Lag (2022:760) om upp­hand­ling av fon­der till pre­mie­pen­sio­nens fond­torg

1 kap. Inle­dande bestäm­mel­ser

Inne­håll

1 §   I denna lag finns bestäm­mel­ser om upp­hand­ling av sådana fon­der som anges i 64 kap. 3 a § andra styc­ket soci­al­för­säk­rings­bal­ken och som får erbju­das på fond­tor­get för pre­mie­pen­sio­nen.

Undan­tag från för­valt­nings­la­gen

2 §   Bestäm­mel­serna i 10 och 25 §§ för­valt­nings­la­gen (2017:900) ska inte tilläm­pas vid upp­hand­ling enligt denna lag.

Uttryck i lagen

3 §   I denna lag avses med
   1. fond: sådana fon­der som avses i 2 kap. 1 §,
   2. fondav­tal: ett avtal som ingås mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare och som avser erbju­dande av en fond på fond­tor­get,
   3. fond­fö­re­tag: det­samma som i 1 kap. 1 § lagen (2004:46) om vär­de­pap­pers­fon­der,
   4. fond­för­val­tare: fond­bo­lag, fond­fö­re­tag eller för­valt­nings­bo­lag enligt 1 kap. 1 § lagen om vär­de­pap­pers­fon­der, eller AIF-​förvaltare enligt 1 kap. 3 § lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der,
   5. spe­ci­al­fond: det­samma som i 1 kap. 11 § lagen om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der,
   6. upp­hand­lings­do­ku­ment: varje doku­ment som Fond­torgs­nämn­den använ­der för att beskriva eller fast­ställa inne­hål­let i upp­hand­lingen, och
   7. vär­de­pap­pers­fond: det­samma som i 1 kap. 1 § lagen om vär­de­pap­pers­fon­der.

2 kap. Krav och för­fa­rande vid upp­hand­ling

Före­må­let för upp­hand­ling

Fon­der som får upp­hand­las

1 §   Endast föl­jande fon­der får upp­hand­las:
   1. vär­de­pap­pers­fon­der,
   2. fond­fö­re­tag,
   3. spe­ci­al­fon­der, och
   4. utländska mot­sva­rig­he­ter till spe­ci­al­fon­der, om de får mark­nads­fö­ras till icke-​professionella inve­ste­rare i Sve­rige enligt 5 kap. 6 § första styc­ket 1 eller 11 § 1 lagen (2013:561) om för­val­tare av alter­na­tiva inve­ste­rings­fon­der.

Krav på de fon­der som får upp­hand­las

2 §   De fon­der som upp­hand­las ska vara lämp­liga för pre­mie­pen­sions­sy­ste­met. Fon­derna ska ha olika ris­knivå och pla­ce­rings­in­rikt­ning.

3 §   Fon­derna enligt 2 § ska vara kost­nads­ef­fek­tiva, håll­bara, kon­trol­ler­bara och av hög kva­li­tet.

4 §   Fon­derna enligt 2 § får inte ha fond­be­stäm­mel­ser som med­ger att medel kan delas ut till andra än andelsä­garna.

Antal fon­der som ska upp­hand­las

5 §   Vid bedöm­ningen av hur många fon­der som ska upp­hand­las till fond­tor­get för pre­mie­pen­sio­nen ska Fond­torgs­nämn­den beakta
   1. att urva­let av fon­der på fond­tor­get ska ge pen­sions­spa­rarna val­fri­het avse­ende hur deras medel ska pla­ce­ras på fond­tor­get, och
   2. att fond­för­val­tarna och fon­derna löpande ska kunna grans­kas på ett säkert och effek­tivt sätt.

Prin­ci­per för Fond­torgs­nämn­dens upp­hand­ling

6 §   Vid upp­hand­ling ska Fond­torgs­nämn­den behandla fond­för­val­tare på ett lik­vär­digt och icke-​diskriminerande sätt samt iaktta prin­ci­perna om öppen­het, pro­por­tio­na­li­tet och ömse­si­digt erkän­nande.

Mark­nads­di­a­log

7 §   Fond­torgs­nämn­den ska kon­ti­nu­er­ligt föra en dia­log med fond­för­val­tare, bransch­or­ga­ni­sa­tio­ner och andra mark­nads­ak­tö­rer.

Annon­se­ring

8 §   Fond­torgs­nämn­den ska begära in anbud genom en annons.

Upp­hand­lings­do­ku­men­ten

9 §   Fond­torgs­nämn­den ska ge direkt, full­stän­dig och kost­nads­fri till­gång till upp­hand­lings­do­ku­men­ten från den dag när annon­sen pub­li­ce­ras eller den senare dag som anges i annon­sen enligt 8 §.

Fond­torgs­nämn­den ska i ett upp­hand­lings­do­ku­ment beskriva upp­hand­lingen för att göra det möj­ligt för intres­se­rade fond­för­val­tare att delta i upp­hand­lingen och lämna anbud.

Tids­fris­ter

10 §   Fond­för­val­tare ska ges skä­lig tid att komma in med anbudsan­sök­ningar respek­tive anbud.

Kom­mu­ni­ka­tion under en upp­hand­ling

11 §   För­fa­ran­det är skrift­ligt. Munt­lig kom­mu­ni­ka­tion får dock använ­das som ett kom­ple­ment i en upp­hand­ling när Fond­torgs­nämn­den fin­ner det lämp­ligt.

Kom­plet­te­rande infor­ma­tion om upp­hand­lings­do­ku­men­ten

12 §   Om en fond­för­val­tare begär kom­plet­te­rande upp­lys­ningar om inne­hål­let i upp­hand­lings­do­ku­men­ten, ska Fond­torgs­nämn­den lämna sådana upp­lys­ningar senast sex dagar före den sista anbuds­da­gen, för­ut­satt att fond­för­val­ta­ren har begärt upp­lys­ning­arna i god tid.

Samma tids­frist gäl­ler om myn­dig­he­ten på eget ini­ti­a­tiv vill lämna kom­plet­te­rande upp­lys­ningar.

Upp­lys­ning­arna enligt första och andra styc­kena ska läm­nas skrift­li­gen på ett sådant sätt att alla fond­för­val­tare som del­tar eller öns­kar delta i upp­hand­lingen kan få del av dem.

För­läng­ning av anbuds­ti­den

13 §   Fond­torgs­nämn­den ska för­länga tids­fris­ten för att komma in med anbud, om det ska läm­nas kom­plet­te­rande upp­lys­ningar men det inte görs inom tids­fris­ten enligt 12 § eller om det görs väsent­liga änd­ringar i upp­hand­lings­do­ku­men­ten. Den för­längda tids­fris­ten ska bestäm­mas så att alla fond­för­val­tare som del­tar eller öns­kar delta i upp­hand­lingen kan få kän­ne­dom om den infor­ma­tion som behövs för att utar­beta ett anbud.

Dia­log i en upp­hand­ling

14 §   Fond­torgs­nämn­den får föra en dia­log med en eller flera fond­för­val­tare i en pågående upp­hand­ling. Med dia­log avses ett skrift­ligt eller munt­ligt infor­ma­tions­ut­byte mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare.

En dia­log får omfatta rät­tel­ser av fel samt för­tyd­li­gan­den och kom­plet­te­ringar av anbud eller andra hand­lingar som fond­för­val­ta­ren har gett in. Om Fond­torgs­nämn­den tillå­ter en fond­för­val­tare att rätta, för­tyd­liga eller kom­plet­tera, ska övriga fond­för­val­tare ges mot­sva­rande möj­lig­het.

Infor­ma­tion om beslut

15 §   När Fond­torgs­nämn­den har fat­tat beslut om att till­dela ett fondav­tal ska Fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen under­rätta samt­liga anbuds­gi­vare om beslu­tet.

Under­rät­tel­sen ska inne­hålla skä­len för beslu­tet och upp­gift om den period inom vil­ken avtal enligt 3 kap. 2 § inte får ingås (avtals­spärr).

Under­rät­tel­sen inne­bär inte att ett anbud för­fal­ler.

16 §   Fond­torgs­nämn­den ska till den fond­för­val­tare som skrift­li­gen begär det lämna upp­lys­ningar om skä­len för att fond­för­val­ta­rens anbudsan­sö­kan har avsla­gits eller anbud för­kas­tats, samt de rela­tiva för­de­larna med det valda anbu­det.

Upp­lys­ning­arna ska läm­nas sna­rast möj­ligt och senast inom fjor­ton dagar från det att begä­ran kom in.

17 §   Om Fond­torgs­nämn­den beslu­tar att avbryta eller göra om en upp­hand­ling, ska Fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen lämna en under­rät­telse om detta till de fond­för­val­tare som har läm­nat ett anbud eller en anbudsan­sö­kan. I under­rät­tel­sen ska skä­len för beslu­tet anges.

Doku­men­ta­tion

18 §   Fond­torgs­nämn­den ska doku­men­tera genom­fö­ran­det av en upp­hand­ling. Doku­men­ta­tio­nen ska vara till­räck­lig för att Fond­torgs­nämn­den ska kunna moti­vera sina beslut under upp­hand­ling­ens samt­liga ske­den.

Till­del­ning av fondav­tal

19 §   Fond­torgs­nämn­den ska till­dela fondav­tal med använd­ning av till­del­nings­kri­te­rier.

Till­del­nings­kri­te­ri­erna ska ha anknyt­ning till de fon­der som ska anskaf­fas och ska for­mu­le­ras uti­från de krav på kost­nads­ef­fek­ti­vi­tet och hög kva­li­tet som anges i 3 §.

Till­del­nings­kri­te­ri­erna ska vik­tas inbör­des.

20 §   Fond­torgs­nämn­den ska i ett upp­hand­lings­do­ku­ment ange vilka till­del­nings­kri­te­rier som kom­mer att använ­das och hur till­del­nings­kri­te­ri­erna ska vik­tas inbör­des.

Bedöm­ning av lik­vär­dig fond

21 §   I 64 kap. 27 a § soci­al­för­säk­rings­bal­ken finns bestäm­mel­ser om för­ut­sätt­ning­arna för att pre­mie­pen­sions­me­del ska över­fö­ras till en fond som är lik­vär­dig med en tidi­gare vald fond.

22 §   Fond­torgs­nämn­den ska i sam­band med att den upp­hand­lar fon­der bedöma vilka fon­der som i väsent­liga avse­en­den är lik­vär­diga efter objek­tiva kri­te­rier.

De objek­tiva kri­te­ri­erna ska anges i ett upp­hand­lings­do­ku­ment.

23 §   Fond­torgs­nämn­den ska i fondav­ta­let fast­ställa den ord­ning enligt vil­ken pre­mie­pen­sions­med­len ska för­de­las mel­lan lik­vär­diga fon­der, om medel ska över­fö­ras enligt 64 kap. 27 a § andra styc­ket soci­al­för­säk­rings­bal­ken.

Fond­torgs­nämn­den ska tillämpa objek­tiva kri­te­rier när den utfor­mar för­del­nings­ord­ningen. Dessa kri­te­rier ska anges i ett upp­hand­lings­do­ku­ment.

Kom­plet­te­rande upp­hand­ling

Upp­hand­ling vid upp­säg­ning av ett fondav­tal

24 §   Kom­plet­te­rande upp­hand­ling får använ­das, om
   1. ett fondav­tal har sagts upp i för­tid eller hävts, och
   2. upp­säg­ningen eller häv­ningen leder till att urva­let av fon­der på fond­tor­get för pre­mie­pen­sio­nen inte längre ger en till­räck­lig val­fri­het.

Vid kom­plet­te­rande upp­hand­ling tilläm­pas inte bestäm­mel­serna i 8-23 §§.

Fond­torgs­nämn­den ska besluta rikt­lin­jer för kom­plet­te­rande upp­hand­ling.

Infor­ma­tion om beslut

25 §   Om Fond­torgs­nämn­den vid en kom­plet­te­rande upp­hand­ling enligt 24 § har begärt in anbud från fler än en fond­för­val­tare, ska Fond­torgs­nämn­den sna­rast möj­ligt skrift­li­gen under­rätta samt­liga fond­för­val­tare som har läm­nat anbud när beslut om till­del­ning av fondav­tal har fat­tats.

Under­rät­tel­sen utlö­ser inte någon avtals­spärr enligt 3 kap. 2 §.

Doku­men­ta­tion

26 §   Fond­torgs­nämn­den ska doku­men­tera genom­fö­ran­det av en kom­plet­te­rande upp­hand­ling enligt 24 §. Doku­men­ta­tio­nen ska vara till­räck­lig för att Fond­torgs­nämn­den ska kunna moti­vera sina beslut under upp­hand­ling­ens samt­liga ske­den.

Fondav­ta­let

Avtals­vill­kor

27 §   Ett fondav­tal ska vara affärs­mäs­sigt och i övrigt inne­hålla de vill­kor som krävs för att upp­rätt­hålla god sed på pre­mie­pen­sions­om­rå­det.

28 §   Ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om att fond­för­val­ta­ren
   1. ska lämna Fond­torgs­nämn­den de upp­gif­ter som krävs för tillämp­ningen av bestäm­mel­serna i detta kapi­tel och 64 kap. soci­al­för­säk­rings­bal­ken,
   2. ska lämna och åta sig att till Pen­sions­myn­dig­he­ten lämna sådan infor­ma­tion som avses i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2019/2088 av den 27 novem­ber 2019 om håll­bar­hets­re­la­te­rade upp­lys­ningar som ska läm­nas inom den finan­si­ella sek­torn, och i artik­larna 5-7 i Euro­pa­par­la­men­tets och rådets för­ord­ning (EU) 2020/852 av den 18 juni 2020 om inrät­tande av en ram för att under­lätta håll­bara inve­ste­ringar och om änd­ring av för­ord­ning (EU) 2019/2088, och
   3. på annat sätt ska med­verka i gransknings-​ och upp­följ­nings­ar­bete.

29 §   Ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om i vilka avse­en­den fond­för­val­ta­ren ska sam­ar­beta med Pen­sions­myn­dig­he­ten.

30 §   Ett fondav­tal ska inne­hålla vill­kor om att fond­för­val­ta­ren ska för­valta fond­med­len på ett före­döm­ligt sätt i fråga om håll­bar­het genom ansvars­fulla inve­ste­ringar och ansvars­fullt ägande.

Ett mini­mikrav ska vara att fond­för­val­ta­ren i för­valt­ningen ska iaktta vad som föl­jer av sådana inter­na­tio­nella över­ens­kom­mel­ser som Sve­rige har ingått och som rör frå­gor om håll­bar­het.

Avta­lets löp­tid

31 §   Löp­ti­den för ett fondav­tal får inte över­stiga tolv år.

Avtalsupp­följ­ning

32 §   I 4 § lagen om (2022:759) om Fond­torgs­nämn­den finns bestäm­mel­ser om att Fond­torgs­nämn­den ska granska att fond­för­val­tare och fon­der löpande upp­fyl­ler vill­ko­ren i fondav­ta­let.

Begräns­ning av antal fondav­tal

33 §   Fond­torgs­nämn­den får bestämma ett högsta antal fondav­tal som en fond­för­val­tare får ingå.

3 kap. Avtals­spärr, över­pröv­ning och ska­de­stånd

Inne­håll

1 §   Detta kapi­tel inne­hål­ler bestäm­mel­ser om avtals­spärr, över­pröv­ning och ska­de­stånd när det gäl­ler upp­hand­lingar enligt denna lag.

Avtals­spärr

2 §   Fond­torgs­nämn­den får inte ingå fondav­tal innan tio dagar har gått från det att under­rät­tel­sen enligt 2 kap. 15 § skic­ka­des (avtals­spärr).

Om under­rät­tel­sen har skic­kats på annat sätt än med ett elektro­niskt medel till en fond­för­val­tare, får fondav­tal inte ingås innan fjor­ton dagar har gått från det att utskic­ket gjor­des.

Över­pröv­ning

All­männa bestäm­mel­ser om över­pröv­ning

3 §   Efter ansö­kan av en fond­för­val­tare som anser sig ha lidit eller kunna komma att lida skada får all­män för­valt­nings­dom­stol över­pröva
   1. en upp­hand­ling, och
   2. gil­tig­he­ten av ett fondav­tal som har slu­tits mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare.

Behö­rig dom­stol

4 §   En ansö­kan om över­pröv­ning ska göras hos den för­valt­nings­rätt inom vars dom­krets Fond­torgs­nämn­den har sin hem­vist.

Pröv­nings­till­stånd krävs vid över­kla­gande till kam­mar­rät­ten.

Dom­sto­lens åtgär­der

5 §   Om Fond­torgs­nämn­den har bru­tit mot någon bestäm­melse i 2 kap. 1-4, 6, 8-20 och 22-26 §§ och detta har med­fört att fond­för­val­ta­ren har lidit eller kan komma att lida skada, ska rät­ten besluta att upp­hand­lingen ska göras om eller att den får avslu­tas först sedan rät­telse har gjorts.

En upp­hand­ling får inte över­prö­vas efter det att fondav­tal har slu­tits mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare.

6 §   Om Fond­torgs­nämn­den under pågående över­pröv­ning av en upp­hand­ling ingår ett fondav­tal i strid med 2, 7, 8 eller 9 §, ska rät­ten, på yrkande av fond­för­val­ta­ren, över­pröva avta­lets gil­tig­het i enlig­het med 12 och 13 §§.

För­längd avtals­spärr

7 §   Om en ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling har gjorts, fort­sät­ter avtals­spär­ren enligt 2 § att gälla under hand­lägg­ningen i för­valt­nings­rät­ten (för­längd avtals­spärr).

Rät­ten får besluta att någon för­längd avtals­spärr inte ska gälla.

Inte­ri­mis­tiskt beslut vid över­pröv­ning av en upp­hand­ling

8 §   När avtals­spärr enligt 2 eller 7 § inte gäl­ler, får rät­ten besluta att Fond­torgs­nämn­den inte får ingå fondav­tal innan något annat har bestämts. Rät­ten ska avstå från att fatta ett sådant beslut, om den skada eller olä­gen­het som beslu­tet skulle kunna med­föra är större än den skada som skulle kunna drabba fond­för­val­ta­ren.

Rät­ten ska vid bedöm­ningen ta hän­syn till pen­sions­spa­rar­nas intresse, all­mä­nin­tres­set och övriga berörda intres­sen.

Tio­da­gars­frist

9 §   När en för­längd avtals­spärr gäl­ler enligt 7 §, får Fond­torgs­nämn­den inte ingå fondav­tal innan det har gått tio dagar från det att för­valt­nings­rät­ten har avgjort målet.

När en för­valt­nings­rätt eller en kam­mar­rätt har fat­tat ett beslut enligt 8 §, får fondav­tal inte ingås innan det har gått tio dagar från det att rät­ten har avgjort målet eller upp­hävt beslu­tet. När Högsta för­valt­nings­dom­sto­len har fat­tat ett beslut enligt 8 § och åter­för­vi­sat målet till lägre instans, får fondav­tal inte ingås innan det har gått tio dagar från beslu­tet om åter­för­vis­ning.

Rät­ten får besluta att någon tio­da­gars­frist inte ska gälla.

Tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling

10 §   En ansö­kan om över­pröv­ning av en upp­hand­ling ska ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten före utgången av en sådan avtals­spärr som avses i 2 §.

11 §   En ansö­kan om över­pröv­ning av ett beslut att avbryta en upp­hand­ling ska ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått tio dagar från det att Fond­torgs­nämn­den med ett elektro­niskt medel har skic­kat en under­rät­telse om beslu­tet och angett skä­len för beslu­tet.

Om under­rät­tel­sen har skic­kats på annat sätt än med ett elektro­niskt medel till en eller flera fond­för­val­tare, ska en ansö­kan om över­pröv­ning ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått fjor­ton dagar från det att under­rät­tel­sen skic­ka­des ut.

Över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het

12 §   Rät­ten ska besluta att ett fondav­tal som har slu­tits mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare är ogil­tigt, om det har slu­tits
   1. utan före­gå­ende annon­se­ring enligt 2 kap. 8 §, när kom­plet­te­rande upp­hand­ling enligt 2 kap. 24 § inte har fått använ­das,
   2. i strid med bestäm­mel­serna om avtals­spärr i 2 eller 7 §, ett inte­ri­mis­tiskt beslut enligt 8 § eller tio­da­gars­fris­ten i 9 §, eller
   3. innan det har läm­nats en under­rät­telse om till­del­nings­be­slut enligt 2 kap. 15 §.

För ogil­tig­het i de fall som anges i första styc­ket 2 och 3 krävs dess­utom att Fond­torgs­nämn­den har över­trätt någon annan av de bestäm­mel­ser som anges i 5 § och att detta har med­fört att fond­för­val­ta­ren har lidit eller kan komma att lida skada.

Inte­ri­mis­tiskt beslut vid över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het

13 §   Rät­ten får besluta att ett fondav­tal inte får full­gö­ras innan något annat har bestämts. Rät­ten ska avstå från att fatta ett sådant beslut, om den skada eller olä­gen­het som beslu­tet skulle kunna med­föra är större än den skada som skulle kunna drabba fond­för­val­ta­ren.

Rät­ten ska vid bedöm­ningen ta hän­syn till pen­sions­spa­rar­nas intresse, all­mä­nin­tres­set och övriga berörda intres­sen.

Tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning av ett avtals gil­tig­het

14 §   En ansö­kan om över­pröv­ning av ett fondav­tals gil­tig­het ska, om inte annat föl­jer av andra styc­ket, ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten inom sex måna­der från det att avta­let slöts.

Ansö­kan ska dock ha kom­mit in till för­valt­nings­rät­ten innan det har gått tret­tio dagar från det att Fond­torgs­nämn­den skrift­li­gen har under­rät­tat de fond­för­val­tare som har läm­nat anbudsan­sö­kan eller anbud om att fondav­ta­let har slu­tits och har läm­nat en sam­man­fatt­ning av sådana upp­lys­ningar som avses i 2 kap. 16 §.

Beräk­ning av vissa tider

15 §   Vid beräk­ningen av läng­den av en avtals­spärr samt av tio­da­gars­fris­ter enligt 9 § och tids­fris­ter för ansö­kan om över­pröv­ning ska 2 § lagen (1930:173) om beräk­ning av lagstad­gad tid tilläm­pas.

Ska­de­stånd

16 §   Om Fond­torgs­nämn­den inte har följt en bestäm­melse som anges i 5 §, ska Fond­torgs­nämn­den ersätta den skada som där­i­ge­nom har upp­kom­mit för en fond­för­val­tare.

Rät­ten till ska­de­stånd inbe­gri­per även ersätt­ning till en fond­för­val­tare som har del­ta­git i en upp­hand­ling för kost­na­der som fond­för­val­ta­ren har haft för att för­be­reda anbud och i övrigt för att delta i upp­hand­lingen, om åsi­do­sät­tan­det av bestäm­mel­sen men­ligt har påver­kat fond­för­val­ta­rens möj­lig­he­ter att till­de­las fondav­ta­let.

17 §   Talan om ska­de­stånd får väc­kas vid all­män dom­stol inom ett år från den tid­punkt då fondav­tal har slu­tits mel­lan Fond­torgs­nämn­den och en fond­för­val­tare eller har för­kla­rats ogil­tigt enligt 12 § genom ett avgö­rande som har fått laga kraft. Väcks inte talan inom denna tid, är rät­ten till ska­de­stånd för­lo­rad.