-förvaltare ska lämna till finansinspektio- nen enligt 13 kap. 6§, 18.avgifter enligt 13 kap. 15§, samt 19.på vilket språk handlingar som avses i denna lag ska upprättas. denna lag träder i kraft den dag regeringen bestämmer. på regeringens vägnar peter norman katarina back (finansdepartementet) norstedts juridik ab/fritzes elanders sverige ab, 2014