SFS 2016:51 Lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment

Källa Rege­rings­kans­li­ets rätts­da­ta­ba­ser m.fl.

1 svensk för­fatt­nings­sam­ling lag om änd­ring i lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment; utfär­dad den 4 feb­ru­ari 2016. enligt riks­da­gens beslut 1 före­skrivs i fråga om lagen (1998:1479) om kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment 2 dels att 2 kap. och 7 kap. 6 § ska upp­höra att gälla, dels att rubri­kerna när­mast före 9 kap. 2 och 4 §§ ska utgå, dels att rubri­ken till lagen, 1 kap. 1–3 §§, 3 kap. 1–6, 7, 12 och 13 §§, 4 kap. 1–6, 8, 9, 11–15, 20 och 22 §§, 5 kap. 1 och 5 §§, 7 kap. 1–3 och 5 §§, 8 kap. 1–4 §§, 9 kap. 1–4 §§, 10 kap. 1 §, rubri­ken till 9 kap. och rubri­kerna när­mast före 9 kap. 1 och 3 §§ ska ha föl­jande lydelse, dels att rubri­ken när­mast före 4 kap. 16 § ska lyda ”avstäm­nings­kon­ton för inne­ha­vare av finan­si­ella instru­ment”, dels att det ska infö­ras 36 nya para­gra­fer, 1 kap. 4–7 §§, 3 kap. 6 a–6 c §§, 9 kap. 5–32 §§ och 10 kap. 2 §, och när­mast före 1 kap. 1–7 §§, 3 kap. 1–6 a, 6 c, 7, 12 och 13 §§, 4 kap. 2–6, 12–15 och 20 §§, 5 kap. 1 och 5 §§, 7 kap. 1, 2, 3 och 5 §§, 8 kap. 1 och 2 §§ och 9 kap. 5–11, 14, 15, 17, 20, 24, 27 och 29 §§ nya rubri­ker av föl­jande lydelse, dels att det när­mast före 3 kap. 8 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”avstäm­nings­kon­ton för för­val­tare”, när­mast före 3 kap. 10 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”rätts­ver­kan av regi­stre­ring”, när­mast före 4 kap. 17 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”avstäm­nings­kon­tots inne­håll”, när- mast före 5 kap. 2 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”avfö­rande av upp- gif­ter”, när­mast före 5 kap. 3 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”avslag på begä­ran om regi­stre­ring”, när­mast före 5 kap. 4 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”rät­telse av regi­stre­ring”, när­mast före 6 kap. 1 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”ägan­de­rätts­pre­sum­tion”, när­mast före 6 kap. 2 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”tid­punk­ten för rätts­ver­kan mot tred­je­man av en över­lå­telse”, när­mast före 6 kap. 4 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”över­lå­telse av någon annan än äga­ren”, när­mast före 6 kap. 5 § ska in- föras en ny rubrik som ska lyda ”skuld­för­bin­del­ser”, när­mast före 6 kap. 6 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”behö­rig­het att ta emot betal­ning”, när- mast före 6 kap. 7 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”pant­sätt­ning” och 1 prop. 2015/16:10, bet. 2015/16:fiu15, rskr. 2015/16:134. 2 senaste lydelse av 2 kap. 2 § 2009:356 2 kap. 5 § 2006:609 2 kap. 5 a § 2014:559 4 kap. 9 § 2005:558. sfs 2016:51 utkom från tryc­ket den 16 feb­ru­ari 2016 2 sfs 2016:51 när­mast före 7 kap. 4 § ska infö­ras en ny rubrik som ska lyda ”jämk­ning av ersätt­ning”. lag om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment 1 kap. lagens inne­håll 1§ 3 i denna lag finns bestäm­mel­ser som kom­plet­te­rar euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om för­bätt­rad vär­de­pap­pers­av­veck­ling i euro­pe­iska uni­o­nen och om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt änd­ring av direk­tiv 98/26/eg och 2014/65/eu och för­ord­ning (eu) nr 236/2012. i lagen finns även sär­skilda bestäm­mel­ser om kon­to­fö­ring av finan­si­ella in- stru­ment. lagens tillämp­nings­om­råde 2§ lagen tilläm­pas på svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt på konto-​​ förande insti­tut och för­val­tare som har anta­gits av en sådan värdepapperscen-​​ tral. när det sär­skilt anges i lagen tilläm­pas den även på värdepapperscentra-​​ ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom ees än sve­rige och på värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler från tred­je­land samt på utsedda kre­di­tin­sti­tut. bestäm­mel­serna i 9 kap. 6 och 8 §§ tilläm­pas på var och en som dri­ver så- dan verk­sam­het som avses där. defi­ni­tio­ner 3§ 4 i denna lag bety­der: avstäm­nings­bo­lag: sådant avstäm­nings­bo­lag som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551), avstäm­nings­re­gis­ter: sådant regis­ter som avses i 4 kap. 1 §, ees: euro­pe­iska eko­no­miska sam­ar­bets­om­rå­det, emit­tent: i fråga om aktier aktie­bo­la­get och i fråga om annat finan­si­ellt in- stru­ment utgi­va­ren eller utfär­da­ren av instru­men­tet, finan­si­ellt instru­ment: det­samma som i arti­kel 2.1.8 i för­ord­ningen om vär- depap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, var­vid aktier och sådana rät- tig­he­ter som avses i 4 kap. 2 § andra styc­ket denna lag i fråga om avstäm-​​ nings­bo­lag som är pri­vata aktie­bo­lag vid tillämp­ningen av denna lag ska jäm- stäl­las med finan­si­ella instru­ment, för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler: euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (eu) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om för­bätt­rad värdepappers-​​ avveck­ling i euro­pe­iska uni­o­nen och om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt änd­ring av direk­tiv 98/26/eg och 2014/65/eu och för­ord­ning (eu) nr 236/2012, 3 änd­ringen inne­bär bl.a. att tredje styc­ket tas bort. 4 senaste lydelse 2010:2062. 3 sfs 2016:51kontoförande insti­tut: den som av en vär­de­pap­per­s­cen­tral med­getts rätt att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter, kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment: regi­stre­ring i avstäm­nings­re­gis­ter av ägan­de­rätt och sär­skild rätt till sådana aktier och andra finan­si­ella instru­ment för vilka aktiebrev, skul­debrev eller annan mot­sva­rande skrift­lig hand­ling inte har utfär­dats eller, där sådan hand­ling har utfär­dats, det genom för­va­ring eller på annat lik­vär­digt sätt har säker­ställts att hand­lingen inte kom­mer i omlopp, kva­li­fi­ce­rat inne­hav: det­samma som i 1 kap. 5 § 18 lagen (2007:528) om vär­de­pap­pers­mark­na­den, skuld­för­bin­delse: ensi­dig skuld­för­bin­delse avsedd för all­män omsätt­ning, utsett kre­di­tin­sti­tut: sådant kre­di­tin­sti­tut som har utsetts enligt arti­kel 54.2 b i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, vär­de­pap­per­s­cen­tral: det­samma som i arti­kel 2.1.1 i för­ord­ningen om vär- depap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land: en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral som avses i arti­kel 2.1.2 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung-​​ liga lydel­sen, samt vär­de­pap­pers­in­sti­tut: det­samma som i 1 kap. 5 § 27 lagen om värdepap-​​ pers­mark­na­den. kon­to­fö­ring av finan­si­ella instru­ment 4§ svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är auk­to­ri­se­rade att till­han­da­hålla en cen­tral kon­to­fö­rings­tjänst enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, ska göra detta genom kon­to­fö­ring av finan­si­ella in- stru­ment. behö­rig myn­dig­het 5§ finan­sin­spek­tio­nen är behö­rig myn­dig­het enligt för­ord­ningen om värde-​​ pap­per­s­cen­tra­ler. rap­por­te­rings­sy­stem för över­trä­del­ser 6§ svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­rande insti­tut ska tillhanda-​​ hålla ända­måls­en­liga rap­por­te­rings­sy­stem för anställda som vill göra anmäl-​​ ningar om miss­tänkta över­trä­del­ser av de bestäm­mel­ser som gäl­ler för verk- sam­he­ten. per­son­upp­giftsla­gen (1998:204) gäl­ler vid behand­ling av per­son­upp­gif­ter inom ramen för sådana rap­por­te­rings­sy­stem som avses i första styc­ket. bemyn­di­gande 7§ rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hand­lägg­ningen av ären­den om auk­to­ri­sa­tion av värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler i sve­rige. 4 sfs 2016:51 3 kap. anta­gande av kon­to­fö­rande insti­tut 1§ en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får som kon­to­fö­rande insti­tut anta 1. riks­ban­ken, andra cen­tral­ban­ker, riks­gälds­kon­to­ret och utländska of- fent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem­land har i upp­drag att för­valta eller del­tar i för­valt­ningen av stats­skul­den, 2. juri­diska per­so­ner som står under till­syn av finan­sin­spek­tio­nen, och 3. utländska juri­diska per­so­ner som i sitt hem­land står under mot­sva­rande till­syn som de juri­diska per­so­ner som avses i 2. de juri­diska per­so­ner som anges i första styc­ket 2 och 3 ska ha en betryg-​​ gande kapi­tal­styrka och tek­nisk och juri­disk sak­kun­skap och i övrigt vara lämp­liga att vidta regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter hos värdepap-​​ per­s­cen­tra­len. regi­stre­rings­åt­gär­der för egen respek­tive annans räk­ning 2§ ett kon­to­fö­rande insti­tut får vidta regi­stre­rings­åt­gär­der för egen räk- ning. en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får medge föl­jande juri­diska per­so­ner rätt att som kon­to­fö­rande insti­tut vidta regi­stre­rings­åt­gär­der för annans räk­ning: 1. riks­ban­ken och andra cen­tral­ban­ker, 2. svenska och utländska clea­ring­or­ga­ni­sa­tio­ner, 3. vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt sådana vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som är erkända enligt arti­kel 25 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 4. vär­de­pap­pers­in­sti­tut samt utländska före­tag som i sitt hem­land får driva vär­de­pap­pers­rö­relse, 5. fond­bo­lag och för­valt­nings­bo­lag enligt lagen (2004:46) om värdepap-​​ pers­fon­der, när det gäl­ler fon­dan­de­lar, och 6. aif-​för­val­tare som avses i 3 kap. 1 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der och utländska ees-​base­rade aif-​för­val­tare som i sitt hem­land har till­stånd som avses i euro­pa­par­la­men­tets och rådets di- rek­tiv 2011/61/eu av den 8 juni 2011 om för­val­tare av alter­na­tiva investe-​​ rings­fon­der samt om änd­ring av direk­tiv 2003/41/eg och 2009/65/eg och för­ord­ning­arna (eg) nr 1060/2009 och (eu) nr 1095/2010, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/65/eu, när det gäl­ler ande­lar eller aktier i före­tag för kol­lek­tiva inve­ste­ringar. utländska före­tag som avses i andra styc­ket 2 och 4 ska i hem­lan­det stå under betryg­gande till­syn av en myn­dig­het eller något annat behö­rigt organ. kri­te­rier för anta­gande av kon­to­fö­rande insti­tut 3§ en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral ska tillämpa de krav för del­ta­gande som anges i arti­kel 33.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler när den antar kon­to­fö­rande insti­tut. 5 sfs 2016:51skyldighet att lämna upp­lys­ningar till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len 4§ ett kon­to­fö­rande insti­tut ska lämna vär­de­pap­per­s­cen­tra­len de upplys-​​ ningar som behövs för att den ska kunna full­göra sina upp­gif­ter enligt denna lag eller andra för­fatt­ningar. upp­hö­rande av rätt att vara kon­to­fö­rande insti­tut 5§ om ett kon­to­fö­rande insti­tut inte längre upp­fyl­ler de krav som anges i 1 §, ska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len besluta att insti­tu­tet inte har rätt att vara kon­to­fö­rande insti­tut. en vär­de­pap­per­s­cen­tral får även med­dela ett sådant beslut, om ett kon­to­fö­rande insti­tut trots upp­ma­ning från vär­de­pap­per­s­cen­tra­len inte läm­nar de upp­gif­ter som avses i 4 §. skyl­dig­het att lämna upp­lys­ningar till finan­sin­spek­tio­nen 6§ kon­to­fö­rande insti­tut som avses i 1 § första styc­ket 2 och 3 är skyl­diga att lämna finan­sin­spek­tio­nen de upp­gif­ter den begär som rör verk­sam­he­ten som kon­to­fö­rande insti­tut. om ett kon­to­fö­rande insti­tut inte full­gör skyl­dig­he­ten, får finansinspektio-​​ nen före­lägga insti­tu­tet att lämna de begärda upp­gif­terna. reg­ler i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som tilläm­pas på kon­to­fö­rande insti­tut 6a§ för kon­to­fö­rande insti­tut gäl­ler artik­larna 36 och 37.3 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. det som anges om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och om avveck­lings­sy­stem i arti­kel 36 ska i stäl­let avse verk­sam­he­ten som kon­to­fö­rande insti­tut. 6b§ ett kon­to­fö­rande insti­tut får inte dele­gera till någon annan än ett annat kon­to­fö­rande insti­tut att utföra regi­stre­rings­åt­gär­der i avstäm­nings­re­gis­ter. doku­men­ta­tions­krav 6c§ ett kon­to­fö­rande insti­tut ska doku­men­tera och under minst tio år spara de upp­gif­ter som lig­ger till grund för regi­stre­rings­åt­gär­der i avstämnings-​​ regis­ter. anta­gande av för­val­tare 7§ en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får medge föl­jande juri­diska per­so­ner rätt att regi­stre­ras som för­val­tare av finan­si­ella instru­ment: 1. de juri­diska per­so­ner som avses i 2 § andra styc­ket, 2. riks­gälds­kon­to­ret och utländska offent­liga insti­tu­tio­ner som i sitt hem- land har i upp­drag att för­valta eller del­tar i för­valt­ningen av stats­skul­den, och 3. kre­di­tin­sti­tut som är auk­to­ri­se­rade enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2013/36/eu av den 26 juni 2013 om behö­rig­het att utöva verk­sam­het i kre­di­tin­sti­tut och om till­syn av kre­di­tin­sti­tut och vär­de­pap­pers­fö­re­tag, om änd­ring av direk­tiv 2002/87/eg och om upp­hä­vande av direk­tiv 2006/48/eg 6 sfs 2016:51 och 2006/49/eg, i lydel­sen enligt euro­pa­par­la­men­tets och rådets direk­tiv 2014/59/eu, och kre­di­tin­sti­tut med huvud­kon­tor i tred­je­land som är auktori-​​ serade i det lan­det. vid med­gi­van­den enligt första styc­ket ska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len tillämpa de krav för del­ta­gande som anges i arti­kel 33.1 i för­ord­ningen om värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler. ett med­gi­vande att regi­stre­ras som för­val­tare får för­e­nas med sär­skilda vill- kor för att till­go­dose all­männa och enskilda intres­sen. ett med­gi­vande ska åter­kal­las av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, om ett vill­kor för med­gi­van­det har åsido-​​ satts och avvi­kel­sen är bety­dande eller om annars för­ut­sätt­ning­arna för med- givande inte längre finns. skyl­dig­het att lämna upp­lys­ningar till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len 12 § 5 på begä­ran av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska en för­val­tare lämna uppgif-​​ ter till vär­de­pap­per­s­cen­tra­len om de aktieä­gare vars aktier den för­val­tar. upp- gif­terna ska avse aktieä­gar­nas namn och per­son­num­mer, organisationsnum-​​ mer eller annat iden­ti­fi­e­rings­num­mer samt post­a­dress. för­val­ta­ren ska dess- utom ange det antal aktier av olika slag som varje aktieä­gare äger. uppgif-​​ terna ska avse för­hål­lan­dena vid den tid­punkt som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len bestäm­mer. vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska på begä­ran av ett avstäm­nings­bo­lag kräva in så- dana upp­gif­ter om bola­gets aktieä­gare som avses i första styc­ket. avstäm­nings­bo­lag har rätt att hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len få till­gång till de upp­gif­ter som har läm­nats om bola­gets aktieä­gare. om det finns sär­skilda skäl, får finan­sin­spek­tio­nen medge för­val­tare undan­tag från den upp­gifts­skyl­dig­het som föl­jer av första och andra styc­kena. aktieä­gar­sam­man­ställ­ning 13 § 6 hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska det för varje avstäm­nings­bo­lag fin­nas en sam­man­ställ­ning över aktieä­gare med mer än fem­hundra förvaltarregistre-​​ rade aktier i bola­get. sam­man­ställ­ningen ska inne­hålla de upp­gif­ter som anges i 12 § första styc­ket. en utskrift av sam­man­ställ­ningen ska hål­las till- gäng­lig för var och en hos bola­get och hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. utskrif­ten får inte vara äldre än tre måna­der. var och en som begär det har vid var tid rätt att mot ersätt­ning för kost­na­derna få en aktu­ell utskrift av sammanställ-​​ ningen från vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. 4 kap. 1§ avstäm­nings­re­gis­ter består av avstäm­nings­kon­ton som läggs upp för ägare av finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag. sådana regis-​​ ter förs med hjälp av auto­ma­ti­se­rad behand­ling. en svensk värdepapperscen-​​ tral är per­son­upp­gifts­an­sva­rig enligt per­son­upp­giftsla­gen (1998:204) för den behand­ling av per­son­upp­gif­ter som den vär­de­pap­per­s­cen­tra­len utför. om inget annat föl­jer av denna lag, av före­skrif­ter som med­de­lats med stöd av lagen, av för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler eller av rätts­ak­ter som 5 senaste lydelse 2005:558. 6 senaste lydelse 2005:558. 7 sfs 2016:51har anta­gits med stöd av för­ord­ningen, tilläm­pas per­son­upp­giftsla­gen vid be- hand­ling av per­son­upp­gif­ter om ägare och inne­ha­vare av sär­skild rätt till finan­si­ella instru­ment. aktier i avstäm­nings­bo­lag 2§ 7 i 1 kap. 10 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) finns bestäm­mel­ser om aktier i avstäm­nings­bo­lag. aktier i svenska bolag som inte är avstäm­nings­bo­lag får inte regi­stre­ras i avstäm­nings­re­gis­ter. bestäm­mel­serna i denna lag om aktier i avstäm­nings­bo­lag tilläm­pas också på föl­jande rät­tig­he­ter i sådana bolag, näm­li­gen 1. fondak­ti­e­rätt och teck­nings­rätt som avses i 11 kap. 4 § aktie­bo­lags­la­gen samt före­trä­des­rätt att delta i emis­sion som avses i 11 kap. 8 § andra styc­ket aktie­bo­lags­la­gen, 2. rätt på grund av teck­ning av aktier vid nye­mis­sion av aktier enligt 13 kap. aktie­bo­lags­la­gen, samt 3. rätt på grund av teck­ning av aktier med utnytt­jande av options­rätt enligt 14 kap. aktie­bo­lags­la­gen. skuld­för­bin­del­ser 3§ en vär­de­pap­per­s­cen­tral får regi­strera skuld­för­bin­del­ser eller andra svenska eller utländska finan­si­ella instru­ment i ett avstäm­nings­re­gis­ter för emit­ten­ten. bestäm­mel­serna i denna lag om skuld­för­bin­del­ser gäl­ler i till­lämp­liga delar även andra finan­si­ella instru­ment än sådana som avses i 2 §. avtal om regi­stre­ring 4§ regi­stre­ring enligt 2 eller 3 § sker enligt avtal mel­lan en svensk värde-​​ pap­per­s­cen­tral och emit­ten­ten. om de finan­si­ella instru­men­ten har utfär­dats i ett annat land än sve­rige, får sådan regi­stre­ring också ske enligt avtal mel­lan en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och en vär­de­pap­per­s­cen­tral som är eta­ble­rad i ett annat land inom ees än sve­rige eller en vär­de­pap­per­s­cen­tral från tredje-​​ land, om de finan­si­ella instru­men­ten har avskilts för sådant ända­mål. med ett sådant avtal jäm­ställs avtal om en indi­rekt länk enligt arti­kel 2.1.32 i förord-​​ ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. ett aktie­bo­lag måste anlita samma vär­de­pap­per­s­cen­tral för all regi­stre­ring som avser aktier och sådana rät­tig­he­ter i bola­get som avses i 2 § andra styc­ket. för­bud mot utfär­dande av vissa hand­lingar 5§ 8 för finan­si­ella instru­ment som regi­stre­ras enligt denna lag får inte ut- fär­das aktiebrev, emis­sions­be­vis, inte­rims­be­vis, teck­nings­op­tions­be­vis eller options­be­vis som avses i aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller skul­debrev eller mot­sva­rande hand­ling. har en sådan hand­ling utfär­dats, gäl­ler den inte som 7 senaste lydelse 2010:2062. 8 senaste lydelse 2010:2062. 8 sfs 2016:51 för­bin­delse. bestäm­mel­serna i aktie­bo­lags­la­gen gäl­ler inte hel­ler för hand- lingen. första styc­ket tilläm­pas inte i fråga om finan­si­ella instru­ment utfär­dade i ett annat land än sve­rige. om aktiebrev, skul­debrev eller annan mot­sva­rande hand­ling har utfär­dats för ett sådant instru­ment som avses i andra styc­ket, ska hand­lingen vara in- läm­nad för för­va­ring hos vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller för detta före­tags räk- ning innan regi­stre­ring i avstäm­nings­re­gis­ter får ske, om det inte på annat sätt är säker­ställt att hand­lingen inte kom­mer i omlopp. hand­lingen ska vara kvar i sådant för­var så länge instru­men­tet är regi­stre­rat i avstäm­nings­re­gis­ter. aktie­bo­lag som över­går till att bli avstäm­nings­bo­lag 6§ 9 i fråga om aktie­bo­lag som över­går till att bli avstäm­nings­bo­lag gäl­ler föl­jande. behö­rig­het att första gången anteck­nas som aktieä­gare eller förval-​​ tare på ett avstäm­nings­konto till­kom­mer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 6 kap. 8 § aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. aktiebre­vet ska maku­le­ras på betryg­gande sätt av värdepapperscen-​​ tra­len. detta tilläm­pas på mot­sva­rande sätt i fråga om inte­rims­be­vis och emis- sions­be­vis som utfär­dats av ett aktie­bo­lag innan denna lag blev tillämp­lig på bola­get. 8§ om ett skul­debrev har utfär­dats för en skuld­för­bin­delse innan denna lag blev tillämp­lig på för­bin­del­sen gäl­ler föl­jande. behö­rig­het att första gången anteck­nas som ägare eller för­val­tare på ett avstäm­nings­konto till­kom­mer den som enligt reg­lerna i lagen (1936:81) om skul­debrev är behö­rig att som ägare för­foga över skul­debre­vet. skul­debre­vet ska maku­le­ras på betryg­gande sätt av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. 9§ 10 om ett emis­sions­be­vis eller teck­nings­op­tions­be­vis har utfär­dats för en rät­tig­het som avses i 11 kap. aktie­bo­lags­la­gen (2005:551) innan denna lag blev tillämp­lig på rät­tig­he­ten gäl­ler föl­jande. behö­rig­het att första gången an- teck­nas som ägare eller för­val­tare av rät­tig­he­ten på ett konto för skuldförbin-​​ del­ser till­kom­mer den som visar upp bevi­set och enligt 6 kap. 8 § aktiebo-​​ lags­la­gen eller på annat sätt styr­ker sitt för­värv. bevi­set ska maku­le­ras på be- tryg­gande sätt av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. 11 § äga­ren av ett skul­debrev som har utfär­dats innan denna lag blev till- lämp­lig på skuld­för­bin­del­sen har inte, när det gäl­ler där­ef­ter för­fal­len betal-​​ ning, rätt till betal­ning för­rän inne­ha­vet har regi­stre­rats på ett avstämnings-​​ konto. med betal­ning jäm­ställs andra eko­no­miska rät­tig­he­ter gente­mot emit- ten­ten som föl­jer med skul­debre­vet. i sam­band med att skuld­för­bin­del­sen för- sta gången regi­stre­ras på kon­tot får vär­de­pap­per­s­cen­tra­len fast­ställa avstäm­nings­dag för ränta och kapi­tal­be­lopp. 9 senaste lydelse 2005:558. 10 senaste lydelse 2005:558. 9 sfs 2016:51panthavare 12 § en pant­ha­vare får begära att det som anges i 6–10 §§ ska tilläm­pas. kra­vet på upp­vi­sande av aktiebrev eller annan hand­ling ska i så fall anses vara upp­fyllt om pant­ha­va­ren visar upp hand­lingen. maku­le­ring av hand­lingar 13 § en hand­ling som har maku­le­rats enligt 6, 8 eller 9 § ska för­va­ras av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len i ori­gi­nal eller kopia i minst tio år. dele­ge­ring 14 § vär­de­pap­per­s­cen­tra­len får upp­dra åt ett kon­to­fö­rande insti­tut att utföra de upp­gif­ter som avses i 6–13 §§ för vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens räk­ning. upp­hö­rande av regi­stre­ring 15 § upp­hör finan­si­ella instru­ment att vara regi­stre­rade i avstämningsregis-​​ ter hos en vär­de­pap­per­s­cen­tral till följd av att ett avstäm­nings­för­be­håll tagits bort eller att avta­let mel­lan emit­ten­ten och vär­de­pap­per­s­cen­tra­len upp­hört att gälla, är vär­de­pap­per­s­cen­tra­len skyl­dig att till emit­ten­ten eller till en annan vär­de­pap­per­s­cen­tral som emit­ten­ten anvi­sar lämna upp­lys­ning om inne­hål­let i samt­liga avstäm­nings­kon­ton. upp­hör regi­stre­ringen hos värdepapperscentra-​​ len till följd av att ett avtal mel­lan vär­de­pap­per­s­cen­tra­len och en värdepap-​​ per­s­cen­tral som är eta­ble­rad i ett annat land inom ees än sve­rige eller en vär- depap­per­s­cen­tral från tred­je­land som avses i 4 § andra meningen upp­hört att gälla, ska inne­ha­vet på kon­tot över­fö­ras till annan kon­to­hål­lare eller tillgodo-​​ räk­nas kon­toa­va­ren på annat sätt som beak­tar den­nes intres­sen. i så fall ska den svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­len se till att samt­liga kontoha-​​ vare och inne­ha­vare av rät­tig­he­ter som regi­stre­rats på avstäm­nings­konto under­rät­tas. väg­ran att öppna avstäm­nings­konto 20 § en vär­de­pap­per­s­cen­tral får vägra att öppna avstäm­nings­konto för för- vär­vare av ett sådant finan­si­ellt instru­ment som kon­to­förs av värdepapper-​​ scen­tra­len endast om det finns grund för det enligt denna lag eller någon an- nan för­fatt­ning. 22 § när en vär­de­pap­per­s­cen­tral har under­rät­tats om en kon­kurs, ska den ome­del­bart vida­re­be­fordra under­rät­tel­sen till samt­liga för­val­tare som har med­gi­vande enligt 3 kap. 7 §. 5 kap. regi­stre­ring av anmäl­ningar 1§ en vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett kon­to­fö­rande insti­tut ska genast regist-​​ rera anmäl­ningar om sådana för­hål­lan­den som ska framgå av avstämnings-​​ regist­ret och ange tid­punk­ten för regi­stre­ringen. när samt­liga vill­kor för slut- lig regi­stre­ring är upp­fyllda, ska regi­stre­ring ske på ett avstäm­nings­konto. 10 sfs 2016:51 avfö­rande av upp­gif­ter 5§ 11 vär­de­pap­per­s­cen­tra­len får ur ett regis­ter som avses i 1 § avföra upp- gif­ter som uppen­bar­li­gen sak­nar bety­delse. 7 kap. över­lå­telse som görs av någon annan än äga­ren 1§ om en över­lå­telse av ett finan­si­ellt instru­ment, beträf­fande vil­ket över- låta­rens eller en tidi­gare över­lå­ta­res ägan­de­rätt grun­das på en hand­ling som är för­fals­kad, gäl­ler mot den som ägde det finan­si­ella instru­men­tet eller mot nå- gon till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler till följd av 6 kap. 4 §, har denne rätt till ersätt­ning av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len för skada till följd av över­lå­tel­sen. det­samma gäl­ler om en pant­sätt­ning av ett finan­si­ellt instru­ment gäl­ler mot den som äger det finan­si­ella instru­men­tet eller mot någon till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler till följd av 6 kap. 7 §. fel vid utfö­rande av regi­stre­rings­åt­gär­der 2§ för skada som till­fo­gas en ägare av ett finan­si­ellt instru­ment till följd av en orik­tig eller miss­vi­sande upp­gift i ett avstäm­nings­re­gis­ter eller i annat fall genom fel i sam­band med upp­lägg­ning eller förande av ett sådant regis­ter sva- rar vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller, om felet kan hän­fö­ras till ett kon­to­fö­rande in- sti­tut, insti­tu­tet. ersätt­nings­an­svar gäl­ler dock inte om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len respek­tive det kon­to­fö­rande insti­tu­tet visar att felet beror på en omstän­dig­het utan­för dess kon­troll vars följ­der inte skä­li­gen kunde ha und­vi­kits eller över- vun­nits. indi­rekt för­lust ersätts endast om den beror på för­sum­melse av värde-​​ pap­per­s­cen­tra­len eller det kon­to­fö­rande insti­tu­tet. det­samma gäl­ler skada som till­fo­gas pant­ha­vare och den till vars för­mån en rådig­hets­in­skränk­ning gäl­ler. ersätt­nings­an­sva­ret gäl­ler på mot­sva­rande sätt om felet beror på någon som har anli­tats av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller av ett kon­to­fö­rande insti­tut. för skada som kan hän­fö­ras till ett kon­to­fö­rande insti­tut sva­rar värdepap-​​ per­s­cen­tra­len soli­da­riskt med insti­tu­tet. vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens ansvar är dock i sådant fall begrän­sat till fem mil­jo­ner kro­nor för varje ska­de­fall. vär- depap­per­s­cen­tra­len har rätt till ersätt­ning av det kon­to­fö­rande insti­tu­tet för vad vär­de­pap­per­s­cen­tra­len har beta­lat till följd av det soli­da­riska ansva­ret. bestäm­mel­serna i per­son­upp­giftsla­gen (1998:204) om ska­de­stånd ska gälla då per­son­upp­gif­ter behand­lats i strid med den lagen. skada till följd av beslut om rät­telse 3§ den som till­fo­gas skada till följd av ett beslut om rät­telse enligt 5 kap. 4 § har rätt till ersätt­ning av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len. ersätt­nings­an­sva­ret gäl­ler dock inte om den ska­de­li­dande med hän­syn till felets beskaf­fen­het eller andra omstän­dig­he­ter borde ha insett att fel före­kom­mit. 11 änd­ringen inne­bär bl.a. att andra styc­ket tas bort. 11 sfs 2016:51regressrätt 5§ i fall som avses i 1–3 §§ har vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller ett kontoför-​​ ande insti­tut rätt att kräva till­baka utbe­tald ersätt­ning från den som genom vål­lande har med­ver­kat till ska­dan, i den mån det är skä­ligt med hän­syn till ska­dans orsak och omstän­dig­he­terna i övrigt. 8 kap. insyn i avstäm­nings­konto 1§ var och en som är regi­stre­rad på ett avstäm­nings­konto som ägare eller pant­ha­vare eller i annan egen­skap, har rätt att på begä­ran få besked från vär- depap­per­s­cen­tra­len om kon­tots inne­håll i den mån inne­hål­let berör den regist-​​ rera­des rätt. vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska varje år före utgången av janu­ari lämna inne- hava­ren av ett avstäm­nings­konto besked om kon­tots inne­håll per den 31 decem­ber före­gå­ende år. om inne­ha­va­ren begär det, ska beske­det ange de för­änd­ringar på kon­tot som har ägt rum under det före­gå­ende året. rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om skyl­dig­het för svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler att lämna besked till kontoha-​​ vare i andra fall än som avses i första meningen. besked enligt andra styc­ket ska läm­nas utan avgift. tyst­nads­plikt 2§ den som är eller har varit anställd hos en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral eller hos ett kon­to­fö­rande insti­tut får inte obe­hö­ri­gen röja upp­gif­ter som har regi­stre­rats i ett avstäm­nings­re­gis­ter eller som har läm­nats till värdepappers-​​ cen­tra­len eller insti­tu­tet av en för­val­tare. det­samma gäl­ler en upp­gift i en anmä­lan eller en utsaga om en miss­tänkt över­trä­delse av en bestäm­melse som gäl­ler för verk­sam­he­ten, om upp­gif­ten kan avslöja anmä­la­rens eller den utpe­kade per­so­nens iden­ti­tet. i det all­män­nas verk­sam­het tilläm­pas i stäl­let bestäm­mel­serna i offentlig-​​ hets- och sek­re­tess­la­gen (2009:400). 2a§ 12 en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral och ett kon­to­fö­rande insti­tut är skyl- diga att lämna ut upp­gif­ter om enskil­das för­hål­lan­den till före­ta­get, om det under en utred­ning enligt bestäm­mel­serna om för­un­der­sök­ning i brott­mål be- gärs av under­sök­nings­le­dare eller om det i ett ärende om rätts­lig hjälp i brott-​​ mål på fram­ställ­ning av en annan stat eller en mel­lan­folk­lig dom­stol begärs av åkla­gare. om skyl­dig­het för vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler och kon­to­fö­rande insti­tut att lämna upp­gif­ter till över­för­myn­da­ren finns bestäm­mel­ser i 16 kap. 10 a § för- äld­ra­bal­ken. 3§ 13 om finan­sin­spek­tio­nen behö­ver upp­gif­ter för över­vak­ningen av att bestäm­mel­serna i lagen (2005:377) om straff för mark­nads­miss­bruk vid han- del med finan­si­ella instru­ment följs eller åkla­gare fin­ner anled­ning att anta att 12 senaste lydelse 2008:911. 13 senaste lydelse 2005:381. 12 sfs 2016:51 brott enligt samma lag har begåtts eller finan­sin­spek­tio­nen fin­ner anled­ning att anta att en bestäm­melse i lagen (2000:1087) om anmäl­nings­skyl­dig­het för vissa inne­hav av finan­si­ella instru­ment har över­trätts, ska en svensk värde-​​ pap­per­s­cen­tral på begä­ran lämna inspek­tio­nen eller åkla­ga­ren besked om ett avstäm­nings­re­gis­ters inne­håll i den omfatt­ning det har anknyt­ning till tillsy-​​ nen eller över­trä­del­sen. beske­det ska läm­nas utan avgift. rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om hur skyl­dig­he­ten att lämna sådana besked till inspek­tio­nen ska full­gö­ras. rege­ringen får före­skriva att finan­sin­spek­tio­nen ska ha ter­mi­nalåt­komst till avstäm­nings­re­gist­ren för inhäm­tande av upp­gif­ter som avses i första styc­ket och som har anknyt­ning till ett ärende hos inspek­tio­nen. upp­gif­ter som ska anmä­las enligt 4 § lagen om anmäl­nings­skyl­dig­het för vissa inne­hav av finan­si­ella instru­ment får genom auto­ma­tisk data­be­hand­ling läm­nas ut till det insyns­re­gis­ter som förs enligt 9 § samma lag. 4§ 14 den under­sök­nings­le­dare eller åkla­gare som begär upp­gif­ter enligt 2 a § får besluta att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det kon­to­fö­rande insti­tu­tet samt vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller insti­tu­tets sty­rel­se­le­da­mö­ter och anställda inte får röja för kun­den eller för någon utom­stå­ende att upp­gif­ter har läm­nats enligt 2 a § eller att det pågår en för­un­der­sök­ning eller ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål. ett sådant för­bud får med­de­las om det krävs för att en utred­ning om brott inte ska även­ty­ras eller för att upp­fylla en inter­na­tio­nell över­ens­kom­melse som är bin­dande för sve­rige. för­bu­det ska vara tids­be­grän­sat, med möj­lig­het till för­läng­ning, och får inte avse längre tid än vad som är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med förbu-​​ det. i ett ärende om rätts­lig hjälp i brott­mål får dock för­bu­det tids­be­grän­sas endast om den stat eller mel­lan­folk­liga dom­stol som ansökt om rätts­lig hjälp sam­tyc­ker till detta. om ett för­bud inte längre är moti­ve­rat med hän­syn till syf­tet med för­bu­det, ska under­sök­nings­le­da­ren eller åkla­ga­ren besluta att för­ord­nan­det ska upp- höra. 9 kap. till­syn och ingri­pan­den till­sy­nens omfatt­ning 1§ 15 av 1 kap. 5 § denna lag och arti­kel 10 i för­ord­ningen om värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler föl­jer att finan­sin­spek­tio­nen utö­var till­syn över svenska värde-​​ pap­per­s­cen­tra­ler och utsedda kre­di­tin­sti­tut som har utsetts av en sådan värde-​​ pap­per­s­cen­tral. till­sy­nen över utsedda kre­di­tin­sti­tut utövas med den begräns-​​ ning som fram­går av arti­kel 60.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler. sär­skilda bestäm­mel­ser om till­syn över kon­to­fö­rande insti­tut finns i 3 kap. 2§ av 1 kap. 5 § denna lag och för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler föl- jer att finan­sin­spek­tio­nen utö­var till­syn i viss utsträck­ning över värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom ees än sve­rige och vär- depap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som här i lan­det till­han­da­hål­ler sådana 14 senaste lydelse 2005:490. 15 senaste lydelse 2009:356. 13 sfs 2016:51tjänster som avses i för­ord­ningen. i ett sådant fall tilläm­pas 3 §, 5 § första styc­ket 1, 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra styc­ket, 17 §, 18 §, 24–26 och 29–32 §§ även på dem. bestäm­mel­serna i 7 §, 11 §, 14 §, 15 § andra styc­ket, 17 §, 18 §, 24–26 och 29–32 §§ tilläm­pas dock endast under de för­ut­sätt­ningar som anges i arti­kel 24.5 i för­ord­ningen. om en sådan vär­de­pap­per­s­cen­tral eller en vär­de­pap­per­s­cen­tral från tred­je­land inrät­tar en filial här i lan­det, till­läm­pas även 8 § på fili­a­len. det som anges om en vär­de­pap­per­s­cen­tral ska i stäl­let avse fili­a­len. av 27 § föl­jer att finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter av värdepapperscen-​​ tra­ler som är eta­ble­rade i ett annat land inom ees än sve­rige och värdepap-​​ per­cen­tra­ler från tred­je­land som har inrät­tat filial här i lan­det. skyl­dig­het att lämna upp­gif­ter 3§ 16 en vär­de­pap­per­s­cen­tral ska lämna finan­sin­spek­tio­nen upp­lys­ningar om sin verk­sam­het och där­med sam­man­häng­ande omstän­dig­he­ter enligt före- skrif­ter som med­de­lats med stöd av denna lag. vär­de­pap­per­s­cen­tra­len ska där­ut­ö­ver lämna finan­sin­spek­tio­nen de upplys-​​ ningar som inspek­tio­nen begär. rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer får med­dela före­skrif­ter om upp­gifts­skyl­dig­he­ten enligt första styc­ket. 4§ rege­ringen eller den myn­dig­het som rege­ringen bestäm­mer kan med stöd av 8 kap. 7 § rege­rings­for­men med­dela före­skrif­ter om att vissa upp­gif­ter som enligt 3 § första styc­ket ska läm­nas till finan­sin­spek­tio­nen i stäl­let ska läm­nas till sta­tis­tiska cen­tral­by­rån. till­syns­be­fo­gen­he­ter före­läg­gande om att lämna upp­gif­ter 5§ för till­sy­nen över att bestäm­mel­serna i denna lag följs, lik­som bestäm-​​ mel­serna i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel-​​ sen, och andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten, får finansinspektio-​​ nen före­lägga 1. ett före­tag eller någon annan att till­han­da­hålla upp­gif­ter, hand­lingar eller annat, och 2. den som för­vän­tas kunna lämna upp­lys­ningar i saken att inställa sig till för­hör på tid och plats som inspek­tio­nen bestäm­mer. första styc­ket gäl­ler inte i den utsträck­ning upp­gifts­läm­nan­det skulle strida mot den i lag regle­rade tyst­nads­plik­ten för advo­ka­ter. före­läg­gande att upp­höra med viss verk­sam­het 6§ om någon i sve­rige dri­ver sådan verk­sam­het som krä­ver auk­to­ri­sa­tion enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler utan att vara berät­ti­gad till det, ska finan­sin­spek­tio­nen före­lägga denne att upp­höra med verk­sam­he­ten. fi- 16 senaste lydelse 2005:558. änd­ringen inne­bär bl.a. att fjärde och femte styc­kena tas bort. 14 sfs 2016:51 nan­sin­spek­tio­nen får även besluta om att denne ska betala en sank­tions­av­gift enligt 17 §. om det är osä­kert om för­ord­ningen är tillämp­lig på en viss verk­sam­het, får inspek­tio­nen före­lägga den som dri­ver verk­sam­he­ten att lämna de upplys-​​ ningar om verk­sam­he­ten som inspek­tio­nen behö­ver för att bedöma om så är fal­let. ett före­läg­gande enligt denna para­graf som avser en utländsk juri­disk per- son får även rik­tas mot den som i sve­rige är verk­sam för före­ta­gets räk­ning. vite 7§ ett före­läg­gande enligt denna lag får för­e­nas med vite. plats­un­der­sök­ning 8§ om det finns skäl för det, får finan­sin­spek­tio­nen genom­föra en plats-​​ under­sök­ning hos en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral eller en juri­disk per­son till vil­ken vär­de­pap­per­s­cen­tra­len har utkon­trak­te­rat verk­sam­het. sam­man­kal­lande av sty­relse eller stämma 9§ finan­sin­spek­tio­nen får sam­man­kalla sty­rel­sen i en svensk värdepap-​​ per­s­cen­tral. inspek­tio­nen får även begära att sty­rel­sen kal­lar till extra stämma. om sty­rel­sen inte rät­tar sig efter en sådan begä­ran, får inspek­tio­nen utfärda kal­lel­sen. finan­sin­spek­tio­nen får när­vara vid en stämma och vid ett sådant styrelse-​​ sam­man­träde som inspek­tio­nen har sam­man­kal­lat samt delta i överläggning-​​ arna. för­ord­nande av revi­so­rer 10 § finan­sin­spek­tio­nen har rätt att för­ordna en eller flera revi­so­rer att till- sam­mans med övriga revi­so­rer delta i revi­sio­nen av en svensk värdepappers-​​ cen­tral. inspek­tio­nen får när som helst åter­kalla ett sådant för­ord­nande och utse en ny revi­sor. revi­sorn har rätt till skä­ligt arvode av vär­de­pap­per­s­cen­tra­len för sitt arbete. stor­le­ken på arvo­det beslu­tas av finan­sin­spek­tio­nen. ingri­pan­den över­trä­del­ser 11 § finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa om en vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett svenskt utsett kre­di­tin­sti­tut har åsi­do­satt sina skyl­dig­he­ter enligt denna lag, för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten. i sådana fall ska 14–18, 24–26 och 29–32 §§ tilläm­pas. 12 § finan­sin­spek­tio­nen ska ingripa mot någon som ingår i en svensk vär- depap­per­s­cen­trals sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len 15 sfs 2016:511. till­han­da­hål­ler tjäns­ter enligt avsnit­ten a, b och c i bila­gan till förord-​​ ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, i strid med ar- tik­larna 16, 25 eller 54 i för­ord­ningen, 2. har fått auk­to­ri­sa­tio­ner som krävs enligt arti­kel 16 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, genom osanna upp­gif­ter eller andra olag­liga meto­der enligt arti­kel 20.1 b i för­ord­ningen, 3. låtit bli att upp­fylla kapi­tal­kra­vet i strid med arti­kel 47.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 4. låtit bli att upp­fylla de orga­ni­sa­to­riska kra­ven i strid med artik­larna 26– 30 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 5. låtit bli att följa upp­fö­ran­de­reg­lerna i strid med artik­larna 32–35 i förord-​​ ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 6. låtit bli att upp­fylla kra­ven för vär­de­pap­per­s­cen­tral­tjäns­ter i strid med ar- tik­larna 37–41 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 7. låtit bli att upp­fylla sta­bi­li­tets­kra­ven i strid med artik­larna 43–47 i för- ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, 8. låtit bli att upp­fylla kra­ven på län­kar mel­lan vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler i strid med arti­kel 48 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller 9. utan gil­tig grund väg­rat att bevilja olika typer av till­träde i strid med ar- tik­larna 49–53 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om värdepapperscentra-​​ lens över­trä­delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara styrelse-​​ leda­mot, verk­stäl­lande direk­tör eller ersät­tare för någon av dem i värdepap-​​ per­s­cen­tra­len, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 13 § finan­sin­spek­tio­nen ska även ingripa mot någon som ingår i ett svenskt utsett kre­di­tin­sti­tuts sty­relse eller är dess verk­stäl­lande direk­tör, eller ersät­tare för någon av dem, om det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet 1. låtit bli att upp­fylla de sär­skilda sta­bi­li­tets­kra­ven för kre­di­tris­ker i strid med arti­kel 59.3 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller 2. låtit bli att upp­fylla sär­skilda sta­bi­li­tets­krav för lik­vi­di­tets­ris­ker i strid med arti­kel 59.4 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen. ett ingri­pande enligt första styc­ket får ske endast om insti­tu­tets överträ-​​ delse är all­var­lig och per­so­nen i fråga upp­såt­li­gen eller av grov oakt­sam­het orsa­kat över­trä­del­sen. ingri­pande sker genom 1. beslut att per­so­nen i fråga under en viss tid, lägst tre och högst tio år, eller, för upp­re­pade all­var­liga över­trä­del­ser, per­ma­nent inte får vara styrelse-​​ leda­mot, verk­stäl­lande direk­tör eller ersät­tare för någon av dem i insti­tu­tet, eller 2. beslut om sank­tions­av­gift. 16 sfs 2016:51 före­läg­gande om rät­telse 14 § finan­sin­spek­tio­nen får före­lägga den som har åsi­do­satt sina skyldighe-​​ ter enligt denna lag, för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung-​​ liga lydel­sen, eller andra för­fatt­ningar som regle­rar verk­sam­he­ten att inom viss tid vidta en viss åtgärd för att komma till rätta med situ­a­tio­nen eller att upp­höra med ett visst age­rande. åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion och var­ning 15 § i artik­larna 20 och 57 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler finns bestäm­mel­ser om åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion för vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler vid bland annat över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i för­ord­ningen. vid andra över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i för­ord­ningen om värdepappers-​​ cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, än de som avses i första styc­ket eller över­trä­del­ser av bestäm­mel­ser i denna lag eller andra för­fatt­ningar som regle-​​ rar vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det svenska utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets verk- sam­het, får finan­sin­spek­tio­nen med­dela var­ning. 16 § vid åter­kal­lelse av auk­to­ri­sa­tion för en svensk vär­de­pap­per­s­cen­tral får finan­sin­spek­tio­nen besluta om hur verk­sam­he­ten ska avveck­las. sank­tions­av­gift 17 § om finan­sin­spek­tio­nen har med­de­lat beslut om var­ning enligt 15 § andra styc­ket, får inspek­tio­nen besluta att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det ut- sedda kre­di­tin­sti­tu­tet ska betala en sank­tions­av­gift. finan­sin­spek­tio­nen får också besluta om sank­tions­av­gift, om inspek­tio­nen har beslu­tat om föreläg-​​ gande enligt 6 § första styc­ket. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. 18 § sank­tions­av­gift för en vär­de­pap­per­s­cen­tral eller ett utsett kre­di­tin­sti­tut ska fast­stäl­las till högst 1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kro­nor mot­sva­rade 20 mil­jo­ner euro, 2. två gånger den vinst som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kredit-​​ insti­tu­tet erhål­lit till följd av regelö­ver­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa, eller 3. tio pro­cent av vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets eller, i före­kom­mande fall, kon­cer­nens omsätt­ning när­mast före­gå­ende räken-​​ skapsår. om över­trä­del­sen har skett under vär­de­pap­per­s­cen­tra­lens eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets första verk­sam­hetsår eller om upp­gif­ter om omsätt­ningen an- nars sak­nas eller är brist­fäl­liga, får omsätt­ningen upp­skat­tas. avgif­ten får inte vara så stor att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len där­ef­ter inte uppfyl-​​ ler kapi­tal­kra­ven i arti­kel 47.1 i för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, i den ursprung­liga lydel­sen, eller att det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet inte upp­fyl­ler kra- ven i 6 kap. 1 § lagen (2004:297) om bank- och finan­sie­rings­rö­relse. 17 sfs 2016:5119 § sank­tions­av­gif­ten för en fysisk per­son ska fast­stäl­las till högst 1. ett belopp som per den 24 juli 2014 i svenska kro­nor mot­sva­rade fem mil­jo­ner euro, eller 2. två gånger den vinst som den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regel-​​ över­trä­del­sen, om belop­pet går att fast­ställa. avgif­ten till­fal­ler sta­ten. sank­tions­före­läg­gande 20 § frå­gor om ingri­pan­den mot fysiska per­so­ner för över­trä­del­ser enligt 12 eller 13 § tas upp av finan­sin­spek­tio­nen genom sank­tions­före­läg­gande. ett sank­tions­före­läg­gande inne­bär att den fysiska per­so­nen före­läggs att inom en viss tid god­känna ett ingri­pande enligt 12 § tredje styc­ket eller 13 § tredje styc­ket som är bestämt till tid eller belopp. när före­läg­gan­det har god­känts, gäl­ler det som ett dom­stols­av­gö­rande som fått laga kraft. ett god­kän­nande som görs efter den tid som angetts i föreläg-​​ gan­det är utan ver­kan. 21 § ett sank­tions­före­läg­gande ska inne­hålla upp­gift om 1. den fysiska per­son som före­läg­gan­det avser, 2. över­trä­del­sen och de omstän­dig­he­ter som behövs för att kän­ne­teckna den, 3. de bestäm­mel­ser som är tillämp­liga på över­trä­del­sen, och 4. den sank­tion som före­läggs per­so­nen. före­läg­gan­det ska också inne­hålla en upp­lys­ning om att ansö­kan om sank- tion kan komma att ges in till dom­stol, om före­läg­gan­det inte god­känns inom den tid som finan­sin­spek­tio­nen anger. 22 § om ett sank­tions­före­läg­gande inte har god­känts inom angi­ven tid, får finan­sin­spek­tio­nen ansöka hos dom­stol om att sank­tion ska beslu­tas. en så- dan ansö­kan ska göras hos den för­valt­nings­rätt som är behö­rig att pröva ett över­kla­gande av finan­sin­spek­tio­nens beslut om ingri­pande mot värdepap-​​ per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet för samma över­trä­delse. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. 23 § en sank­tion för en över­trä­delse enligt 12 eller 13 § får beslu­tas bara om ett sank­tions­före­läg­gande har del­getts den som sank­tio­nen rik­tas mot inom två år från den tid­punkt då över­trä­del­sen ägde rum. val av sank­tion 24 § vid valet av sank­tion ska finan­sin­spek­tio­nen ta hän­syn till hur allvar-​​ lig över­trä­del­sen är och hur länge den pågått. sär­skild hän­syn ska tas till gra- den av ansvar för den som har begått över­trä­del­sen och ska­dor som uppkom-​​ mit till följd av över­trä­del­sen. finan­sin­spek­tio­nen får avstå från ingri­pande om en över­trä­delse är ringa eller ursäkt­lig, om vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet gör rät­telse eller om den fysiska per­so­nen ver­kat för att vär­de­pap­per­s­cen­tra­len eller det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet gör rät­telse eller om någon annan myn­dig­het har vid­ta­git åtgär­der mot vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet eller den fysiska per­so­nen och dessa åtgär­der bedöms till­räck­liga. 18 sfs 2016:51 25 § utö­ver det som anges i 24 § ska det i förmild­rande rikt­ning beak­tas om den som har begått över­trä­del­sen i väsent­lig mån genom ett aktivt sam­ar­bete har under­lät­tat finan­sin­spek­tio­nens utred­ning. i för­svå­rande rikt­ning ska det beak­tas om den som har begått över­trä­del­sen tidi­gare har gjort sig skyl­dig till sådana över­trä­del­ser som avses i 11 § första styc­ket, 12 § eller 13 §. vid denna bedöm­ning ska sär­skild vikt fäs­tas vid om över­trä­del­serna är likar­tade och den tid som har gått mel­lan de olika överträ-​​ del­serna. 26 § när sank­tions­av­gif­tens stor­lek fast­ställs, ska sär­skild hän­syn tas till så- dana omstän­dig­he­ter som anges i 24 och 25 §§ samt till värdepapperscentra-​​ lens, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tets eller den fysiska per­so­nens finan­si­ella ställ-​​ ning och, om det går att fast­ställa, den vinst som vär­de­pap­per­s­cen­tra­len, det utsedda kre­di­tin­sti­tu­tet eller den fysiska per­so­nen erhål­lit till följd av regel-​​ över­trä­del­sen eller de kost­na­der som und­vi­kits. avgif­ter 27 § finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter för pröv­ning av ansök­ningar och anmäl­ningar enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler. svenska vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler samt vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler som är etable-​​ rade i ett annat land inom ees än sve­rige och vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler från tred­je­land som har inrät­tat filial här i lan­det ska med årliga avgif­ter bekosta finan­sin­spek­tio­nens verk­sam­het samt sta­tis­tiska cen­tral­by­råns verk­sam­het enligt lagen (2014:484) om en data­bas för över­vak­ning av och till­syn över fi- nans­mark­na­derna. 28 § rege­ringen får med­dela före­skrif­ter om de avgif­ter som avses i 27 §. verk­stäl­lig­het av beslut om sank­tions­av­gift 29 § en sank­tions­av­gift ska beta­las till finan­sin­spek­tio­nen inom 30 dagar efter det att beslu­tet om den har fått laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­känts eller den längre tid som anges i beslu­tet eller före­läg­gan­det. 30 § finan­sin­spek­tio­nens beslut om sank­tions­av­gift får verk­stäl­las enligt ut- sök­nings­bal­ken, om avgif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 29 §. 31 § om sank­tions­av­gif­ten inte har beta­lats inom den tid som anges i 29 §, ska finan­sin­spek­tio­nen lämna den obe­talda avgif­ten för indriv­ning. bestäm-​​ mel­ser om indriv­ning finns i lagen (1993:891) om indriv­ning av stat­liga ford- ringar m.m. 32 § en sank­tions­av­gift som har påförts fal­ler bort i den utsträck­ning verk- stäl­lig­het inte har skett inom fem år från det att beslu­tet fick laga kraft eller sank­tions­före­läg­gan­det god­kän­des. 19 sfs 2016:5110 kap. 1§ 17 finan­sin­spek­tio­nens beslut enligt denna lag och för­ord­ningen om vär- depap­per­s­cen­tra­ler får över­kla­gas till all­män för­valt­nings­dom­stol. beslut i ären­den som avses i 9 kap. 6 § andra styc­ket, 9 och 20 §§ denna lag och i 20 § första styc­ket 5 för­valt­nings­la­gen (1986:223) får dock inte över­kla­gas. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. finan­sin­spek­tio­nen får bestämma att ett beslut om för­bud eller föreläg-​​ gande enligt 9 kap. 6 och 14 §§ eller om åter­kal­lelse enligt 9 kap. 15 § första styc­ket ska gälla ome­del­bart. 2§ om finan­sin­spek­tio­nen i ett ärende om auk­to­ri­sa­tion enligt förord-​​ ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler inte har med­de­lat beslut inom sex måna­der från det att ansö­kan gavs in, ska inspek­tio­nen under­rätta sökan­den om skä­len för detta. sökan­den får där­ef­ter begära en för­kla­ring av dom­stol att ären­det onö­digt uppe­hålls. en begä­ran om en för­kla­ring ska göras hos all­män för­valt­nings­dom­stol. pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten. om finan­sin­spek­tio­nen inte har med­de­lat ett beslut som avses i första styc­ket inom sex måna­der från det att en för­kla­ring har läm­nats, ska ansö­kan anses ha avsla­gits. 1. denna lag trä­der i kraft den 1 mars 2016. 2. cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­rare som vid ikraft­trä­dan­det av denna lag har auk­to­ri­sa­tion enligt 2 kap. får, om en ansö­kan om auk­to­ri­sa­tion som värde-​​ pap­per­s­cen­tral enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler har getts in till finan­sin­spek­tio­nen senast den 29 feb­ru­ari 2016 eller vid den senare tid­punkt som i före­kom­mande fall fram­går av arti­kel 69.2 i för­ord­ningen om värdepap-​​ per­s­cen­tra­ler, fort­sätta att driva denna verk­sam­het enligt äldre bestäm­mel­ser till dess att ansö­kan har prö­vats slut­ligt. i ett sådant fall tilläm­pas äldre be- stäm­mel­ser även för kon­to­fö­rande insti­tut och för­val­tare som har anta­gits av den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren. om en ansö­kan inte har getts in till fi- nan­sin­spek­tio­nen senast vid denna tid­punkt eller om till­stånd väg­ras, ska den cen­trala vär­de­pap­pers­för­va­ra­ren upp­höra med verk­sam­he­ten. finansinspek-​​ tio­nen får då besluta hur verk­sam­he­ten ska avveck­las. 3. äldre bestäm­mel­ser gäl­ler för över­trä­del­ser som har ägt rum före ikraft­trä­dan­det. 4. finan­sin­spek­tio­nen får ta ut avgif­ter även före lagens ikraft­trä­dande för ansök­ningar om auk­to­ri­sa­tion enligt för­ord­ningen om vär­de­pap­per­s­cen­tra­ler, när en sådan ansö­kan har kom­mit in till inspek­tio­nen före lagens ikraftträ-​​ dande. på rege­ring­ens väg­nar per bolund lars gave­lin (finans­de­par­te­men­tet) 17 senaste lydelse 2007:548. wol­ters kluwer elan­ders sve­rige ab, 2016