SFS 2018:544 Lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der utfär­dad den 24 maj 2018 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 1 kap. 1 a §, 8 kap. 1 a §, 11 kap. 11 §, 12 kap. 13 §, 13 kap. 7 och 15 §§ och 15 kap. 2 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der ska ha föl­jande lydelse. 1 kap. 1 a §2 det finns kom­plet­te­rande och avvi­kande bestäm­mel­ser om vissa aif-​för­val­tare, alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der och för­va­rings­in­sti­tut i 1. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om euro­pe­iska risk­ka­pital­fon­der, 2. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om euro­pe­iska fon­der för soci­alt före­ta­gande, 3. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2015/760 av den 29 april 2015 om euro­pe­iska lång­sik­tiga inve­ste­rings­fon­der, och 4. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131 av den 14 juni 2017 om pen­ning­mark­nads­fon­der. 8 kap. 1 a §3 en aif-​för­val­tare som i sin verk­sam­het läm­nar råd till inve­ste­rare om ande­lar eller aktier i alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der i andra fall än det som avses i 3 kap. 2 § andra styc­ket 4 ska när den utför sådana tjäns­ter tillämpa 8 kap. 12 och 15 §§ och 9 kap. 3–6, 10, 17, 21, 23 och 27–29 §§ lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den. 11 kap. 11 § en aif-​för­val­tare som för­val­tar en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond som får kon­troll över ett ono­te­rat före­tag eller en emit­tent, får under 24 måna­der efter för­vär­vet inte under­lätta, stödja, rösta för eller ge instruk­tio­ner om föl­jande: 1. utdel­ningar eller andra vär­deö­ver­fö­ringar till aktieä­garna när netto-​​ till­gång­arna enligt före­ta­gets års­re­do­vis­ning på bok­sluts­da­gen för det senaste räken­skaps­å­ret under­sti­ger, eller till följd av en sådan utdel­ning eller annan vär­deö­ver­fö­ring skulle under­stiga, det teck­nade kapi­ta­let inklu­sive de reser­ver som inte får utde­las enligt lag eller bolags­ord­ning. om den icke 1 prop. 2017/18:148, bet. 2017/18:fiu38, rskr. 2017/18:284. 2 senaste lydelse 2016:1330. 3 senaste lydelse 2017:701. sfs 2018:544 pub­li­ce­rad den 29 maj 2018 2 sfs inbe­talda delen av det teck­nade kapi­ta­let inte ingår i till­gång­arna enligt balans­räk­ningen, ska detta belopp dras av från det teck­nade kapi­ta­let. 2. utdel­ningar eller andra vär­deö­ver­fö­ringar till aktieä­garna som skulle över­stiga vins­ten för det senast avslu­tade räken­skaps­å­ret inklu­sive balan-​​ serad vinst och belopp från reser­ver som får använ­das för detta och med avdrag för balan­se­rad för­lust och belopp som enligt lag eller bolags­ord­ning har avsatts till reser­ver. 3. för­värv av egna aktier som före­ta­get gör, inbe­gri­pet aktier som tidi­gare för­vär­vats av före­ta­get och inne­has av det samt aktier som för­vär­vats av per­so­ner som age­rar i eget namn men för före­ta­gets räk­ning, om för­vär­ven skulle leda till att net­to­till­gång­arna under­sti­ger det belopp som anges i 1. för för­värv av egna aktier ska, utö­ver det som anges i första styc­ket 3, även för­ut­sätt­ning­arna i något av leden b–h i arti­kel 61.1 i europa-​​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv (eu) 2017/1132 av den 14 juni 2017 om vissa aspek­ter av bolags­rätt, i den ursprung­liga lydel­sen, vara upp­fyllda. aif-​för­val­ta­ren ska göra sitt yttersta för att för­hindra sådana åtgär­der som avses i första styc­ket. första styc­ket gäl­ler inte ned­sätt­ning av akti­e­ka­pi­ta­let som görs för att täcka för­lust eller ned­sätt­ning som görs för över­fö­ring av medel till reserv som inte får utde­las enligt lag eller bolags­ord­ning, om reser­ven efter åtgär­den inte över­sti­ger tio pro­cent av det teck­nade kapi­ta­let efter ned- sätt­ningen. 12 kap. 13 § finan­sin­spek­tio­nen ska vid god­kän­nan­det av fond­be­stäm­mel­serna för en spe­ci­al­fond pröva om fon­den har en lämp­lig för­del­ning av pla­ce­ringar med hän­syn till de krav som bör stäl­las på risk­sprid­ning. för för­valt­ningen av med­len i en spe­ci­al­fond gäl­ler 5 kap. lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der, om inte finan­sin­spek­tio­nen har tillå­tit undan­tag. deri­va­t­in­stru­ment får dock ha andra under­lig­gande till­gångar än de som anges i 5 kap. 12 § samma lag, om instru­men­ten är före­mål för han­del på någon finan­si­ell mark­nad och inte med­för en skyl­dig­het att leve­rera den under­lig­gande till­gången. bestäm­mel­serna i 5 kap. 1, 3–12, 14–22, 24 och 25 §§ lagen om vär­de­pap­pers­fon­der gäl­ler inte för en spe­ci­al­fond som har auk­to­ri­se­rats som pen­ning­mark­nads­fond enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131. 13 kap. 7 § för över­vak­ningen av att denna lag följs, lik­som kom­mis­sio­nens dele­ge­rade för­ord­ning, före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av lagen och andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten, får finan­sin­spek­tio­nen begära att 1. en fysisk eller juri­disk per­son till­han­da­hål­ler upp­gif­ter, hand­lingar eller annat, och 2. den som för­vän­tas kunna lämna upp­lys­ningar i saken kom­mer till för­hör på tid och plats som inspek­tio­nen bestäm­mer. första styc­ket gäl­ler inte i den utsträck­ning upp­gifts­läm­nan­det skulle strida mot den i lag regle­rade tyst­nads­plik­ten för advo­ka­ter. finan­sin­spek­tio­nen får före­lägga den som inte föl­jer en begä­ran enligt första styc­ket att full­göra sin skyl­dig­het. 2018:544 3 sfs 15 §4 finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter för pröv­ning av ansök­ningar, anmäl­ningar och under­rät­tel­ser enligt 1. denna lag, 2. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 345/2013, 3. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 346/2013, 4. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2015/760, och 5. euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131. aif-​för­val­tare som anges i 1 § ska betala en årlig avgift för 1. finan­sin­spek­tio­nens verk­sam­het enligt a) denna lag, b) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 345/2013, c) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 346/2013, d) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2015/760, och e) euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131, samt 2. sta­tis­tiska cen­tral­by­råns verk­sam­het enligt lagen (2014:484) om en data­bas för över­vak­ning av och till­syn över finans­mark­na­derna. skyl­dig­he­ten att betala en årlig avgift gäl­ler även utländska aif-​förval-​ tare som för­val­tar sådana alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der som finansinspek-​​ tio­nen har till­syn över enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2015/760 och euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131. 15 kap. 2 §5 rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med- dela före­skrif­ter om 1. vilka åtgär­der en aif-​för­val­tare ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 3 kap. 2 § tredje styc­ket, 2. vilka åtgär­der en aif-​för­val­tare ska vidta om för­val­ta­ren tar emot medel med redo­vis­nings­skyl­dig­het enligt 3 kap. 2 a §, 3. vad en aif-​för­val­tare ska iaktta för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 4 kap. 2 § första styc­ket 4 och 3 § andra styc­ket och 5 kap. 5 § tredje styc­ket, 4. vilka pos­ter som får räk­nas in i start­ka­pi­ta­let och kapi­tal­ba­sen enligt 7 kap. 1–4 §§, 5. vilka åtgär­der en aif-​för­val­tare ska vidta för att upp­fylla de krav som föl­jer av 8 kap. 1 a §, 6. vilka upp­gif­ter som ska ingå i en under­rät­telse enligt 8 kap. 14 § och i en ansö­kan om god­kän­nande enligt 8 kap. 16 §, samt vil­ken infor­ma­tion och vilka hand­lingar som sam­ti­digt ska läm­nas till finan­sin­spek­tio­nen, 7. en aif-​för­val­ta­res ersätt­nings­sy­stem och vad för­val­ta­ren ska iaktta för att upp­fylla vill­ko­ren enligt 8 kap. 22 §, 8. vilka upp­gif­ter som ska ingå i en infor­ma­tions­bro­schyr enligt 10 kap. 1 § och 12 kap. 7 §, 9. vilka upp­gif­ter som ska ingå i ett fak­tab­lad enligt 10 kap. 2 § och 12 kap. 8 §, 10. till­han­da­hål­lande av infor­ma­tions­bro­schyr och fak­tab­lad enligt 10 kap. 3 §, 11. hur infor­ma­tio­nen enligt 10 kap. 11 § ska pre­sen­te­ras, 12. vilka upp­gif­ter som ska ingå i under­rät­tel­ser enligt 11 kap. 4, 5 och 7 §§ samt vil­ken infor­ma­tion och vilka hand­lingar som sam­ti­digt ska läm­nas till finan­sin­spek­tio­nen, 13. vad aif-​för­val­ta­ren ska iaktta för att upp­fylla bestäm­mel­serna i 12 kap. 3 §, 4 senaste lydelse 2016:1330. 5 senaste lydelse 2017:1147. 2018:544 4 sfs 14. inne­håll i års­be­rät­tel­ser och halv­års­re­do­gö­rel­ser enligt 12 kap. 10 §, 15. kri­te­rier för de finan­si­ella till­gångar som medel i en spe­ci­al­fond får pla­ce­ras i, vilka tek­ni­ker och instru­ment en aif-​för­val­tare får använda samt vill­kor och grän­ser för sådan använd­ning, det system för risk­han­te­ring som en aif-​för­val­tare som för­val­tar spe­ci­al­fon­der ska ha och beräk­ning av expo­ne­ringar enligt 12 kap. 13 §, 16. på vil­ket sätt under­rät­telse ska läm­nas, vilka fel och för­sum­mel­ser som ska rap­por­te­ras till finan­sin­spek­tio­nen samt för­ut­sätt­ningar för över- föring av finan­si­ella instru­ment och för­valt­ning enligt 12 kap. 14 §, 17. hur beräk­ning och redo­vis­ning av en spe­ci­al­fonds ris­knivå ska utfö­ras enligt 12 kap. 15 §, 18. vil­ken infor­ma­tion som ska läm­nas till andelsä­gare, hur den ska utfor­mas, på vil­ket sätt den ska till­han­da­hål­las och vad som ska bifo­gas infor­ma­tio­nen enligt 12 kap. 16 §, 19. vad som vid för­valt­ning av spe­ci­al­fon­der ska iakt­tas för att upp­fylla skyl­dig­he­terna i 12 kap. 19 §, 20. vilka upp­lys­ningar aif-​för­val­tare ska lämna till finan­sin­spek­tio­nen enligt 13 kap. 6 §, 21. avgif­ter enligt 13 kap. 15 §, samt 22. på vil­ket språk hand­lingar som avses i denna lag ska upp­rät­tas. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 juli 2018 i fråga om 8 kap. 1 a § och 15 kap. 2 § och i övrigt den 21 juli 2018. 2. en aif-​för­val­tare som den 21 juli 2018 har till­stånd enligt 3 kap. 1 § eller 5 kap. 2 § att för­valta en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond för vil­ken det även krävs auk­to­ri­sa­tion enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) 2017/1131, får fort­sätta för­valta fon­den till och med den 21 janu­ari 2019. för att fort­sätta för­valta fon­den efter det datu­met krävs auk­to­ri­sa­tion enligt den för­ord­ningen. om en ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion har getts in till finan­sin­spek­tio­nen senast den 21 janu­ari 2019, får aif- för­val­ta­ren dock fort­sätta för­valta fon­den till dess att ansö­kan har prö­vats slut­ligt. på rege­ring­ens väg­nar per bolund lin­néa klef­bäck (finans­de­par­te­men­tet) 2018:544