SFS 2015:397 Lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der; utfär­dad den 17 juni 2015. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs 2 att 1 kap. 7 och 11§§, 2 kap. 6§, 3 kap. 2§, 5 kap. 1 och 8§§ och 6 kap. 1§ och rubri­kerna när­mast före 5 kap. 1§ och 6 kap. 1§ lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva investerings-​ fon­der ska ha föl­jande lydelse. 1 kap. 7§ med en ees-​baserad aif-​förvaltares värd­land avses det land, annat än hem­lan­det, i vil­ket för­val­ta­ren 1.för­val­tar en alter­na­tiv inve­ste­rin gsfond som har det lan­det som sitt hem- land, 2.mark­nads­för ande­lar eller aktier i en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond, obero-​ ende av vil­ket land som utgör fon­dens hem­land, eller 3.erbju­der och till­han­da­hål­ler de tjäns­ter som avses i 3 kap. 2§. 11§ 3 i denna lag bety­der 1. arbets­ta­gar­re­pre­sen­tan­ter : det­samma som i arti­kel 2 e i europaparla-​ men­tets och rådets direk­tiv 2002/14/eg av den 11 mars 2002 om inrät­tande av en all­män ram för infor­ma­tion till och sam­råd med arbets­ta­gare i euro- peiska gemen­ska­pen, i den ursprung­liga lydel­sen, 2. direk­ti­vet om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der : europa-​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2011/61/eu av den 8 juni 2011 om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der samt om änd­ring av direk­tiv 2003/41/eg och 2009/65/eg och för­ord­ning­arna (eg) nr 1060/2009 och (eu) nr 1095/2010, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/65/eu, 3. ees : euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, 4. emit­tent : ett före­tag som har sitt stad­ge­en­liga säte i ett land inom ees och vars aktier är upp­tagna till ha ndel på en regle­rad mark­nad, 1 prop. 2014/15:115, bet. 2014/15:fiu19, rskr. 2014/15:242. 2 jfr euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2011/61/eu av den 8 juni 2011 om förval-​ tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der sa mt om änd­ring av direk­tiv 2003/41/eg och 2009/65/eg och för­ord­ning­arna (eg) nr 1060/ 2009 och (eu) nr 1095/2010, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/65/eu. 3 senaste lydelse 2014:991. sfs 2015:397 utkom från tryc­ket den 26 juni 2015 2 sfs 2015:397 5. eta­ble­rad : a)för en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond: där fon­den har till­stånd eller är regist-​ rerad eller, om fon­den var­ken har till­stånd eller är regi­stre­rad, där dess stadge-​ enliga säte eller huvud­kon­tor finns, eller, om fon­den inte har något stadge-​ enligt säte eller huvud­kon­tor, det land till vil­ket fon­den har star­kast anknyt-​ ning, b)för en aif-​förvaltare: där dess stad­ge­en­liga säte finns, c)för ett för­va­rings­in­sti­tut: där dess st adge­en­liga säte eller en filial finns, 6. filial : avdel­nings­kon­tor med själv­stän­dig för­valt­ning, var­vid även en aif-​förvaltares eta­ble­ring av flera drif tstäl­len i ett annat land inom ees än hem­lan­det eller i ett land utan­för ees ska anses som en enda filial, 7. finan­si­ell häv­stång : en metod genom vil­ken en aif-​förvaltare ökar expo­ne­ringen för en för­val­tad alter­na­tiv inve­ste­rings­fond genom lån av kon- tan­ter eller vär­de­pap­per, eller med använd­ning av deri­va­t­in­stru­ment eller på något annat sätt, 8. finan­si­ellt instru­ment : det­samma som i 1 kap. 4§ första styc­ket 1 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 9. fond­fö­re­tag : det­samma som i 1 kap. 1§ första styc­ket 9 lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der, 10. hol­ding­bo­lag : ett före­tag med akti­e­in­ne­hav i ett eller flera andra före- tag, vars affärsidé är att full­följa en e ller flera affärs­stra­te­gier genom sina dot- ter­fö­re­tag, när­stå­ende före­tag eller äg arin­tres­sen för att bidra till deras värde på lång sikt, och som är ett före­tag som antingen a)hand­lar för egen räk­ning och vars aktier är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad, eller b)har eta­ble­rats inte huvud­sak­li­gen för att gene­rera avkast­ning åt sina inve­ste­rare genom avytt­ring av sina dot­ter­fö­re­tag eller när­stå­ende före­tag, vil- ket fram­går av före­ta­gets års­re­do­vis­ning eller andra offent­liga hand­lingar, 11. kapi­tal­bas : det­samma som i arti­kel 72 i euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om till­synskrav för kre- ditin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag och om änd­ring av för­ord­ning (eu) nr 648/2012, i den ursprung­liga lydel­sen, 12. kom­mis­sio­nens dele­ge­rade för­ord­ning : kom­mis­sio­nens dele­ge­rade för- ord­ning (eu) nr 231/2013 av den 19 decem­ber 2012 om kom­plet­te­ring av euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2011/61/eu vad gäl­ler undan­tag, all- männa verk­sam­hets­vill­kor, för­va­rings­in­sti­tut, finan­si­ell häv­stång, öppen­het och till­syn, i den ursprung­liga lydel­sen, 13. kva­li­fi­ce­rat inne­hav : ett direkt eller indi­rekt ägande i en aif-​förvaltare, om inne­ha­vet beräk­nat på det sätt som anges i 1 kap. 1 a§ lagen om värde-​ pap­pers­fon­der repre­sen­te­rar tio pro­cent eller mer av kapi­ta­let eller av samt- liga rös­ter eller annars möj­lig­gör ett väsent­ligt infly­tande över led­ningen av för­val­ta­ren, 14. mark­nads­fö­ring : direkt eller indi­rekt erbju­dande eller pla­ce­ring, på aif-​förvaltarens ini­ti­a­tiv e ller för aif-​förvaltarens räk­ning, av ande­lar eller aktier i en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som denne för­val­tar och som rik­tar sig till inve­ste­rare med hem­vist eller stad­ge­en­ligt säte inom ees, 15. matar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond : en alter­na­tiv investe-​ rings­fond som a)pla­ce­rar minst 85 pro­cent av sina till­gångar i ande­lar eller aktier i en annan alter­na­tiv inve­ste­rings­fond (mot­ta­gar­fond till en alter­na­tiv investe-​ rings­fond), eller 3 sfs 2015:397 b)pla­ce­rar minst 85 pro­cent av sina till­gångar i fler än en mot­ta­gar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond för­utsa tt att dessa fon­der har iden­tiska investe-​ rings­stra­te­gier, eller c)på annat sätt har en expo­ne­ring på minst 85 pro­cent av sina till­gångar mot en sådan mot­ta­gar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond, 16. moder­fö­re­tag och dot­ter­fö­re­tag : det­samma som i 1 kap. 4§ års- redo­vis­nings­la­gen (1995:1554), 17. mot­ta­gar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond : en alter­na­tiv investe-​ rings­fond i vil­ken en annan alter­na­tiv inve­ste­rings­fond inve­ste­rar eller mot vil­ken denna fond har en expo­ne­ring i enlig­het med 15, 18. nära för­bin­del­ser : det­samma som i 1 kap. 2§ lagen om värdepap-​ pers­fon­der, med den skill­na­den att det som anges om fond­bo­lag i stäl­let ska tilläm­pas på aif-​förvaltare, 19. ono­te­rat före­tag : ett före­tag som har sitt stad­ge­en­liga säte i ett land inom ees och vars aktier inte är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad, 20. pri­mär­mäk­lare : kre­di­tin­sti­tut, vär­de­pap­pers­bo­lag, värdepappers-​ före­tag eller annan lag­re­gle­rad enhet som står under fort­lö­pande till­syn, vilka erbju­der pro­fes­sio­nella inve­ste­rare tjänste r för att främst finan­si­era eller som mot­part utföra trans­ak­tio­ner med finan­si­ella instru­ment, och som även kan till­han­da­hålla andra tjäns­ter, såsom clear ing, avveck­ling, depå­tjäns­ter, värde-​ pap­perslån, skräd­dar­sydda tek­niska lös­ningar och stöd­tjäns­ter, 21. pro­fes­sio­nell inve­ste­rare : en inve­ste­rare som avses i 8 kap. 16 eller 17§ lagen om vär­de­pap­pers­mark­na­den, 22. regle­rad mark­nad : det­samma som i 1 kap. 5§ 20 lagen om värde-​ pap­pers­mark­na­den, 23. spe­ci­al­fond : en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som för­val­tas enligt denna lag och upp­fyl­ler de sär­skilda vill­ko­ren i 12 kap., 24. spe­ci­al­fö­re­tag för vär­de­pap­pe­ri­se­ring : ett före­tag vars enda syfte är att genom­föra en eller flera vär­de­pap­pe­ri­se­rings­trans­ak­tio­ner i den mening som avses i arti­kel 1.2 i euro­pe­iska central­ban­kens för­ord­ning (eg) nr 24/2009 av den 19 decem­ber 2008 om sta­tistik över till­gångar och skul­der hos finan­si­ella före­tag som del­tar i vär­de­pap­pe­ri­se­rings­trans­ak­tio­ner, i den ursprung­liga lydel­sen, och annan lämp­lig verk­sam­het för att uppnå detta mål, 25. start­ka­pi­tal : det­samma som i 1 kap. 5§ 18 lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse, 26. sär­skild vinstan­del : en andel av en alter­na­tiv inve­ste­rings­fonds vinst som till­fal­ler aif-​förvaltaren som ersä ttning för för­valt­ningen, exklu­sive even­tu­ell andel av fon­dens vinst som till­fal­ler för­val­ta­ren som avkast­ning på en inve­ste­ring som gjorts i fon­den av för­val­ta­ren, och 27. vär­de­pap­pers­fond : det­samma som i 1 kap. 1§ första styc­ket 25 lagen om vär­de­pap­pers­fon­der. 2 kap. 6§ av bestäm­mel­serna om till­syn i 13 ka p. ska bara 1§ första och andra styc­kena, 3, 7, 9, 10 och 15§§ tilläm­pas på aif-​förvaltare som avses i 2§ men som inte har till­stånd som ai f-​förvaltare enligt denna lag. 4 sfs 2015:3973 kap. 2§ en extern aif-​förvaltare med till­stånd enligt 1§, får av finansinspek-​ tio­nen ges till­stånd att utföra dis­kre­tio­när för­valt­ning av investeringsport-​ föl­jer. en aif-​förvaltare med till­stånd för dis­kre­tio­när för­valt­ning av investe-​ ringsport­föl­jer får efter tills tånd av finansin­spek­tio­nen 1.för­vara och admi­ni­strera ande­lar eller aktier i före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar, 2.ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het, 3.ta emot och vida­re­be­fordra order i fråga om finan­si­ella instru­ment, och 4.lämna inve­ste­rings­råd. vid erbju­dande och till­han­da­hål­lande av tjäns­ter enligt första och andra styc­kena ska 8 kap. 1, 9–12, 14, 21–27 och 34§§ samt 35§ första styc­ket lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den tilläm­pas. medel som tas emot med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt andra styc­ket 2 ska ome­del­bart avskil­jas från aif-​förvaltarens egna till­gångar. 5 kap. för­valt­ning av en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som är eta­ble­rad i sve­rige, dis­kre­tio­när för­valt­ning av inve­ste­ringsport­föl­jer och till­han­da­hål­lande av sido­tjäns­ter 1§ en utländsk ees-​baserad aif-​förvalta re får, utan till­stånd enligt denna lag, 1.för­valta en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som är eta­ble­rad i sve­rige och inte är en spe­ci­al­fond, om för­val­ta­ren i sitt hem­land har till­stånd som avses i direk­ti­vet om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der och som omfat­tar för­valt­ning av en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond av mot­sva­rande slag som den som ska för­val­tas här i lan­det, och 2.i sve­rige erbjuda och till­han­da­hålla tjäns­ter som avses i 3 kap. 2§ första styc­ket och andra styc­ket 1, 3 och 4, om för­val­ta­ren i sitt hem­land har till­stånd som avses i direk­ti­vet om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der och som omfat­tar de tjäns­ter som ska er bju­das och till­han­da­hål­las här i lan­det. verk­sam­he­ten får inle­das den dag då behö­rig myn­dig­het i för­val­ta­rens hem­land har med­de­lat för­val­ta­ren att en under­rät­telse om verk­sam­he­ten och ett intyg om att för­val­ta­ren har till­stånd som avses i direk­ti­vet om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der har läm­nats till finansin­spek­tio­nen. 8§ verk­sam­het enligt 1–3 och 5–7§§ får dri­vas genom att aif-​förvaltaren inrät­tar en filial i sve­rige eller erbj uder och till­han­da­hål­ler tjäns­ter i sve­rige från sitt hem­land. för aif-​förvaltarens verk­sam­het i sve­rige tilläm­pas 4 kap. 6§ andra styc­ket vid mark­nads­fö­ring av andra alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der än 1.spe­ci­al­fon­der, 2.sådana fon­der som får mark­nads­fö­ras till icke-​professionella inve­ste­rare efter till­stånd enligt 6§, och 3.sådana fon­der som får mark­nads­föra s efter till­stånd enligt 7§, såvitt gäl- ler sådana icke-​professionella inve­ste­rare som anges i 4 kap. 5§ andra styc­ket. 5 sfs 2015:397 vid för­valt­ning av en spe­ci­al­fond tilläm­pas 12 kap. i fråga om verk­sam­het som drivs genom filial här i lan­det ska även 8 kap. 1, 19–21 och 23§§ tilläm-​ pas. vid för­valt­ning enligt 1§ första styc­ket 1 och 2§ tilläm­pas även 8 kap. 28§. för för­va­rings­in­sti­tut till alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der som för­val­tas enligt 1§ första styc­ket 1 eller 2§ tilläm­pas 9 kap. 6 kap. för­valt­ning av en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond i ett land inom ees, dis­kre­tio­när för­valt­ning av inve­s­ter ingsport­föl­jer och till­han­da­hål­lande av sido­tjäns­ter 1§ en aif-​förvaltare med till­stånd enligt 3 kap. 1§ som avser att för­valta en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som är eta­ble­rad i ett annat land inom ees eller erbjuda och till­han­da­hålla sådana tjäns­ter som avses i 3 kap. 2§ första styc­ket och andra styc­ket 1, 3 och 4 i ett annat land inom ees, ska under­rätta finans-​ inspek­tio­nen innan sådan verk­sam­het inleds första gången. vid för­valt­ning av en sådan fond krävs att aif-​förvalta ren enligt sitt till­stånd enligt 3 kap. 1§ har rätt att för­valta fon­der av mot­sva rande slag som den som ska för­val­tas i värd­lan­det. vid erbju­dande och till­han­dahå llande av sådana tjäns­ter krävs att aif-​förvaltaren har till­stånd enligt 3 kap. 2§ och enligt det har rätt att tillhan-​ dahålla tjäns­ter av samma slag som de m som ska erbju­das och till­han­da­hål­las i värd­lan­det. om för­val­ta­ren avser att för­valta fon­den eller erbjuda och till­han­da­hålla tjäns­terna från sve­rige (grän­sö­ver­skrid ande verk­sam­het), ska under­rät­tel­sen inne­hålla 1.upp­gift om i vil­ket land för­val­ta­ren avser att för­valta fon­den eller erbjuda och till­han­da­hålla tjäns­terna, samt 2.en verk­sam­hets­plan med upp­gif­ter om vilka tjäns­ter som för­val­ta­ren avser att utföra och vil­ken fond so m för­val­ta­ren avser att för­valta. om för­val­ta­ren avser att erbjuda oc h till­han­da­hålla sina tjäns­ter genom en filial i värd­lan­det (fili­al­verk­sam­het), ska under­rät­tel­sen, utö­ver det som anges i andra styc­ket, inne­hålla upp­gif­ter om 1.fili­a­lens orga­ni­sa­tion, 2.på vil­ken adress i fon­dens hem­land hand­lingar kan erhål­las, samt 3.namn och kon­takt­upp­gif­ter för fili­a­lens ansva­riga led­ning. denna lag trä­der i kraft den 3 juli 2015. på rege­ring­ens väg­nar per bolund kata­rina back (finans­de­par­te­men­tet) norstedts juri­dik ab/frit­zes elan­ders sve­rige ab, 2015