SFS 2017:1147 Lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der; utfär­dad den 23 novem­ber 2017. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs i fråga om lagen (2013:561) om förval-​​ tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der 2 dels att 7 kap. 6§ ska upp­höra att gälla, dels att rubri­ken när­mast före 3 kap. 2§ ska utgå, dels att nuva­rande 7 kap. 6a§ ska beteck­nas 7 kap. 6§, dels att 3 kap. 1 och 9§§, den nya 7 kap. 6§, 7 kap. 7§ och 15 kap. 1 och 2§§ ska ha föl­jande lydelse, dels att det ska infö­ras två nya para­gra­fer, 3 kap. 2a§ och 10 kap. 11§, och när­mast före 7 kap. 6§ och 10 kap. 11§ nya rubri­ker av föl­jande lydelse. 3 kap. 1§ för att för­valta en alter­na­tiv inve ste­rings­fond krävs till­stånd av finans-​​ inspek­tio­nen, om inte något annat fram­går av denna lag. en aif-​för­val­tare med ett sådant till­stånd ska vid varje tid­punkt upp­fylla vill­ko­ren för till­stånd enligt denna lag. till­stånd att för­valta en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond ska omfatta portföljför-​​ valt­ning och risk­han­te­ring. en aif-​fö rval­tare får inte till­han­da­hålla port- följ­för­valt­ning utan att sam­ti­digt till­handa hålla risk­han­teri ng, eller tvärtom. en aif-​för­val­tare får inte ägna sig åt någon annan verk­sam­het än den som anges i andra styc­ket. en extern aif-​för­val­tare får dock 1.utföra tjäns­ter enligt 2 eller 2a§, och 2.för­valta en vär­de­pap­pers­fond eller ett fond­fö­re­tag efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen enligt lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der. 2a§ en extern aif-​för­val­tare med till­stånd enligt 1§ får av finansinspek-​​ tio­nen ges till­stånd att ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het om förval-​​ taren avser att föra inve­ste­rings­spar­konto enligt lagen (2011:1268) om inves-​​ terings­spar­konto. medel som tas emot med redo­vis­nings­skyl­dig­het ska ome­del­bart avskil­jas från aif-​för­val­ta­rens egna till­gångar. 1 prop. 2017/18:5, bet. 2017/18: fiu16, rskr. 2017/18:45. 2 senaste lydelse av 7 kap. 6§ 2014:991. sfs 2017:1147 utkom från tryc­ket den 1 decem­ber 2017 2 sfs 2017:1147 9§ av till­stån­det ska omfatt­ningen av ai f-​för­val­ta­rens rätt att för­valta alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der framgå. till­stån­det får ges en begrän­sad om- fatt­ning i fråga om inve­ste­rings­stra­te­gier. av till­stån­det ska det framgå om aif-​för­val­ta­ren har till­stånd –för dis­kre­tio­när för­valt­ning av inve­ste­ringsport­föl­jer och, i förekom-​​ mande fall, sido­tjäns­ter enligt 2§, och –att ta emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 2a§. 7 kap. till­syn på grupp­nivå 6§ 3 bestäm­mel­ser om till­syn på grupp­nivå finns i artik­larna 11–24 i euro- papar­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 575/2013, i lagen (2006:531) om sär­skild till­syn över finan­si­ella konglo­me­rat samt i lagen (2014:968) om sär­skild till­syn över kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­bo­lag. 7§ med undan­tag för 4§ tredje styc­ket och 5§ gäl­ler detta kapi­tel inte för aif-​för­val­tare som är fond­bo­lag med till­stånd enligt lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der. 10 kap. infor­ma­tion om håll­bar­het 11§ en aif-​för­val­tare ska för varje alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som förval-​​ taren mark­nads­för till icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare i sve­rige lämna den in- for­ma­tion som behövs för för­stå­el­sen av fon­dens för­valt­ning med avse­ende på håll­bar­het, där­ibland i frå­gor som rör miljö, soci­ala för­hål­lan­den, per­so­nal, respekt för mänsk­liga rät­tig­he­ter och mot­ver­kande av kor­rup­tion. infor­ma­tio­nen ska beskriva 1.vilka håll­bar­hets­a­spek­ter som beak­tas i för­valt­ningen, 2.den eller de meto­der som används för håll­bar­hets­ar­be­tet, och 3.upp­följ­ningen av håll­bar­hets­ar­be­tet. infor­ma­tio­nen ska fin­nas till­gäng­lig på aif-​för­val­ta­rens webb­plats. därut-​​ över ska infor­ma­tion enligt andra styc­ket 1 och 2 läm­nas i fon­dens informa-​​ tions­bro­schyr och års­be­rät­telse. inform ation enligt andra styc­ket 3 ska läm­nas i fon­dens års­be­rät­telse eller i en sepa­rat rap­port. om håll­bar­hets­a­spek­ter inte beak­tas vid för­valt­ningen av fon­den, ska i stäl- let upp­gift om detta fin­nas till­gäng­lig på för­val­ta­rens webb­plats samt i fon- dens infor­ma­tions­bro­schyr och års­be­rät­telse. 15 kap. 1§ rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om vilka upp­gif­ter eller hand­lingar som ska ingå i 1.en anmä­lan för regi­stre­ring enligt 2 kap. 3§, 2.en under­rät­telse enligt 2 kap. 4§, 3.en ansö­kan om till­stånd enligt 3 kap. 2§, 4.en ansö­kan om till­stånd enligt 3 kap. 2a§, 3 senaste lydelse av tidi­gare 7 kap. 6a§2014:991. 3 sfs 2017:1147 5.en ansö­kan om till­stånd att för­valta en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond enligt 3 kap. 1§, 5 kap. 2§ och 6 kap. 7§, 6 . en ansö­kan om till­stånd till mark­nads­fö­ring enligt 4 kap. 2–5 och 8§§ samt 5 kap. 5–7 och 10–12§§, 7.en anmä­lan om väsent­lig änd­ring enligt 3 kap. 10§, 4 kap. 11§, 5 kap. 9§ och 6 kap. 6och 7§§, samt 8.en verk­sam­hets­plan enligt 3 kap. 5§, 4 kap. 9§ samt 6 kap. 1 och 3§§. 2§ rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om 1.vilka åtgär­der en aif-​för­val­tare ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 3 kap. 2§ tredje styc­ket eller 2a§ andra styc­ket, 2.vad en aif-​för­val­tare ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 4 kap. 2§ första styc­ket 4 och 3§ andra styc­ket och 5 kap. 5§ tredje styc­ket, 3.vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let och kapi­tal­ba­sen enligt 7kap. 1–4§§, 4.vilka upp­gif­ter som ska ingå i en under­rät­telse enligt 8 kap. 14§ och i en ansö­kan om god­kän­nande enligt 8 kap. 16§, samt vil­ken infor­ma­tion och vilka hand­lingar som sam­ti­digt ska läm­nas till finan­sin­spek­tio­nen, 5.en aif-​för­val­ta­res ersätt­nings­sy­stem och vad för­val­ta­ren ska iaktta för att upp­fylla vill­ko­ren enligt 8 kap. 22§, 6.vilka upp­gif­ter som ska ingå i en infor­ma­tions­bro­schyr enligt 10 kap. 1§ och 12 kap. 7§, 7.vilka upp­gif­ter som ska ingå i ett fak­tab­lad enligt 10 kap. 2§ och 12 kap. 8§, 8.till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 10 kap. 3§, 9.hur infor­ma­tio­nen enligt 10 kap. 11§ ska pre­sen­te­ras, 10.vilka upp­gif­ter som ska ingå i under­rät­tel­ser enligt 11 kap. 4, 5 och 7§§ samt vil­ken infor­ma­tion och vilka hand­lingar som sam­ti­digt ska läm­nas till finan­sin­spek­tio­nen, 11.vad aif-​för­val­ta­ren ska iaktta för att upp­fylla bestäm­mel­serna i 12 kap. 3§, 12.inne­håll i års­be­rät­tel­ser och halv­års­re­do­gö­rel­ser enligt 12 kap. 10§, 13.kri­te­rier för de finan­si­ella till­gångar som medel i en spe­ci­al­fond får pla- ceras i, vilka tek­ni­ker och instru­ment en aif-​för­val­tare får använda samt vill- kor och grän­ser för sådan använd­ning, det system för risk­han­te­ring som en aif- för­val­tare som för­val­tar spe­ci­al­fon­der ska ha och beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 12 kap. 13§, 14.på vil­ket sätt under­rät­telse ska läm­nas, vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras till finan­sin­spek­tio­nen samt för­ut­sätt­ningar för över­fö­ring av finan­si­ella instru­ment och för­valt­ning enligt 12 kap. 14§, 15.hur beräk­ning och redo­vis­ning av en spe­ci­al­fonds ris­knivå ska utfö­ras enligt 12 kap. 15§, 16.vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas till andelsä­gare, hur den ska utfor-​​ mas, på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las och vad som ska bifo­gas informa-​​ tio­nen enligt 12 kap. 16§, 17.vad som vid för­valt­ning av spe­ci­al­fon­der ska iakt­tas för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 12 kap. 19§, 18.vilka upp­lys­ningar som aif-​för­val­tare ska lämna till finansinspektio-​​ nen enligt 13 kap. 6§, 4 sfs 2017:1147 wol­ters kluwer elan­ders sve­rige ab, 2017 19.avgif­ter enligt 13 kap. 15§, samt 20.på vil­ket språk hand­lingar som avses i denna lag ska upp­rät­tas. 1.denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2018. 2.bestäm­mel­serna i 10 kap. 11§ tr edje och fjärde styc­kena tilläm­pas första gången i fråga om års­be­rät­tel­sen för det räken­skapsår som inleds när- mast efter den 31 decem­ber 2017. på rege­ring­ens väg­nar per bolund malin alpen (finans­de­par­te­men­tet)