SFS 2017:1310 Lag om änd­ring i lagen (2015:1016) om reso­lu­tion

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (2015:1016) om reso­lu­tion; utfär­dad den 18 decem­ber 2017. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs i fråga om lagen (2015:1016) om reso- lution dels att 27 kap. 18, 19 och 21 §§ ska upp­höra att gälla, dels att rubri­ken när­mast före 27 kap. 18 § ska utgå, dels att 1 kap. 2 §, 5 kap. 1 §, 12 kap. 1 §, 21 kap. 25 och 30 §§, 23 kap. 7 och 8 §§, 27 kap. 2, 5, 10, 13, 22, 23 och 25 §§ och 29 kap. 1 § ska ha föl- jande lydelse. 1 kap. 2§ inne­hål­let i denna lag är upp­de­lat enligt föl­jande. avdel­ning i. inle­dande bestäm­mel­ser 1 kap. – över­gri­pande om lagen 2 kap. – defi­ni­tio­ner avdel­ning ii. åtgär­der för att för­be­reda reso­lu­tion och und­vika fal­lis­se­mang 3 kap. – reso­lu­tions­pla­ner 4 kap. – mini­mikra­vet på ned­skriv­nings­bara skul­der 5 kap. – ytter­li­gare åtgär­der för att för­be­reda reso­lu­tion och und­vika fallis-​​ semang 6 kap. – ned­skriv­ning eller kon­ver­te­ring av kapi­tal­in­stru­ment utan­för reso- lution 7 kap. – vär­de­ring avdel­ning iii. reso­lu­tion 8 kap. – inle­dande av reso­lu­tion 9 kap. – besluts­för­fa­rande för grän­sö­ver­skri­dande kon­cer­ner 10 kap. – följ­der av ett beslut om reso­lu­tion för ägare och led­ning 11 kap. – hin­der mot exe­ku­tiva åtgär­der och vissa rätts­hand­lingar knutna till reso­lu­tion 12 kap. – reso­lu­tions­åt­gär­der 13 kap. – beslut om änd­ring av vissa avtals­vill­kor och om för­bud mot att full­göra för­plik­tel­ser, ta i anspråk säker­he­ter och att utöva vissa rättshand-​​ lingar 14 kap. – kom­plet­te­rande befo­gen­he­ter 15 kap. – sär­skild för­val­tare 1 prop. 2017/18:1, bet. 2017/18:fiu2, rskr. 2017/18:128. sfs 2017:1310 utkom från tryc­ket den 28 decem­ber 2017 2 sfs 2017:1310 16 kap. – åtgär­der mot ägare 17 kap. – för­sälj­nings­verk­ty­get 18 kap. – bro­in­sti­tuts­verk­ty­get 19 kap. – avskil­jan­de­verk­ty­get 20 kap. – kom­plet­te­rande befo­gen­he­ter vid över­fö­ring 21 kap. – skuld­ned­skriv­nings­verk­ty­get 22 kap. – de stat­liga sta­bi­li­se­rings­verk­ty­gen 23 kap. – skydds­åt­gär­der 24 kap. – kon­kurs, lik­vi­da­tion och avslu­tande av reso­lu­tion 25 kap. – ver­kan av vissa beslut fat­tade av reso­lu­tions­myn­dig­he­ter i andra län­der inom ees 26 kap. – erkän­nande och verk­stäl­lig­het av reso­lu­tion i tred­je­land 27 kap. – finan­sie­ring av reso­lu­tion avdel­ning iv. avslu­tande bestäm­mel­ser 28 kap. – sam­ar­bete och infor­ma­tions­ut­byte 29 kap. – bemyn­di­gan­den 30 kap. – över­kla­gande och verk­stäl­lig­het av beslut m.m. 5 kap. 1§ för en mot­part till ett före­tag som avses i 1 kap. 1 § första styc­ket gäl­ler 11 kap. 3–7 §§ beträf­fande ett beslut om en kris­avvär­jande åtgärd eller en hän­delse som har direkt kopp­ling till ett sådant beslut. det som anges om ett beslut om reso­lu­tion eller reso­lu­tions­åt­gär­der ska då avse ett beslut om kris- avvär­jande åtgär­der. 12 kap. 1§ när ett före­tag har för­satts i reso­lu­tion, får riks­gälds­kon­to­ret använda sig av föl­jande reso­lu­tions­åt­gär­der: 1. vidta åtgär­der som anges i 10 kap. 2 §, 13 kap. 1, 2, 7, 8, 11 och 12 §§, 14 kap. 2–4 §§, 16 kap. 1, 3 och 4 §§, 17 kap. 7 och 9 §§, 18 kap. 8 och 10 §§, 19 kap. 7 och 9 §§, 20 kap. 1 och 4 §§, 21 kap. 16 och 18 §§ samt 28 kap. 2 §. 2. tillämpa föl­jande reso­lu­tions­verk­tyg: a) för­sälj­nings­verk­ty­get enligt 17 kap., b) bro­in­sti­tuts­verk­ty­get enligt 18 kap., c) avskil­jan­de­verk­ty­get enligt 19 kap., eller d) skuld­ned­skriv­nings­verk­ty­get enligt 21 kap. 3. till­sätta en sär­skild för­val­tare enligt 15 kap. 1 §. dess­utom får rege­ringen använda något av de stat­liga stabiliseringsverk-​​ tygen under de för­ut­sätt­ningar som anges i 22 kap. 21 kap. 25 § om en kon­ver­te­ring av skul­der leder till ett för­värv som krä­ver till- stånd för bank-, finansierings-​​ eller vär­de­pap­pers­rö­relse, ska finansinspektio-​​ nen hand­lägga till­stånd­sä­ren­det skynd­samt. det­samma gäl­ler om en konverte-​​ ring inne­bär att till­stånd krävs enligt 7 kap. 12 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse eller 7 kap. 13 § lagen (2007:528) om värdepap-​​ pers­mark­na­den. 3 sfs 2017:131030 § om riks­gälds­kon­to­ret beslu­tar att undanta kva­li­fi­ce­rade skul­der, får myn­dig­he­ten använda medel från reso­lu­tions­re­ser­ven eller alter­na­tiva finan-​​ sie­rings­käl­lor enligt vad som anges i 27 kap. 1 och 6 §§, om det behövs för att absor­bera för­lus­ter i eller ge kapi­tal­till­skott till före­ta­get i reso­lu­tion. det får dock bara göras om inne­ha­vare av aktier eller andra ägan­de­rätts­in­stru­ment eller inne­ha­vare av rele­vanta kapi­tal­in­stru­ment eller kva­li­fi­ce­rade skul­der, genom ned­skriv­ning, kon­ver­te­ring eller på annat sätt, har absor­be­rat för­lus­ter i eller bidra­git till kapi­ta­li­se­ringen av före­ta­get med ett belopp som minst mot­sva­rar 1. 8 pro­cent av totala skul­der och eget kapi­tal i före­ta­get i reso­lu­tion base- rat på vär­de­ringen enligt 7 kap., eller 2. 20 pro­cent av det berörda före­ta­gets risk­vägda till­gångar, base­rat på vär- deringen enligt 7 kap. alter­na­ti­vet i första styc­ket 2 får använ­das bara om 1. reso­lu­tions­re­ser­ven har till­gång till ett belopp som anskaf­fats genom reso­lu­tions­av­gift enligt 27 kap. 13 § mot­sva­rande minst 3 pro­cent av de garan­te­rade insätt­ning­arna, och 2. det berörda före­ta­gets kon­so­li­de­rade till­gångar är mindre än motsva-​​ rande 900 mil­jar­der euro. 23 kap. 7§ om det är nöd­vän­digt för att säker­ställa att de garan­te­rade insättning-​​ arna är till­gäng­liga för insät­tarna, får riks­gälds­kon­to­ret trots 3–5 §§ 1. över­föra garan­te­rade insätt­ningar som omfat­tas av ett arrange­mang som anges i 1 § 1–5 utan att sam­ti­digt över­föra andra till­gångar eller för­plik­tel­ser som omfat­tas av samma arrange­mang, 2. över­föra till­gångar eller för­plik­tel­ser som omfat­tas av ett arrange­mang som anges i 1 § 1–5 utan att sam­ti­digt över­föra garan­te­rade insätt­ningar som omfat­tas av samma arrange­mang, eller 3. upp­häva eller ändra vill­kor som rör sådana till­gångar eller för­plik­tel­ser. riks­gälds­kon­to­ret får utöva de befo­gen­he­ter som anges i 11 kap. 3–7 §§ och 13 kap. 2–17 §§ trots bestäm­mel­serna i 3–6 §§. 8§ om det av en vär­de­ring enligt 7 kap. 10 § fram­går att det eko­no­miska utfal­let för någon ägare, bor­ge­när eller för insätt­nings­ga­ran­ti­sy­ste­met har bli- vit sämre än vad det hade bli­vit om före­ta­get i stäl­let hade avveck­lats genom kon­kurs eller lik­vi­da­tion, har en sådan ägare eller bor­ge­när eller insättnings-​​ garan­ti­sy­ste­met rätt till ersätt­ning ur reso­lu­tions­re­ser­ven för mellanskillna-​​ den. om riks­gälds­kon­to­ret har använt skuld­ned­skriv­nings­verk­ty­get tillsam-​​ mans med något annat reso­lu­tions­verk­tyg, har ägare och bor­ge­nä­rer endast rätt till ersätt­ning till följd av myn­dig­he­tens använd­ning av skuldnedskriv-​​ nings­verk­ty­get. 27 kap. 2§ för att finan­si­era de åtgär­der som anges i 1 § ska en reso­lu­tions­re­serv upp­rät­tas. reso­lu­tions­re­ser­ven ska utgö­ras av medel på ett rän­te­bä­rande konto i riks- gälds­kon­to­ret och andra till­gångar som anges i 5 § första styc­ket 4. 4 sfs 2017:1310 5§ till reso­lu­tions­re­ser­ven ska det föras 1. reso­lu­tions­av­gif­ter enligt 13 §, 2. tilläggs­av­gif­ter enligt 16 §, 3. dröjsmåls­ränta enligt arti­kel 13.4 i för­ord­ningen om reso­lu­tions­av­gif­ter, och 4. till­gångar, åter­be­tal­ningar, ersätt­ning, ränta eller annan kom­pen­sa­tion som riks­gälds­kon­to­ret får avse­ende åtgär­der som vid­ta­gits enligt denna lag och finan­si­e­rats med medel ur reso­lu­tions­re­ser­ven. om kost­na­derna för en kon­cern­re­so­lu­tion enligt en över­ens­kom­men kon­cern­re­so­lu­tions­ord­ning för­de­las mel­lan flera län­ders finansieringsarrange-​​ mang, ska intäk­ter enligt första styc­ket 4 för­de­las mel­lan reso­lu­tions­re­ser­ven och de utländska finan­sie­rings­ar­range­mangen i enlig­het med bidra­gen till finan­sie­ringen. 10 § riks­gälds­kon­to­ret får, efter rege­ring­ens tillå­telse, låna ut medel ur reso­lu­tions­re­ser­ven till ett annat finan­sie­rings­ar­range­mang inom ees. sådana lån får läm­nas endast om vill­ko­ren i arti­kel 106.1 i krishan­te­rings­di­rek­ti­vet är upp­fyllda. reso­lu­tions­re­ser­vens ford­ran på ett annat finan­sie­rings­ar­range­mang inom ees är en sådan till­gång som avses i 5 § första styc­ket 4. vid beslut enligt denna para­graf ska för­fa­ran­det i 1 kap. 3 § andra styc­ket och 5 § andra styc­ket föl­jas. 13 § avgifts­skyl­diga ska betala årliga reso­lu­tions­av­gif­ter. de sam­man­lagda reso­lu­tions­av­gif­terna för ett år ska uppgå till 0,125 pro­cent av det totala under­lag för samt­liga avgifts­skyl­diga som beräk­nas enligt 14 § (avgiftsunder-​​ laget). om inte annat föl­jer av tredje styc­ket fast­ställs den reso­lu­tions­av­gift som en avgifts­skyl­dig ska betala i enlig­het med för­ord­ningen om resolutionsavgif-​​ ter. det som i artik­larna 4.1, 6–9, 12.1, 14.2, 14.3, 14.6 och 17.2 i för­ord­ningen om reso­lu­tions­av­gif­ter anges om meto­den för riskju­ste­ring av resolutionsav-​​ gift och om upp­gifts­skyl­dig­het, ska inte tilläm­pas för ees-​fili­a­ler och värde-​​ pap­pers­bo­lag som omfat­tas av defi­ni­tio­nen i arti­kel 96.1 a eller b i tillsynsför-​​ ord­ningen eller som bedri­ver verk­sam­het nr 8 i avsnitt a i bilaga i till europa-​​ par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2004/39/eg, men som inte bedri­ver verk- sam­he­terna nr 3 eller 6 i samma avsnitt i den bila­gan. för en sådan avgifts­skyl­dig ska riskju­ste­ring av reso­lu­tions­av­gift ske i enlig­het med de kri- terier som anges i arti­kel 103.7 i krishan­te­rings­di­rek­ti­vet och före­skrif­ter som har med­de­lats med stöd av 29 kap. 1 § 8. reso­lu­tions­av­gift ska beta­las så länge som behåll­ningen i resolutionsreser-​​ ven vid utgången av det år avgif­ten avser under­sti­ger tre pro­cent av de garan-​​ terade insätt­ning­arna. 22 § 2 riks­gälds­kon­to­ret beslu­tar om reso­lu­tions­av­gift och tilläggs­av­gift för varje avgifts­skyl­dig. avgif­ten ska beta­las inom en månad från dagen för myn­dig­he­tens beslut. 2 änd­ringen inne­bär bl.a. att andra styc­ket tas bort. 5 sfs 2017:131023 § om det finns sär­skilda skäl, får riks­gälds­kon­to­ret sätta ned resolu-​​ tions­av­gif­ten. riks­gälds­kon­to­ret får bevilja anstånd med betal­ning av tilläggs­av­gift enligt 16 §, om det finns sär­skilda skäl med hän­syn till före­ta­gets finan­si­ella ställ-​​ ning. anstån­det får bevil­jas för en tid av högst sex måna­der. på ansö­kan av före­ta­get får denna tid för­längas. 25 § riks­gälds­kon­to­rets beslut att ta ut reso­lu­tions­av­gift eller tilläggs­av­gift får verk­stäl­las, om avgif­ten är obe­tald trots att den skulle ha beta­lats. verk- stäl­lig­het får ske även om avgifts­be­slu­tet har över­kla­gats. bestäm­mel­ser om indriv­ning finns i lagen (1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford­ringar m.m. vid indriv­ning får verk­stäl­lig­het enligt utsök­nings­bal­ken ske. 29 kap. 1§ rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om 1. vilka kva­li­fi­ce­rade skul­der som är med­räk­nings­bara vid beräk­ningen av om mini­mikra­vet på ned­skriv­nings­bara skul­der enligt 4 kap. 1 § är upp­fyllt, 2. vilka kri­te­rier som ska ligga till grund för ett beslut om stor­le­ken på mini­mikra­vet på ned­skriv­nings­bara skul­der enligt 4 kap. 3 §, 3. vil­ken infor­ma­tion om ned­skriv­nings­bara skul­der ett före­tag ska lämna till riks­gälds­kon­to­ret och när den ska läm­nas, 4. undan­tag enligt 5 kap. 3 § från skyl­dig­he­ten i 5 kap. 2 § om att ta in vissa vill­kor i avta­len för sina skul­der, 5. vilka före­tag som ska upp­rätta regis­ter som avses i 5 kap. 5 §, vad regist-​​ ren ska inne­hålla och när före­ta­gen ska ge in regis­ter för olika typer av avtal, 6. vad en omstruk­tu­re­rings­plan enligt 21 kap. 5 § ska inne­hålla, 7. hur stor­le­ken på de skul­der som är hän­för­liga till deri­vat enligt 21 kap. 17 § ska beräk­nas, 8. meto­den för riskju­ste­ring av reso­lu­tions­av­gift enligt 27 kap. 13 § tredje styc­ket, 9. vilka upp­gif­ter en avgifts­skyl­dig ska lämna till riks­gälds­kon­to­ret enligt 27 kap. 20 §, och 10. vilka upp­lys­ningar ett insti­tut eller något annat kon­cern­fö­re­tag ska lämna till riks­gälds­kon­to­ret för dess verk­sam­het enligt denna lag. denna lag trä­der i kraft den 1 janu­ari 2018. på rege­ring­ens väg­nar per bolund erik eld­ha­gen (finans­de­par­te­men­tet) wol­ters kluwer elan­ders sve­rige ab, 2017