SFS 2022:198 Lag om änd­ring i lagen (2014:797) om änd­ring i lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

svensk för­fatt­nings­sam­ling lag sfs 2022:198 om änd­ring i lagen (2014:797) om änd­ring i lagen den pub­li­ce­rad 18 mars 2022 (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der utfär­dad den 17 mars 2022 enligt riks­da­gens beslut1 före­skrivs att 4 kap. 2 § och 5 kap. 6, 11 och 18 §§ lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der i stäl­let för lydel­sen enligt lagen (2014:797) om änd­ring i den lagen ska ha föl­jande lydelse. 4 kap. 2 § en aif-​för­val­tare med till­stånd enligt 3 kap. 1 § får, efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen, mark­nads­föra ande­lar eller aktier i en av för­val­ta­ren för­val­tad utländsk ees-​base­rad alter­na­tiv inve­ste­rings­fond till icke- pro­fes­sio­nella inve­ste­rare i sve­rige. till­stånd får ges bara om 1. fon­dens enda syfte är att göra kol­lek­tiva inve­ste­ringar i sådana till- gångar som avses i 12 kap. 13 § med kapi­tal från all­män­he­ten eller från en sär­skilt angi­ven och avgrän­sad krets inve­ste­rare, 2. fon­den tilläm­par prin­ci­pen om risk­sprid­ning, 3. fon­dens ande­lar eller aktier på begä­ran av andels-​​ eller aktieä­garna åter­köps eller inlö­ses med medel ur fon­dens till­gångar, 4. aif-​för­val­ta­ren här i lan­det till­han­da­hål­ler funk­tio­ner för att utföra föl­jande upp­gif­ter: a) behandla order om att teckna, åter­köpa eller lösa in ande­lar eller aktier och göra utbe­tal­ningar till andels-​​ eller aktieä­garna, b) till­han­da­hålla inve­ste­rare infor­ma­tion om hur order kan göras och om betal­ning för åter­köp eller inlö­sen av ande­lar eller aktier, c) under­lätta han­te­ringen av infor­ma­tion om hur inve­ste­rarna kan utöva de rät­tig­he­ter som föl­jer av deras inve­ste­ringar i den alter­na­tiva investerings-​​ fon­den, d) till­han­da­hålla den infor­ma­tion som för­val­ta­ren är skyl­dig att tillhanda-​​ hålla, och e) till­han­da­hålla inve­ste­rare rele­vant infor­ma­tion om de upp­gif­ter som funk­tio­nerna utför, och 5. det finns ett fak­tab­lad för fon­den som upp­fyl­ler kra­ven i 10 kap. 2 §. upp­gif­terna enligt första styc­ket 4 ska utfö­ras av aif-​för­val­ta­ren eller en tredje part som omfat­tas av reg­ler och till­syn för de upp­gif­ter som ska ut- föras, eller av båda. om en tredje part utför någon av upp­gif­terna ska 1. detta doku­men­te­ras genom ett skrift­ligt avtal där det anges vilka av upp­gif­terna som inte utförs av aif-​för­val­ta­ren, och 1 prop. 2021/22:102, bet. 2021/22:fiu18, rskr. 2021/22:185. 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0 2. aif-​för­val­ta­ren till­han­da­hålla den tredje par­ten alla rele­vanta upp­gif­ter sfs 2022:198 och hand­lingar. om mark­nads­fö­ringen avser ande­lar eller aktier i en matar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond vars mot­ta­gar­fond, eller dess för­val­tare, inte är ees-​base­rad, krävs dess­utom att kra­ven för mark­nads­fö­ring till profes-​​ sio­nella inve­ste­rare i sve­rige är upp­fyllda. 5 kap. 6 § en utländsk ees-​base­rad aif-​för­val­tare som i sitt hem­land har till- stånd som avses i direk­ti­vet om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der får, efter till­stånd av finan­sin­spek­tio­nen, mark­nads­föra ande­lar eller aktier i en av för­val­ta­ren för­val­tad alter­na­tiv inve­ste­rings­fond till icke-​professio-​ nella inve­ste­rare i sve­rige. till­stånd får ges bara om 1. aif-​för­val­ta­ren och fon­den upp­fyl­ler kra­ven i 4 kap. 2 § första styc­ket och aif-​för­val­ta­ren här i lan­det till­han­da­hål­ler funk­tio­ner för att fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med finan­sin­spek­tio­nen, eller 2. ande­larna eller akti­erna i fon­den är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad eller mot­sva­rande mark­nad utan­för ees och det finns ett fak­tab­lad för fon­den som upp­fyl­ler kra­ven i 10 kap. 2 §. för aif-​för­val­ta­ren gäl­ler 4 kap. 2 § andra styc­ket, även i fråga om till­han­da­hål­lande enligt första styc­ket 1. om mark­nads­fö­ringen avser ande­lar eller aktier i en icke ees-​base­rad alter­na­tiv inve­ste­rings­fond eller en matar­fond till en alter­na­tiv investerings-​​ fond vars mot­ta­gar­fond, eller dess för­val­tare, inte är ees-​base­rad, krävs dess­utom att kra­ven för mark­nads­fö­ring till pro­fes­sio­nella inve­ste­rare i sve­rige är upp­fyllda. 11 § en icke ees-​base­rad aif-​för­val­tare får, efter till­stånd av finans-​​ inspek­tio­nen, mark­nads­föra ande­lar eller aktier i en av för­val­ta­ren för­val­tad alter­na­tiv inve­ste­rings­fond till icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare i sve­rige. för till­stånd krävs att 1. aif-​för­val­ta­ren och fon­den upp­fyl­ler kra­ven i 4 kap. 2 § första styc­ket och för­val­ta­ren här i lan­det till­han­da­hål­ler funk­tio­ner för att fun­gera som kon­takt­punkt för kom­mu­ni­ka­tion med finan­sin­spek­tio­nen, eller 2. ande­larna eller akti­erna i fon­den är upp­tagna till han­del på en regle­rad mark­nad eller en mot­sva­rande mark­nad utan­för ees och det finns ett fakta-​​ blad för fon­den som upp­fyl­ler kra­ven i 10 kap. 2 §, och 3. för­val­ta­ren a) upp­fyl­ler kra­ven som anges i 10 § och dri­ver mot­sva­rande verk­sam­het och står under betryg­gande till­syn av en till­syns­myn­dig­het i det land där för­val­ta­ren är eta­ble­rad, eller b) får mark­nads­föra ande­lar eller aktier i fon­den till pro­fes­sio­nella inve­ste­rare enligt 10 g, 10 h, 10 i eller 10 j §. för aif-​för­val­ta­ren gäl­ler 4 kap. 2 § andra styc­ket, även i fråga om till- han­da­hål­lande enligt första styc­ket 1. 18 § en under­rät­telse om mark­nads­fö­ring enligt 16 eller 17 § ska inne­hålla 1. en verk­sam­hets­plan med upp­gif­ter om vil­ken fond som ska marknads-​​ föras, var den är eta­ble­rad och i vilka län­der mark­nads­fö­ringen ska ske, 2. fon­dens fond­be­stäm­mel­ser, bolags­ord­ning eller mot­sva­rande hand- lingar, 3. upp­gift om fon­dens för­va­rings­in­sti­tut, 2 4. upp­gift om var mot­ta­gar­fon­den är eta­ble­rad, om mark­nads­fö­ringen sfs 2022:198 avser en matar­fond till en alter­na­tiv inve­ste­rings­fond, 5. en infor­ma­tions­bro­schyr enligt 10 kap. 1 §, 6. infor­ma­tion om de arrange­mang som har fast­ställts för marknads-​​ föringen och, i tillämp­liga fall, vilka åtgär­der som har fast­ställts för att för- hindra att mark­nads­fö­ring sker till icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare, och 7. den infor­ma­tion som är nöd­vän­dig, inbe­gri­pet aif-​för­val­ta­rens adress, för att behö­rig myn­dig­het i det land där verk­sam­he­ten ska bedri­vas ska kunna fak­tu­rera eller med­dela för­val­ta­ren even­tu­ella avgif­ter som myndig-​​ heten tar ut. om aif-​för­val­ta­ren avser att mark­nads­föra ande­larna eller akti­erna i den alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­den till icke-​pro­fes­sio­nella inve­ste­rare, ska under­rät­tel­sen även inne­hålla upp­gift om de funk­tio­ner som behövs för att utföra de upp­gif­ter som avses i arti­kel 43a i direk­ti­vet om för­val­tare av alter-​​ nativa inve­ste­rings­fon­der. för under­rät­tel­se­för­fa­ran­det, väsent­liga änd­ringar av något som har an- getts i en under­rät­telse och finan­sin­spek­tio­nens hand­lägg­ning tilläm­pas 6 kap. 5 och 6 §§. finan­sin­spek­tio­nen ska, utö­ver det som anges i 6 kap. 5 § tredje styc­ket, lämna infor­ma­tion till euro­pe­iska värdepappers-​​ och mark­nads­myn­dig­he­ten om att för­val­ta­ren får börja mark­nads­föra den alter-​​ nativa inve­ste­rings­fon­den i värd­lan­det samt infor­mera myn­dig­he­ten och berörda behö­riga myn­dig­he­ter om inspek­tio­nen fin­ner att en änd­ring som avses i 6 kap. 6 § är god­tag­bar och med­för antingen att vissa alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der inte längre mark­nads­förs eller att ytter­li­gare alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der kom­mer att mark­nads­fö­ras. på rege­ring­ens väg­nar max elger rebecca appel­gren (finans­de­par­te­men­tet) 3